深圳市康冠科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二五年十月 深圳市康冠科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，加强内幕信息的保密、内幕信息知情人的登记备案等工作，维护信息披 露的公平、公正和公开，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公 司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、行政法规、 其他规范性文件以及《深圳市康冠科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当对内幕信息知情人信息的 真实性、准确性进行核查，保证内幕信息知情人备案名单和信息的真实、准确、 及时和完整。 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，负责办理公司内幕信息知情人 备案工作，应当如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审 核、披露等各环节所有内幕信 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学 性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件及《深圳市康冠科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，公司设立董事会战略委员会，并制 定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由7名董事组成，其中包括3名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 二〇二五年十月 深圳市康冠科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信 息内部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和管理办法，确 保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可 能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称《股票上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件和《深圳市康冠科技股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合本公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的有关人员和部门，应及时将有关信息向董事会和董事会秘书进行 报告，董事会秘书对上报的重大信息进行分析和判断，如按规定需要履行信息披 露义务的，董事会秘 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者 的合法权益 ，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司与投资者关系工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《深圳市康冠科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及其他有关法律、行政法规的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。 公司应当建立投资者关系管理机制，指定董事会秘书担任投资者关系管理负 责人，除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员工应当 避免在投资者关系活动中代表公司发言。 （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 内部控制管理制度 二〇二五年十月 深圳市康冠科技股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件和《深圳市康冠科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情 况，制订本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （一）内部环境：指公司的组织文化以及其他影响员工风险意识的综合因素， 第 1 页，共 9 页 包括员工对风险的看法、管理层风险管理理念和风险偏好、职业道德规范和工作 氛围、董事会对风险的关注和指导等； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司应当完善内部控制制度，确保董事会和股东会等机构合法运作 和科学决策，建 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权 益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股 票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件的相关规定以及《深圳市康冠科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 公司按照相关法律法规及深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应审慎判断存在相关法律法规及深交所相关业务规则规定的暂 缓、豁免情形的应披露信息，并接受深交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事 后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第五条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息 披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以 信息涉密为名进行业务宣传。 公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识， ...

第二条 本制度所指"互动易平台"是指深圳证券交易所为上市公司与投资 者之间搭建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性网络平台， 是上市公司法定信息披露的有益补充。具体网址为 http://irm.cninfo.com.cn。 深圳市康冠科技股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）互动易 平台信息发布和提问回复的管理，建立公司与投资者良好沟通机制，提升公司治 理水平，根据《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、行政法规、规范性文件及《深圳市康 冠科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第四条 公司应当在监管部门规定的时间内及时回复投资者问题。 第五条 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当谨慎、理 性、客观，以事实为依据，保证发布的信息和回复的内容真实、准确、完整。公 司信息披露以指定信息披露媒体披露的内容为准，不得通过互动易平台披露未公 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 职工董事选任制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）的职工 董事选任流程，推动完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、 规范性文件以及《深圳市康冠科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，制定本制度。 第二条 职工董事是指按照《公司章程》确定的人数，由公司职工大会或者 职工代表大会（以下简称"职代会"）民主选举产生，进入董事会，代表职工参 与公司决策和监督的董事。 第三条 职工董事依法享有与公司其他董事同等权利，在董事会研究决定公 司重大问题时，职工董事应充分发表意见，履行代表职工利益、反映职工合理诉 求、维护职工和公司合法权益的职责与义务，并承担相应责任。 第二章 职工董事的任职条件 第四条 职工董事候选人应符合以下基本条件： （一）与公司存在劳动关系； （二）能够代表与反映职工合理诉求，维护职工和公司合法权益，为职工群 众信赖和拥护； （三）熟悉公司经营管理或者 ...

董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理制度 二〇二五年十月 深圳市康冠科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"或者"本 公司"）董事和高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为，维护信息披露的公 平、公正和公开，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等 有关法律、行政法规、规范性文件以及《深圳市康冠科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 深圳市康冠科技股份有限公司 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份是指 登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；公司董事和高级管理人员 从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《上市公司章程指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《深圳 市康冠科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届满、 辞任、被解除职务或者其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第八条 公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。有关高级管理人 员辞职的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。 第三条 公司董事及高级管理人员离职包含任期届满未连任、主动辞任、退 休、被解除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第四条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在 2 个交 ...