深圳市康冠科技股份有限公司 第二章 总经理的职权 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为了加强深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）工作 管理，明确总经理职责，规范总经理的行为，根据《中华人民共和国公司法》及 《深圳市康冠科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，公 司特制订本工作细则。 第二条 总经理经董事长提名，由董事会聘任和解聘，对董事会负责，执行 董事会决议。 第三条 总经理全面负责公司的日常经营管理工作，履行尽职责任。 第四条 总经理通过设置必要的职能机构，聘任管理人员，形成以总经理为 中心的经营管理体制，实施对经营工作的有效管理，实现公司的经营目标。 第五条 总经理应当定期向董事会报告工作，执行公司股东会及董事会的有 关决议。 公司副总经理协助总经理日常经营管理工作。 （八）《公司章程》或者董事会授予的其他职权。 第六条 总经理根据《公司章程》行使下列职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报 告工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度； （五）制定公司的具体规章 ...

二〇二五年十月 深圳市康冠科技股份有限公司 金融衍生品交易管理制度 深圳市康冠科技股份有限公司 金融衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）为规范金融 衍生品交易业务及相关信息披露工作，加强对金融衍生业务的管理，防范投资风 险，健全和完善公司金融衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》《深圳市康冠科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《对外投资管理制度》等相 关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称金融衍生品交易是指为满足正常生产经营需要，在银行 等金融机构办理的规避和防范汇率风险的远期外汇合约、外汇掉期交易、外汇 期权及利率互换等金融衍生品，以及基于以上金融衍生品之结构性商品等业务。 金融衍生品的基础资产主要为汇率、利率。 第三条 公司及所属全资、控股子公司从事金融衍生品交易业务，以规避汇 率、利率风险为主要目的 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 二〇二五年十月 深圳市康冠科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳市康冠科技股份有限公司公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司董事会特设立董事会提名委员 会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）是董事会下设的专 门工作机构，主要负责拟定公司董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、 高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审查并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事 1/3 以上 提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持提名委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， ...

深圳市康冠科技股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年十月 深圳市康冠科技股份有限公司 信息披露管理制度 第三条 公司及上述相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规 章、其他规范性文件、《上市规则》以及本制度的规定，及时、公平地披露所有 对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或事项（以 下简称"重大信息""重大事件"或者"重大事项"），并应保证所披露信息的 真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 第二章 信息披露的基本原则 第四条 信息披露是公司的持续性责任。公司应当根据法律、行政法规、部 门规章、《上市规则》及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）发布的办法和 第 1 页，共 25 页 通知等相关规定，履行信息披露义务。 第一章 总则 第五条 公司的董事和高级管理人员应当保证公司所披露信息的真实、准确、 完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在公告 中作出相应声明并说明理由。 第一条 为规范深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与及时，切实保护公司、股 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及其他高级管理人员的薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《深 圳市康冠科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）规定，公司设立董 事会薪酬委员会，并制定本工作细则。 深圳市康冠科技股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 二〇二五年十月 考核委员会的有关决议。薪酬与考核工作小组组长为行政部负责人，工作组设在 公司行政部。必要时，董事会秘书可以进行相关协调工作。 第三章 职责权限 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在公司支取薪酬的董事长、董事，高级管 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书和财务负责人。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由 3 名董事组成，其中独立董事占多数，应为 2 名。 第 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二五年十月 深圳市康冠科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，加强内幕信息的保密、内幕信息知情人的登记备案等工作，维护信息披 露的公平、公正和公开，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公 司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、行政法规、 其他规范性文件以及《深圳市康冠科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当对内幕信息知情人信息的 真实性、准确性进行核查，保证内幕信息知情人备案名单和信息的真实、准确、 及时和完整。 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，负责办理公司内幕信息知情人 备案工作，应当如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审 核、披露等各环节所有内幕信 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学 性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件及《深圳市康冠科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，公司设立董事会战略委员会，并制 定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由7名董事组成，其中包括3名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 二〇二五年十月 深圳市康冠科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信 息内部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和管理办法，确 保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可 能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称《股票上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件和《深圳市康冠科技股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合本公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的有关人员和部门，应及时将有关信息向董事会和董事会秘书进行 报告，董事会秘书对上报的重大信息进行分析和判断，如按规定需要履行信息披 露义务的，董事会秘 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者 的合法权益 ，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司与投资者关系工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《深圳市康冠科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及其他有关法律、行政法规的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。 公司应当建立投资者关系管理机制，指定董事会秘书担任投资者关系管理负 责人，除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员工应当 避免在投资者关系活动中代表公司发言。 （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 内部控制管理制度 二〇二五年十月 深圳市康冠科技股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件和《深圳市康冠科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情 况，制订本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （一）内部环境：指公司的组织文化以及其他影响员工风险意识的综合因素， 第 1 页，共 9 页 包括员工对风险的看法、管理层风险管理理念和风险偏好、职业道德规范和工作 氛围、董事会对风险的关注和指导等； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司应当完善内部控制制度，确保董事会和股东会等机构合法运作 和科学决策，建 ...