董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进公司规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会 秘书工作的指导，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规 则》等法律、行政法规、规范性文件及《深圳市康冠科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，制定本工作细则。 深圳市康冠科技股份有限公司 第四条 董事会秘书应熟悉公司经营情况和行业知识，掌握履行其职责所应 具备的专业知识，具有良好的个人品质和职业道德，具有较强的公关能力和处事 能力。 第五条 公司董事长或者总经理以外的其他高级管理人员可以兼任公司董事 会秘书。董事兼任董事会秘书，如某一行为应由董事及董事会秘书分别作出时， 则兼任董事会秘书的董事应以董事会秘书的身份作出。 第六条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得董事会秘书资格证书。有下列情形之一 的人士不得担任公司董事会秘书： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 第 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 子公司管理办法 以下所称的子公司除特别说明均指全资、控股子公司。 公司的控股子公司同时控股其他公司的，上市公司应当督促其控股子公司参 照本指引要求，逐层建立对其下属子公司的管理控制制度。 第二条 本办法所称子公司是指根据公司发展战略规划、提高公司竞争力需 要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。子公司设立形式包括： （一）公司直接或间接持股 100%的全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的控股子公司。本办法所称控 股子公司指公司直接或间接持有的股权或股份占注册资本 50%以上（未达到 100%）的子公司或持股比例虽然不足 50%，但拥有其董事会半数以上表决权、 或者能通过协议或其他安排实际控制的子公司。 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）子公 司的管理，规范公司内部运作，维护公司和投资者利益，根据《中华人民共和国 公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《深 圳市康冠科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二〇二五年十月 第二条 公司选聘进行财务会计报告审计业务的会计师事务所（下称"会计 师事务所"），需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视 重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第五条 公司和受聘会计师事务所对选聘、应聘、评审、受聘文件和相关决 策资料应当妥善归档保存，不得伪造、变造、隐匿或者销毁。文件资料的保存期 限为选聘结束之日起至少 10 年。 深圳市康冠科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关的 法律、行 ...

二〇二五年十月 深圳市康冠科技股份有限公司 金融衍生品交易管理制度 深圳市康冠科技股份有限公司 金融衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）为规范金融 衍生品交易业务及相关信息披露工作，加强对金融衍生业务的管理，防范投资风 险，健全和完善公司金融衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》《深圳市康冠科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《对外投资管理制度》等相 关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称金融衍生品交易是指为满足正常生产经营需要，在银行 等金融机构办理的规避和防范汇率风险的远期外汇合约、外汇掉期交易、外汇 期权及利率互换等金融衍生品，以及基于以上金融衍生品之结构性商品等业务。 金融衍生品的基础资产主要为汇率、利率。 第三条 公司及所属全资、控股子公司从事金融衍生品交易业务，以规避汇 率、利率风险为主要目的 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 二〇二五年十月 深圳市康冠科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有效监督，完善公 司治理结构，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司审计委员 会工作指引》等法律、行政法规、其他规范性文件和《深圳市康冠科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）是董事会按照股东 会决议设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工 作，并行使《公司法》规定的监事会的职权。 第三条 审计委员会所作决议应当遵守法律、行政法规、其他规范性文件、 《公司章程》和本工作细则的规定。 第四条 审计委员会根据《公司章程》和本工作细则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 第二章 总经理的职权 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为了加强深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）工作 管理，明确总经理职责，规范总经理的行为，根据《中华人民共和国公司法》及 《深圳市康冠科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，公 司特制订本工作细则。 第二条 总经理经董事长提名，由董事会聘任和解聘，对董事会负责，执行 董事会决议。 第三条 总经理全面负责公司的日常经营管理工作，履行尽职责任。 第四条 总经理通过设置必要的职能机构，聘任管理人员，形成以总经理为 中心的经营管理体制，实施对经营工作的有效管理，实现公司的经营目标。 第五条 总经理应当定期向董事会报告工作，执行公司股东会及董事会的有 关决议。 公司副总经理协助总经理日常经营管理工作。 （八）《公司章程》或者董事会授予的其他职权。 第六条 总经理根据《公司章程》行使下列职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报 告工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度； （五）制定公司的具体规章 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 二〇二五年十月 深圳市康冠科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳市康冠科技股份有限公司公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司董事会特设立董事会提名委员 会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）是董事会下设的专 门工作机构，主要负责拟定公司董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、 高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审查并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事 1/3 以上 提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持提名委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， ...

深圳市康冠科技股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年十月 深圳市康冠科技股份有限公司 信息披露管理制度 第三条 公司及上述相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规 章、其他规范性文件、《上市规则》以及本制度的规定，及时、公平地披露所有 对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或事项（以 下简称"重大信息""重大事件"或者"重大事项"），并应保证所披露信息的 真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 第二章 信息披露的基本原则 第四条 信息披露是公司的持续性责任。公司应当根据法律、行政法规、部 门规章、《上市规则》及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）发布的办法和 第 1 页，共 25 页 通知等相关规定，履行信息披露义务。 第一章 总则 第五条 公司的董事和高级管理人员应当保证公司所披露信息的真实、准确、 完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在公告 中作出相应声明并说明理由。 第一条 为规范深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与及时，切实保护公司、股 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二五年十月 深圳市康冠科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，加强内幕信息的保密、内幕信息知情人的登记备案等工作，维护信息披 露的公平、公正和公开，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公 司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、行政法规、 其他规范性文件以及《深圳市康冠科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当对内幕信息知情人信息的 真实性、准确性进行核查，保证内幕信息知情人备案名单和信息的真实、准确、 及时和完整。 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，负责办理公司内幕信息知情人 备案工作，应当如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审 核、披露等各环节所有内幕信 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及其他高级管理人员的薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《深 圳市康冠科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）规定，公司设立董 事会薪酬委员会，并制定本工作细则。 深圳市康冠科技股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 二〇二五年十月 考核委员会的有关决议。薪酬与考核工作小组组长为行政部负责人，工作组设在 公司行政部。必要时，董事会秘书可以进行相关协调工作。 第三章 职责权限 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在公司支取薪酬的董事长、董事，高级管 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书和财务负责人。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由 3 名董事组成，其中独立董事占多数，应为 2 名。 第 ...