关于湖南丽臣实业股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用 情况鉴证报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目录 | 关于湖南丽臣实业股份有限公司 2024年度募集资金 | 1-2 | | --- | --- | | 存放与使用情况鉴证报告 | | | 湖南丽臣实业股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况 1-12 | | | 专项报告 | | nt Thornton 关于湖南丽臣实业股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况 鉴证报告 致同专字(2025) 第 441A009413 号 湖南丽臣实业股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的湖南丽臣实业股份有限公司(以下简称丽臣实业公 司)《2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(以下简称 "专项报 告"）执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求(2022年修订)》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号-主板上市 公司规范运作》的要求编制 2024年专项报告,保证其内容真实、准确、完整,不 存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是丽臣实业公司董事会的责任,我们 ...

国信证券股份有限公司关于湖南丽臣实业股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用的专项核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》及 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等法律法规的要 求，作为湖南丽臣实业股份有限公司（以下简称"丽臣实业"或"公司"）首次 公开发行股票并上市的保荐机构，国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券" 或"保荐机构"）对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的 核查。核查的具体情况如下： 一、保荐人进行的核查工作 国信证券保荐代表人通过查询募集资金专户，查看年度募集资金存放与使用 的专项说明、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告以及各项业务和管理规章制 度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面 对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。 二、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南丽臣实业股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[202 ...

湖南丽臣实业股份有限公司 独立董事工作制度 湖南丽臣实业股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年4月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善湖南丽臣实业股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，更好地维护公 司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《上市公司治理准则》以及《湖南丽臣实业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等相关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并实行回避。 任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决措施，必要 时应当提出辞职。 第三条 公司独立董 ...

湖南丽臣实业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 湖南丽臣实业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2025年4月修订） 第一章 总则 第一条 为强化湖南丽臣实业股份有限公司（以下称"公司"）董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对公司经营管理层的有效监督，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《湖南丽臣实业股 份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会审计 委员会。为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会特制定本实施细 则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构； 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司 建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承 担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档 ...

湖南丽臣实业股份有限公司 重大信息内部报告制度 湖南丽臣实业股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强湖南丽臣实业股份有限公司（以下称"公司"）内部重大信 息的快速传递、归集和有效管理，确保公司信息披露及时、准确、完整、充分， 维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管 理办法》（以下称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《湖南丽臣实业股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 和《湖南丽臣实业股份有限公司信息披露管理办法》（以下称"《信息披露管理 办法》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当发生或即将发生本制度所规定 的应报告的信息时，本制度规定的负有报告义务的联络人和责任人，根据报告 程序将相关信息按公司组织结构体系，逐级归集并向公司董事会、董事长和/或 董事会秘书报告的制度。 第三条 本制 ...

湖南丽臣实业股份有限公司 关联交易管理办法 湖南丽臣实业股份有限公司 关联交易管理办法 （2025年4月修订） 第一章 总则 第一条 为保证湖南丽臣实业股份有限公司（以下称"公司"）与关联方之 间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公 司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第7号—交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《湖南丽臣实业股 份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。本制度适用于公司、 公司控股子公司。 第二章 关联方的认定 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人或其他组织直接或间接控制的除公司及其控股子公司 ...

湖南丽臣实业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 湖南丽臣实业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 湖南丽臣实业股份有限公司（以下称"公司"）为规范董事及高级管理 人员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，特设立董事会提名委员会（以 下称"提名委员会"或"委员会"），主要负责制定公司董事和高级管理人员的选 择标准和程序，进行人员选择并提出建议的专门机构。 第二条 为确保提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民 共和国公司法》（以下称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》及《湖南丽臣实业股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 的相关规定，特制定本实施细则。 第三条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、 高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，直接对董事会负责。 提名委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本实施细则及其他有关法律、 法规和规范性文件的规定。 第二章 人员构成 第四条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 提名委员会委员由董事长、过半数独立董事 ...

湖南丽臣实业股份有限公司湖南湖南丽臣实业股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制 湖南丽臣实业股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 经深圳证券交易所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不 超过两个月。 （2025 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范湖南丽臣实业股份有限公司（以下称"公司"）信息披露暂缓 与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，根据《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法 规及规范性文件和《湖南丽臣实业股份有限公司信息披露管理制度》《湖南丽臣 实业股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司和相关信息披露义务人按照《上市规则》及深圳证券交易所其他 相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓与豁免管理的，适用本制度。 第二章 信息披露暂缓、豁免的范围及条件 第三条 公司自行审慎判断应披露的信息是否符合《上市规则》及深圳证券 交易所其他业务规则规定的暂缓、豁免情形，并采取有效措施防止暂缓、豁免披 露的信息 ...

湖南丽臣实业股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 2024年，我作为湖南丽臣实业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董 事会独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定和《公司章程》《独立董事 工作制度》等的要求，严格保持独立董事的独立性和职业操守，忠实、勤勉地履 行职责，依法合规、谨慎负责地行使公司所赋予独立董事的权力，积极出席公司 相关会议并认真审议各项议案，切实维护公司及全体股东特别是中小股东的利益。 现将2024年度履行独立董事职责情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人李玲，1970年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，具 有高级会计师、注册会计师、资产评估师、税务师、土地估价师专业技术资格。 （二）兼职情况 本人现任公司独立董事、湖南德恒联合会计师事务所主任会计师、长沙麓山 投资控股集团有限公司外部董事、长沙市燃气实业有限公司外部董事、湖南华联 瓷业股份有限公司独立董事。 （三）独立性情况说明 作为公司第五 ...

湖南丽臣实业股份有限公司 章程 湖南丽臣实业股份有限公司 章 程 二〇二五年四月 0 | | | | | 第一章 总则 1 | | --- | --- | | | 第二章 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 7 | | | 第四章 股东和股东会 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | 股东会的召集 15 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 16 | | 第六节 | 股东会的召开 18 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 20 | | | 第五章 董事和董事会 25 | | 第一节 | 董事的一般规定 25 | | 第二节 | 董事会 28 | | 第三节 | 独立董事 35 | | 第四节 | 董事会专门委员会 37 | | | 第六章 高级管理人员 39 | | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 41 | | 第一节 | 财务会计制度 41 | | 第二节 | ...