2023 年度独立董事述职报告 报告人：刘中华 广州越秀资本控股集团股份有限公司各位股东： 2023 年，本人作为广州越秀资本控股集团股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规 范性文件和公司《章程》《独立董事工作制度》等有关要求，充 分发挥自身专业优势，诚实、勤勉、独立履行职责，推动董事会 科学决策，促进公司合规治理，依法维护公司及全体股东的合法 权益。 现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、 个人基本情况 （一）个人履历信息 广州越秀资本控股集团股份有限公司 二、 2023 年履职概况 （一）参加董事会、股东大会情况 2023 年，公司共召开 22 次董事会和 6 次股东大会，本人出 席了所有应出席会议，具体情况如下： | 姓名 | | | | 参加董事会情况 | | | 参加股东大会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 应参加 | 现场出 | 通讯出 | 委托出 | 缺席 | 是否连续 | | | | 董事会 | | | ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本信息 致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同所"） 成立于 1981 年，于 2011 年 12 月 22 日完成改制，成为一家特 殊普通合伙制会计师事务所。致同所执业证书由北京市财政局颁 发，序号为 NO.0014469；具有从事证券期货相关业务、从事特 大型国有企业审计业务及金融审计业务等资格。 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规及广州越秀资 本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）《章程》《董事会 审计委员会工作细则》的规定和要求，公司董事会审计委员会本 着对董事会、股东大会和全体股东负责的态度，独立专业、恪尽 职守，对 2023 年会计师事务所执行审计工作实施监督，现将履 职情况汇报如下： （二）聘任会计师事务所履行的程序 经公司第十届董事会审计委员会第二次会议、第十届董事会 第三次会议及 2023 年第五次临时股东大会审议通过，公司续聘 致同所为公司 2023 年审计机构 ...

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2024-006 广州越秀资本控股集团股份有限公司 2023 年年度利润分配预案 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、相关说明 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开第十届董事会第九次会议和第十届监事会 第七次会议，审议通过了《关于 2023 年年度利润分配预案的议 案》，该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。公司现将 2023 年年度利润分配预案的基本情况公告如下： 一、2023 年年度财务概况 经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年 度 合并报表 实 现 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 为 2,403,640,893.83 元，提取法定盈余公积和一般风险准备后可分 配利润为 2,139,788,337.39 元，加上 2022 年年末未分配利润余额 8,305,712,151.00 元，减去已分配 2022 年度股利 852,912,518.54 元，截至 2023 年 12 月 31 ...

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2024-012 （三）公司出席人员：董事长王恕慧先生，副董事长兼总经 理杨晓民先生，独立董事刘中华先生、冯科先生及职工代表董事、 副总经理、财务总监兼董事会秘书吴勇高先生。 二、问题征集方式 为充分尊重投资者，广泛听取投资者咨询、意见和建议，提 升交流有效性，公司将就本次业绩说明会向投资者征集问题。投 广州越秀资本控股集团股份有限公司 关于举办 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露公司 《2023 年年度报告》及其摘要。为便于广大投资者进一步了解 公司《2023 年年度报告》内容及 2023 年经营管理情况，公司拟 举办 2023 年度网上业绩说明会。具体安排如下： 一、业绩说明会相关安排 （一）召开时间：2024 年 4 月 2 日（星期二）15:00 至 16:30。 （二）召开方式：网络远程。投资者可登陆"全景网" ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目录 内部控制审计报告 2023 年度内部控制自我评价报告 1-15 致同审字（2024）第 440A004885 号 广州越秀资本控股集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"越秀资本公 司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效 性是越秀资本公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见，并对注意到的非财务 ...

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2024-010 广州越秀资本控股集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）将 于 2024 年 5 月 21 日召开 2023 年年度股东大会，现将会议具体 事项通知如下： 一、会议基本情况 （一）会议届次：2023 年年度股东大会。 （二）会议召集人：公司董事会，公司第十届董事会第九次 会议决议召开 2023 年年度股东大会。 （三）本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定，召集人资格合法 有效。 （四）会议召开时间 1、现场会议：2024 年 5 月 21 日下午 15:00 开始； 2、网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票 的时间为 2024 年 5 月 21 日上午 9:15-9:25 和 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票 的时间为 2024 年 5 月 21 ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 广州越秀资本控股集团股份有限公司各位股东： 2023 年，广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会严格按照法律法规和公司《章程》《董事会议事 规则》等相关要求，本着对全体股东高度负责的态度，充分发挥 战略把控和科学决策的作用，严格执行股东大会各项决议，指导 监督经营管理层开展生产经营管理，切实维护公司和全体股东的 合法权益，全力推进公司高质量发展。现将工作情况报告如下： 一、2023 年公司经营管理情况 2023 年，公司董事会围绕"十四五"战略规划和"深化转 型谋发展，踔厉奋发促增长"的年度工作主题，锚定"高质量发 展"主线，带领公司积极应对困难挑战，加快推动业务转型创新， 全面深化战略合作和客户协同，持续推进精益管理。公司综合金 融服务水平显著提升，主要经营指标保持稳健，高质量发展基础 和动能更加坚实，全年实现营业总收入 147.93 亿元，同比增长 4.39%；归属于上市公司股东的净利润 24.04 亿元，同比下降 4.33%；年末总资产 1,871.70 亿元，归属于上市公司股东的净资 产 286.29 亿元，较上年末 ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 报告人：冯科 广州越秀资本控股集团股份有限公司各位股东： 2023 年 9-12 月，本人作为广州越秀资本控股集团股份有限 公司（以下简称"公司"）独立董事，严格按照《公司法》《证券 法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规、规范性文件和公司《章程》《独立董事工作制度》等有关 要求，充分发挥自身专业优势，诚实、勤勉、独立履行职责，推 动董事会科学决策，促进公司合规治理，依法维护公司及全体股 东的合法权益。 现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、 个人基本情况 （一）个人履历信息 冯科，男，中共党员，博士学位，北京大学经济学院教授、 博士生导师。曾任北京大学软件与微电子学院副教授、经济学院 副教授，中国长城计算机深圳股份公司、天地源股份有限公司、 深圳市宇顺电子股份有限公司、天津中绿电投资股份有限公司、 奥特佳新能源科技股份有限公司独立董事等职务。现任广州越秀 资本控股集团股份有限公司、辽宁成大股份有限公司、海南天然 橡胶产业集团股份有限公司独立董事，北大资产经营有限公司董 事等职务。 （二）在公司的任职情况 本 ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 一、 个人基本情况 （一）个人履历信息 沈洪涛，女，管理学博士。现任暨南大学会计学系教授、博 士生导师；主要从事企业可持续发展与环境会计等领域研究，兼 任中国会计学会理事、中国环境资源会计专业委员会委员、China Journal of Accounting Studies 编委、Sustainability Accounting Management Policy Journal 副主编；同时担任广州岭南集团控股 股份有限公司、融捷股份有限公司、佛山市海天调味食品股份有 限公司独立董事。 （二）在公司的任职情况 本人自 2017 年 11 月 20 日起任职公司独立董事，因在公司 连续担任独立董事即将满 6 年，于 2023 年 9 月 14 日公司完成董 事会换届选举后不再担任公司独立董事。在公司任职期间，本人 还担任公司第九届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员 会委员、战略与 ESG 委员会委员，严格按照董事会授权和各委 员会工作细则履行职权。 （三）独立性说明 2023 年度独立董事述职报告 报告人：沈洪涛 广州越秀资本控股集团股份有限公司各位股东： 2023 ...

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2024-005 广州越秀资本控股集团股份有限公司 第十届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第 十届监事会第七次会议通知于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件方式 发出，会议于 2024 年 3 月 27 日在广州国际金融中心 63 楼公司 会议室现场召开。本次会议应出席监事 3人，实际出席监事 3人， 会议由监事会主席李红主持。本次会议的召集和召开程序符合 《公司法》和公司《章程》等有关规定。 无保留意见的审计报告。 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 三、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于 2023 年年度利润分配预案的议案》 经审议，监事会认为：公司 2023 年年度利润分配预案符合 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券 交易所关于上市公司利润分配的监管要求，符合公司《章程》的 相关规定，充分考虑了公司 2023 年度盈利情况、未来发展的资 金需求、 ...