北京德恒律师事务所 关于广东华铁通达高铁装备股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见 法律意见 德恒 01G20220629-05 号 北京德恒律师事务所 关于广东华铁通达高铁装备股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见 北京德恒律师事务所 关于广东华铁通达高铁装备股份有限公司 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 2023 年第二次临时股东大会的 致：广东华铁通达高铁装备股份有限公司 广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次 临时股东大会（以下简称"本次会议"）于 2023 年 11 月 15 日（星期三）召开。 北京德恒律师事务所（以下简称"本所"）受公司委托，指派朱晓娜律师、康乃 欣律师（以下简称"本所律师"）出席了本次会议。根据《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股 东大会规则》"）、《广东华铁通达高铁装备股份有 ...

2022 证券代码：000976 证券简称：ST 华铁 公告编号：2023-096 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次 临时股东大会决定于 2023 年 11 月 15 日下午 2:30 在北京召开，公司于 2023 年 10 月 31 日在《中国证券报》《证券日报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于召开 2023 年第二次临 时股东大会的通知》（公告编号为：2023-092），本次股东大会将采取现场投票 和网络投票相结合的方式召开，现根据相关规定发布提示性公告，并将本次会议 有关事项公告如下： 重要内容提示： ● 特别决议事项：议案 1 至议案 4 需经出席会议的股东所持有效表决权的三 分之二以上审议通过。 一、召开股东大会的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会。 ● 股东大会召开时间：2023 ...

股票代码：000976 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 2023 年 11 月 1 / 58 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会议程 会议时间：2023 年 11 月 15 日下午 2:30 会议安排： （6）审议《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年 度财务及内控审计机构的议案》。 2 / 58 5. 股东发言 6. 股东投票表决 7. 休会、统计会议表决票 8. 监票人代表宣读表决结果 9. 宣读股东大会决议 10. 宣读法律意见书 11. 签署股东大会决议和会议记录 12. 会议结束 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"）根 据有关法律法规和中国证监会的相关要求，特制定本须知。 一、董事会以维护全体股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原 则，认真履行《公司章程》中规定的职责。 二、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利 ...

证券代码：000976 证券简称：ST 华铁 公告编号：2023-095 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 关于公司及下属全资子公司提供担保的进展公告 一、概述 广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"或"华铁股份"） 于 2020 年 11 月与中国银行股份有限公司青岛市北支行（以下简称"中国银行"） 签署了《最高额保证合同》，为下属全资子公司青岛亚通达铁路设备有限公司（以 下简称"亚通达设备"）向中国银行申请的授信提供最高额为 2.5 亿元的连带责 任保证担保；青岛亚通达铁路设备制造有限公司（以下简称"亚通达制造"）与 中国银行签署了《最高额抵押合同》，以名下部分土地及房产为亚通达设备申请 的授信提供抵押担保。公司此前已就上述担保事项履行审议程序，亚通达制造已 就上述抵押担保事项履行相关审议程序。相关情况详见公司于 2020 年 11 月 11 日披露在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网 上的《关于公司及下属全资子公司提供担保的公告》（公告编号：2020-110）。 近日，亚通达作为借款人，华铁股份、亚通达制造作为原借款保证人/抵押 人共同与中国银行签署了《借款展期 ...

的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2022 证券代码：000976 证券简称：ST 华铁 公告编号：2023-094 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 关于公司股票被实施其他风险警示相关事项 特别风险提示： 1、广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"）因控股股东 及其他关联方存在非经营性资金占用的情形，公司最近一年的内部控制审计报告 被出具否定意见，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第（一）项、 第（四）项的规定，公司股票已于 2023 年 5 月 5 日起被深圳证券交易所实施 其他风险警示，公司简称由"华铁股份"变更为"ST 华铁"。 2、公司郑重提醒广大投资者：《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》《证 券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司指定的信息披露 媒体，公司所有信息均以在上述媒体披露的信息为准，公司将持续关注本事项的 进展，严格按照有关法律法规的规定和要求履行信息披露义务，及时做好信息披 露工作。敬请广大投资者理性投资，注意风险。 一、公司被实施其他 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥147,557,287.15, a decrease of 64.25% compared to the same period last year[5]. - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥15,943,853.21, down 80.74% year-on-year[5]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥25,648,709.06, a decline of 68.96% compared to the previous year[5]. - The basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.0100, representing an 80.73% decrease from the same period last year[5]. - The company reported a net loss of ¥338,166,601.54, an improvement from a loss of ¥385,830,828.77 at the beginning of the year[28]. - The total profit for the period was CNY 52,248,123.24, down from CNY 356,311,256.11 in the previous year, indicating a decrease of about 85.3%[31]. - Operating profit for Q3 2023 was CNY 50,851,203.78, compared to CNY 356,235,130.89 in Q3 2022, reflecting a decline of approximately 85.7%[31]. - The total comprehensive income for Q3 2023 was CNY 62,622,259.39, a decrease from CNY 318,748,340.35 in Q3 2022, representing a decline of approximately 80.4%[32]. - Basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both CNY 0.0351, down from CNY 0.1937 in Q3 2022, indicating a decrease of about 81.8%[32]. Cash Flow and Assets - Cash flow from operating activities showed a net outflow of ¥694,315,460.22, a significant increase of 392.27% in negative cash flow compared to the previous year[5]. - The net cash flow from operating activities was negative CNY 694.32 million, a decrease of 392.27% compared to negative CNY 141.04 million in the same period last year[11]. - Cash and cash equivalents decreased to ¥142,522,536.12 from ¥905,922,791.68, a decline of approximately 84.3%[26]. - Cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 stood at CNY 92,094,296.42, down from CNY 581,332,223.49 at the end of Q3 2022[34]. - The net cash flow from investment activities increased by 112.19% to CNY 144.07 million, primarily due to the recovery of funds from the sale of equity[11]. - The cash flow from investing activities showed a net inflow of CNY 144,066,696.82, compared to a net outflow of CNY -1,181,604,431.88 in Q3 2022[34]. - Total assets at the end of Q3 2023 amounted to ¥5,974,886,232.74, a decrease of 4.83% from the end of the previous year[5]. - As of September 30, 2023, total assets amounted to ¥5,974,886,232.74, a decrease from ¥6,278,329,765.14 at the beginning of the year[27]. - Total liabilities decreased to ¥2,787,033,217.37 from ¥3,150,704,219.92, indicating a reduction of approximately 11.5%[27]. Inventory and Receivables - The company's inventory increased by 91.70% to ¥694,368,800.00, primarily due to the procurement of high-speed rail components[8]. - The company's accounts receivable rose by 43.46% to ¥778,529,500.00, indicating an increase in sales that have not yet been collected[8]. - Inventory increased significantly to ¥694,368,772.75 from ¥362,214,241.81, representing an increase of about 92.0%[26]. Shareholder and Equity Information - The company's total equity attributable to shareholders increased by 2.11% to ¥3,151,897,370.73 compared to the end of the previous year[5]. - The company's total equity rose to ¥3,187,853,015.37 from ¥3,127,625,545.22, an increase of approximately 1.9%[28]. - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 39,225[12]. - The company’s employee stock ownership plan has transferred 512,000 shares to 20 individual holders, representing 0.03% of the total share capital, while retaining 17.5038 million shares, or 1.10% of the total share capital[18]. Non-Recurring Items and Other Income - The company reported a non-recurring loss of ¥9,704,855.85 for the current period, compared to a gain of ¥12,863,730.04 in the previous year[6]. - Investment income fell by 55.94% to CNY 16.10 million from CNY 36.55 million year-on-year, primarily due to the sale of equity investments[9]. - The company reported a significant increase in non-operating income, which rose by 1669.49% to CNY 1.73 million from CNY 0.10 million in the previous year[9]. - The company’s other comprehensive income decreased by 93.14% to negative CNY 0.88 million from negative CNY 12.79 million year-on-year[9]. Legal and Regulatory Matters - The company is currently under investigation by the China Securities Regulatory Commission for suspected violations of information disclosure laws[19]. - The company’s controlling shareholder has 90,240,000 shares frozen by the Beijing Second Intermediate People's Court, with a judicial auction scheduled between November 24 and November 25, 2023[20][21]. - The company’s controlling shareholder and related parties have repaid a total of RMB 86.1694 million of non-operating funds, with an outstanding balance of approximately RMB 1,273.3751 million[24]. - The company has resolved a rental dispute involving RMB 28.6001 million, with the judgment executed and completed[22]. - The company has also settled a rental dispute involving RMB 15.3001 million, with the judgment executed and completed[22]. Future Plans and Focus - The company plans to focus on market expansion and new product development in the upcoming quarters[29]. - The company’s investment focus includes high-speed rail equipment and related industries through the established investment fund[16]. - The high-end equipment industry investment fund initiated by the company has entered liquidation due to failure to complete establishment and registration within the stipulated timeframe[17]. Research and Development - Research and development expenses decreased by 37.10% to CNY 16.60 million from CNY 26.39 million in the previous year[9]. - Research and development expenses were ¥16,598,437.56, down from ¥26,388,265.33, a reduction of about 37.2%[29].

广东华铁通达高铁装备股份有限公司 股东大会议事规则 第二章 股东大会的职权 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的合法权益，确保广东华铁通达高铁装备股份有 限公司（以下简称"本公司"）股东大会的正常秩序和议事效率，根据国家有关 法律、行政法规、规章以及广东华铁通达高铁装备股份有限公司章程（以下简称 "《公司章程》"）的规定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职 权。 （四）审议批准监事会的报告； 1 / 22 2022 （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减 ...

2022 证券代码：000976 证券简称：ST 华铁 公告编号：2023-093 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年度财务报告出具了保 留意见的审计报告及否定意见的内部控制审计报告。 2、本次聘任不涉及变更会计师事务所。 3、公司审计委员会、独立董事、董事会对本次拟续聘会计师事务所不存在 异议。 广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开第十届董事会 2023 年第四次临时会议审议通过了《关于续聘大华 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务及内控审计机构的议案》， 公司董事会拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华会计师 事务所"）为公司 2023 年度财务及内控审计机构，本事项尚需股东大会审议通 过，现将有关事宜公告如下： 一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明 经公司审计委员会、独立董事专门会议及董事会审议决策，大华会计师事务 所具有从事 ...

广东华铁通达高铁装备股份有限公司 《公司章程》修订对照表 广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开第十届董事会 2023 年第四次临时会议，审议通过了《关于修订< 公司章程>的议案》。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 及《上市公司章程指引》等法律法规的相关规定，并结合公司的实际情况，对《公 司章程》的部分条款进行修订。具体修订如下： | 序号 | 修订前内容 | 修订后内容 | 修订依据 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | | | 根据《上市公司 | | | | | 章程指引》（2022 年 | | | | | 修订）第十一条修改 | | | 第十一条 本章程所 | | 本章程所称其他 | | | 称其他高级管理人员是指公 | 第十一条 本章程所称其 | 高级管理人员是指公 | | | 司的总经理、副总经理、总经 | 他高级管理人员是指公司的副总 | 司的副经理、董事会 | | | 理助理、助理总经理、董事会 | 经理、董事会秘书、财务负责人。 | 秘书、财务负责人。 | | | 秘书、财务负责人。 | | ...

广东华铁通达高铁装备股份有限公司独立董事 关于公司第十届董事会 2023 年第四次临时会议 相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关 法律法规的规定，作为广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，我们本着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，审阅了 公司董事会提供的第十届董事会2023年第四次临时会议议案及相关材料，发表 如下独立意见： （孙喜运） （崔大潮） （李瑞淳） 广东华铁通达高铁装备股份有限公司董事会 通过对大华会计师事务所（特殊普通合伙）相关信息的考察和论证，综合考 虑公司目前的实际情况，我们认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事 证券、期货相关业务的资质，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能 力。本次续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）有利于保持公司审计工作的连 续性和稳定性。续聘会计师事务所事项的审核、表决程序均符合相关法律法规、 规范性文件及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和全体股东特别是中小 股东利益的情形，同意提交股东大会 ...