关于广州越秀资本控股集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于广州越秀资本控股集团股份有限公司非经营性资金占用及 其他关联资金往来的专项说明 广州越秀资本控股集团股份有限公司 2023 年度非经营性资金占 用及其他关联资金往来情况汇总表 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于广州越秀资本控股集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字（2024）第 440A003917 号 广州越秀资本控股集团股份有限公司全体股东： 我们接受广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"越秀资本公 司"）委托，根据中国注册会计师执业准则审计了越秀资本公司 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度合并及公司利润表、合并及公司现 金流量表、合并及公司股东权益变动表和财务报表附注，并出具了致同审字 （2024） ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 7 日召开 2023 年第五次临时股东大会，审议通过 《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘致同会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"致同所"）为公司 2023 年度审计机 构。根据财政部、国务院国资委及中国证监会颁布的《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号），公 司对致同所 2023 年度开展审计工作的履职情况进行了评估。具 体情况如下： 一、执业资质 致同所成立于 1981 年，于 2011 年 12 月 22 日完成改制， 成为一家特殊普通合伙制会计师事务所。致同所执业证书由北京 市财政局颁发，序号为 NO.0014469；具有从事证券期货相关业 务、从事特大型国有企业审计业务及金融审计业务等资格。 致同所总部设在北京，注册地址为北京市朝阳区建国门外大 街 22 号赛特广场五层，首席合伙人为李惠琦先生。截至 2023 年 末，致同所从业人员近六千人，其中合伙人 225 名，注册会计师 1,364名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超400人。 致 ...

本表已于2024年3月27日获第十届董事会第九次会议批准。 广州越秀资本控股集团股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 编制单位：广州越秀资本控股集团股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | | 占用方与上市公司的关联关系 上市公司核算的会计 科目 | 2023年期初占用资金余 额 | 2023年度占用累计发生 金额（不含利息） | 2023年度占用资金的利 息(如有) | 2023年度偿还累计发生 金额 | 2023年期末占用资金余 额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | 控股股东、实际控制人及 其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制人 及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 其他关联方及附属企 ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司各位股东： 2023 年，广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下 简称"公司"）监事会严格按照《公司法》《证券法》及公 司《章程》《监事会议事规则》等有关规定和要求，本着对 全体股东负责的态度，依法独立行使职权，切实维护公司 和全体股东的合法权益，全力推进公司高质量发展。现将 工作情况报告如下： 一、监事会概况 报告期内，公司第九届监事会任期届满，根据《公司 法》《证券法》等法律法规及公司《章程》等相关规定，公 司于 2023 年 9 月 14 日完成监事会换届选举工作。公司第 十届监事会由 3 名监事构成，第九届监事会监事李红女士、 姚晓生先生和李青云女士得以连任，其中李青云女士是职 工代表监事，公司第十届监事会人员、构成及产生合法合 规。 2023 年，公司监事通过召集召开监事会、依法列席董 事会和股东大会、对公司相关人员进行质询或听取汇报等 形式，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会 召开程序以及董事、高级管理人员履职情况等实施有效监 督，勤勉尽责，促进公司规范运作，切实维护公司和广大 股东合法权益。 广州越秀资本控股集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 ...

董事会关于独立董事独立性的审查意见 广州越秀资本控股集团股份有限公司 制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的 人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各 级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人 员及主要负责人"； 7、各独立董事均不属于"最近十二个月内曾经具有第 1 项至 第 6 项所列举情形的人员"； 8、各独立董事均不属于"法律、行政法规、中国证监会规定、 深圳证券交易所业务规则和公司《章程》规定的不具备独立性的 其他人员"。 综上，公司董事会认为王曦、谢石松、刘中华、冯科、沈洪 涛在 2023 年任职公司独立董事期间符合独立性相关要求。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "上市公司"）董事会近日收到独立董事王曦、谢石松、刘中华、 冯科（2023 年 9-12 月在职）、沈洪涛（2023 年 1-9 月在职）分别 出具的《2023 年度独立董事独立性自查报告》，通过核查任职人 员名单、股东名册，比对规则等方式，公司董事会出具审查意见 如下： 1、各独立董事均不属于"在上市公司或者其附属企业任职的 人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系" ...

北京市中伦律师事务所 关于广州越秀资本控股集团股份有限公司 股权激励计划调整股票期权行权价格及注销部分股 票期权的 法律意见书 二〇二四年三月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 法律意见书 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话 ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 报告人：王曦 广州越秀资本控股集团股份有限公司各位股东： 2023 年，本人作为广州越秀资本控股集团股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规 范性文件和公司《章程》《独立董事工作制度》等有关要求，充 分发挥自身专业优势，诚实、勤勉、独立履行职责，推动董事会 科学决策，促进公司合规治理，依法维护公司及全体股东的合法 权益。 现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、 个人基本情况 （一）个人履历信息 王曦，男，中共党员，博士学位，中山大学岭南学院教授， 中国转型与开放经济研究所所长，获评广东特支计划宣传思想文 化领军人才、广东省珠江学者特聘教授、教育部新世纪优秀人才。 现任公司、泛华金融服务集团有限公司、广发银行股份有限公司 独立董事，广州市公共交通集团有限公司外部董事。 （二）在公司的任职情况 本人自 2019 年 1 月 29 日起任职公司独立董事，公司于 2023 年 9 月 14日完成董事会换届选举，本人获选连任公司独立董事， 目前连续任 ...

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2024-008 广州越秀资本控股集团股份有限公司 关于使用自有资金开展委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开第十届董事会第九次会议及第十届监事会 第七次会议，审议通过了《关于使用自有资金开展委托理财的议 案》，为提高资金使用效率，增加现金资产收益，同意公司、公 司全资及控股子公司使用合计不超过人民币 30 亿元（含本数， 下同）自有资金用于购买银行、证券公司、基金公司以及其他专 业机构发行的各种低风险理财产品。公司现将相关情况公告如下： 一、委托理财概述 （一）委托理财目的 为提高资金使用效率，增加现金资产收益，根据公司经营发 展计划和资金状况，在不影响正常经营及风险可控的前提下，公 司拟使用自有资金进行委托理财，为公司与股东创造更大收益。 （二）委托理财额度 公司、公司全资及控股子公司拟使用合计不超过人民币 30 亿元的自有资金进行理财，上述资金额度在有效期内可滚动使用， 期限内任一时点的 ...

根据企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任，监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。本公司董事会、监事会及 董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性，准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 广州越秀资本控股集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 广州越秀资本控股集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效 性进行了评价。 一、重要声明 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理 ...

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2024-011 广州越秀资本控股集团股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 本次会计政策变更是广州越秀资本控股集团股份有限公司 （以下简称"公司"）依据中华人民共和国财政部（以下简称"财 政部"）发布的相关企业会计准则解释而进行的相应变更，无需 提交公司董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、经营成 果和现金流量产生重大影响。 一、本次会计政策变更概述 （四）变更后采取的会计政策 本次会计政策变更后，公司执行《准则解释第 16 号》的相 关规定。其他未变更部分仍按照国家财政部发布的《企业会计准 则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。 （五）会计政策变更的主要内容 《准则解释第 16 号》规定了"关于单项交易产生的资产和负 债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"。对于不 是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得 额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负债导 ...