湖南丽臣实业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 湖南丽臣实业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范湖南丽臣实业股份有限公司（以下称"公司"）内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原 则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）、《上市公司监管指 引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法规、规范性文件 及《湖南丽臣实业股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）、《湖南丽 臣实业股份有限公司信息披露管理办法》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的 经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信 息。 《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。 第三条 本制度所称内幕信息知情人，是指可以接触、获取内幕信息的公司 内部和外部相关人员，包 ...

湖南丽臣实业股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 湖南丽臣实业股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 （2025年4月修订） 第一条 为规范湖南丽臣实业股份有限公司（以下称"公司"）对外报送相关信 息及外部信息使用人使用本公司信息的相关行为，加强公司定期报告、临时报告及 重大事项在编制、审议和披露期间公司对外报送信息的使用和管理，确保公平信息披 露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》《上市公司信息披露管理办法》（以下称"《管理办法》"）等法 律法规和部门规章以及《湖南丽臣实业股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下设的各部门、分公司、全资或控股子公司，公司的 董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指信息指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生影响 的、准备公开但尚未公开的信息， ...

第三条 适用范围 （一）公司董事（含独立董事）、高级管理人员、证券事务代表； 第一章 总 则 第一条 制定目的 为了提高湖南丽臣实业股份有限公司（以下称"公司"）的规范运作水平， 加强相关人员的责任心，杜绝年报信息披露重大差错的发生，提高年报信息披露 的质量和透明度，确保公司真实、准确、完整、及时地披露年报信息，特制定本 制度。 第二条 制定依据 根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以 下称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下称"《上市 规则》"）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告 的内容与格式》、中国证券监督管理委员会（以下称"中国证监会"）、深圳证 券交易所相关监管要求以及《湖南丽臣实业股份有限公司章程》（以下称"《公 司章程》"）、《湖南丽臣实业股份有限公司信息披露管理办法》（以下称"《信 息披露管理办法》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 湖南丽臣实业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 湖南丽臣实业股份有限公司 年报信息披露重大差 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 第二条 实施本制度是为确保公司经营目标的实现，促进公司可持续稳步发 展。 第三条 本制度适用于《公司章程》规定的下列人员： （一）董事（包括独立董事）； 湖南丽臣实业股份有限公司 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善湖南丽臣实业股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，充分调动董事、 高级管理人员工作积极性和创新能力，提高公司经营管理水平，促进公司效益的 增长，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法 律、法规、规范性文件，以及《湖南丽臣实业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《湖南丽臣实业股份有限公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》 的规定，结合公司经营业绩、经营规模等实际情况，同时参考行业及地区的薪酬 水平，特制定本薪酬管理制度。 （二）高级管理人员，包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。 第四条 公司董事 ...

湖南丽臣实业股份有限公司 董事会议事规则 湖南丽臣实业股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 4 月修订） 第一条 宗旨 为了进一步规范湖南丽臣实业股份有限公司（以下称"公司"）董事会的议 事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作 和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件及《湖南丽臣实业股份有限 公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室（证券法务部），处理董事会日常事务。 董事会秘书担任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。证 券事务代表作为董事会办公室成员，协助董事会秘书的工作；在董事会秘书不能 履行职责时，代行董事会秘书的职责。 第三条 董事会专门委员会 公司董事会设立审计委员会、战略和发展委员会、提名、薪酬与考核委员会。 专门委员会对董事会负责，依照本规则和董事会授权履行职责，提案应当提交董 事会审议决定，董事会对相关提案未采纳或者未完全采 ...

湖南丽臣实业股份有限公司 信息披露管理办法 湖南丽臣实业股份有限公司 信息披露管理办法 （2025年4月修订） 第一章 总则 第一条 为规范湖南丽臣实业股份有限公司（以下称"公司"）的信息披露 行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息，维护公司股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》（以下称"《管理办法》"）等有关法律、法规 以及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下称 "《运作指引》"）等有关法律、法规及规范性文件的规定和《湖南丽臣实业股 份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"），制定本办法。 第二条 本办法所称"信息"是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可 能产生较大影响的信息、中国证券监督管理委员会（以下称"中国证监会"）要 求披露的信息以及公司认为应当披露的信息；本办法所称"披露"是指在规定的 时间在规定的媒体、以规定的方式向社会公众公布信息，并送达监管部门备案。 第三条 公司信息披露文件主要包括定期报告和临时报告 ...

（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 2024年度独立董事述职报告 本人作为湖南丽臣实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人 严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和规范性文件及 《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规定和要求，在2024年度的工作中， 忠实履行职责，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独 立董事的独立作用，维护公司整体利益，保护全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将本人在2024年度作为公司独立董事履行职责的情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 本人杨占红，1969年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位。 现任公司独立董事、中南大学二级教授、博士生导师、精细化学品学科带头人、 《塑料助剂》编委、中国塑料加工协会专家、湖南省发改委节能专家库成员、湖 南省循环经济专家、湖南省可降解塑料联盟专家、教育部基金奖励评审专家、国 外多家电化学杂志审稿人。 （二）独立性情况说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断 ...

湖南丽臣实业股份有限公司 独立董事专门委员会议工作制度 湖南丽臣实业股份有限公司 独立董事专门委员会议工作制度 （2025年4月修订） 第一条 为进一步完善湖南丽臣实业股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》《湖南丽臣实业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司 ...

湖南丽臣实业股份有限公司 独立董事年报工作制度 湖南丽臣实业股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，健全公司内部控制制度，明确独立董事 在公司年报工作中的职责，充分发挥独立董事在年报信息披露工作中的监督作用， 维护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》以及《湖南丽臣实业 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《湖南丽臣实业股份有限公 司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第四条 独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会（以下称"中国证监 会"）、深圳证券交易所及其他主管部门关于年度报告的要求，积极参加其组织的 各类培训。 第五条 独立董事行使职权时，公司有关部门应当积极配合，不得拒绝、阻碍 或隐瞒，不得干预其独立行使职权。 第六条 公司董事会秘书负责独立董事开展工作的沟通协调，公司各相关部门 应积极为独立董事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件，不得限制或阻碍独 立董事了解公司经营运作情况。 第七条 对于独立董事在 ...

湖南丽臣实业股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 湖南丽臣实业股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理办法 （2025年4月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强对湖南丽臣实业股份有限公司（以下称"公司"）董事和高 级管理人员持有及买卖本公司股票的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人 民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规范性文件以及《湖南丽臣实 业股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实 际情况，特制定本办法。 第二条 公司董事、高级管理人员应当遵守本办法。公司董事、高级管理人 员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份； 从事融资融券交易的，还包括记载其信用账户内的本公司股份。 公司董事、高级管理人员委托他人 ...