华林证券股份有限公司 关于深圳市康冠科技股份有限公司 2023 年度保荐工作报告 | 保荐机构名称：华林证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：康冠科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：柯润霖 | 联系电话：0755-82707888 | | 保荐代表人姓名：韩志强 | 联系电话：0755-82707888 | 一、保荐工作概述 四、其他事项 | 报告事项 | 说明 | | --- | --- | | 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 | | 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 | 无 | | 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 | | | 项及整改情况 | | | --- | --- | | 3.其他需要报告的重大事项 | 无 | | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 2023 年度财务决算报告 一、财务编制情况 （一）财务报表的编制基础 本公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则—— 基本准则》和具体企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及 其他相关规定(以下合称"企业会计准则")进行确认和计量，在此基础上，结合中 国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财 务报告的一般规定》(2014 年修订)的规定，编制财务报表。 （二）持续经营 本公司对报告期末起 12 个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经 营能力产生重大怀疑的事项或情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础 上编制。 二、主要会计数据和财务指标 （一）合并资产负债表主要数据 单位：万元 | 项目 | 2023/12/31 | 2022/12/31 | | --- | --- | --- | | 流动资产 | 1,179,927.48 | 863,166.09 | | 总资产 | 1,409,059.01 | 989,316.32 | | 流动负债 | 709,194.22 | 392,509.12 | | 负债 ...

根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，深圳市康冠科技股份有 限公司（以下简称"公司"或"康冠科技"）董事会编制了 2023 年度募集资金 存放与使用情况专项报告，现公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 2 月 22 日印发《关于核准深圳市康 冠科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]375 号），核 准公司公开发行不超过 42,487,500 股新股。 证券代码：001308 证券简称：康冠科技 公告编号：2024-016 深圳市康冠科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上述募集资金已于 2022 年 3 月 14 日全部到账，并经大华会计师事务所 （特殊普通合伙）出具的"大华验字[2022]000145 号"《验资报告》予以验 证。 公司 2023 年度募集资金使用金额为 1 ...

证券代码：001308 证券简称：康冠科技 公告编号：2024-012 深圳市康冠科技股份有限公司 1、审议通过《关于 2023 年年度报告全文及摘要的议案》。 经审议，监事会认为：董事会编制和审核《2023 年年度报告》及其摘要的 程序符合法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真 实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。 一、监事会会议召开情况 深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十五 次会议于 2024 年 4 月 9 日上午 11:00 以现场及通讯方式在公司会议室召开。公 司于 2024 年 3 月 29 日以邮件形式发出本次监事会会议通知。本次会议由监事 会主席陈文福先生主持，会议应出席监事 3 人，实际出席会议监事 3 人，其中 监事郑谋以通讯方式参加本次会议。公司董事会秘书孙建华先生列席了会议。 本次会议的召集、召开和表决程序符合国家有关法律、法规及《公司章程》的 规定，会议形成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，以记名投票表决方式通过以 ...

证券简称：康冠科技 证券代码：001308 上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 | | | 第一章 释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 康冠科技、本公司、公 | 指 | 深圳市康冠科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | | 本激励计划、本次股权激 | 指 | 公司 2024 年股票期权激励计划 | | 励计划、本计划 | | | | 本激励计划草案 | 指 | 公司 年股票期权激励计划（草案） 2024 | | 本独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件 | | | | 购买公司一定数量股票的权利 | | | | 公司公告本激励计划时符合公司（含合并报表子公司）任职资 | | 激励对象 | 指 | 格的董事、高级管理人员、核心管理人员和核心技术（业务） | | | | 人员，以及公司董事会认定需要激励的其他员工。 | | 授权日 | 指 | 公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日必须为交易日 | | 有效期 | ...

证券简称： 康冠科技 证券代码：001308 深圳市康冠科技股份有限公司 2024年股票期权激励计划 （草案） 二〇二四年四月 1 深圳市康冠科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划(草案) 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 深圳市康冠科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划(草案) 特别提示 一、《深圳市康冠科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司" "本公司"或"康冠科技"）依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国 公司法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 南第 1 号—业务办理》及其他相关法律、法规、规章和规范性文件，以及《深圳 市康冠科技股份有限公司公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励工具为股票期权，股票来源为公司向激励对象 定向发行的公司 A 股普通股股票。 三、本激励计划拟向激励对象授予股票期权数量总计 2,666.3272 万份，涉及 ...

1、审议通过《关于〈深圳市康冠科技股份有限公司 2024 年股票期权激励 计划（草案）〉及其摘要的议案》。 表决结果：2 票赞成、0 票反对、0 票弃权。其中监事陈文福因是激励对象 的关联人，对此议案回避表决。 证券代码：001308 证券简称：康冠科技 公告编号：2024-010 深圳市康冠科技股份有限公司 第二届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，以记名投票表决方式通过以下决议： 一、监事会会议召开情况 深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十四次 会议于 2024 年 4 月 8 日上午 11:00 以现场及通讯方式在公司会议室召开。公司 于 2024 年 4 月 3 日以邮件形式发出本次监事会会议通知。本次会议由监事会主 席陈文福先生主持，会议应出席监事 3 人，实际出席会议监事 3 人，其中监事 郑谋先生以通讯方式参加本次会议。公司董事会秘书孙建华先生列席了会议。 本次会议的召集、召开和表决程序符合国家有关法律、法规及《公司章程》的 规定，会议形 ...

上市公司股权激励计划自查表 | 36 | 上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告 是 所发表的专业意见是否完整，符合管理办法的要求 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 审议程序合规性要求 | | | | | 37 | 董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回 是 | | | | | | 避表决 | | | | | 38 | 股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否 是 | | | | | | 拟回避表决 | | | | | 39 | 是否不存在重大无先例事项 是 | | | | | | 本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有 | | | | | | 误产生的一切法律责任。 | | | | | | 深圳市康冠科技股份有限公司 | | | | | | 董事会 | | | | | | 2024 年 4 | 月 | 9 | 日 | 公司简称：康冠科技 | 16 | 单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划 | 是 | | --- | --- | --- | | | 累计获授股票是否未超过公司股本总额的 1% | | | ...

证券代码：001308 证券简称：康冠科技 公告编号：2024-009 深圳市康冠科技股份有限公司 第二届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十四次 会议于 2024 年 4 月 8 日上午 10:00 以现场及通讯相结合的方式在公司会议室召 开，其中公司独立董事邓燏、黄绍彬、杨健君以通讯方式参加本次会议。公司于 2024 年 4 月 3 日以邮件形式发出本次董事会会议通知。本次会议由董事长凌斌 先生主持，会议应参与表决董事 7 人，实际参与表决董事 7 人。公司全体董事出 席了会议，全体监事及高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决 程序符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。 表决结果：4 票赞成、0 票反对、0 票弃权。其中李宇彬、廖科华、陈茂华 因是激励对象或激励对象的关联人，对此议案回避表决。 公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了本议案，本议案尚需提交公司股东 大会审议，并须经出席会议的股东 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的股票期 权数量（万份） | 占授予股票 期权总数的 比例（%） | 占本计划公 告日股本总 额的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | （%） | | 1 | 廖科华 | 董事、副总经理 | 18.0242 | 0.68% | 0.03% | | 2 | 陈茂华 | 董事、副总经理 | 12.3681 | 0.46% | 0.02% | | 3 | 张斌 | 副总经理 | 9.2761 | 0.35% | 0.01% | | 4 | 孙建华 | 副总经理、董事会秘书 | 11.9156 | 0.45% | 0.02% | | 5 | 吴远 | 财务总监 | 8.8236 | 0.33% | 0.01% | | | 事会认定需要激励的其他员工（2,149 | 核心管理人员、核心技术（业务）人员以及董 人） | 2,605.9196 | 97.73% | 3.80% | | | | 合计 | 2,666.3272 | 100.00% | ...