泰和泰律师事务所 关于四川容大黄金股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的 法律意见书 High-tech Zone, Chengdu, China 电话（Tel）：+86-028-86625656 邮编（Postcode）：610041 法律意见书 泰和泰律师事务所 泰和泰律师事务所 Tahota Law Firm 中国四川省成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈泉国际中心 16、17 楼 16th /17th Floor, Palm Springs International Center, No.199 Tianfu Avenue, 二、为了出具本法律意见书，本所律师出席了公司 2023 年第二次临时股东 大会并审阅了公司提供的与本次股东大会相关的文件，包括但不限于： （一）《公司章程》； （二）《公司第一届董事会第二十六次会议决议》； 关于四川容大黄金股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：四川容大黄金股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司 股东大会规则》及 ...

证券代码：001337 证券简称：四川黄金 公告编号：2023-053 四川容大黄金股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间 （1）现场会议时间：2023 年 12 月 22 日（星期五）15:00。 （2）网络投票时间：2023 年 12 月 22 日（星期五），其中： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 12 月 22 日 9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00； ②通过互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 12 月 22 日 9:15—15:00。 2、会议召开地点 四川省成都市武侯区府城大道东段 228 号华敏君豪酒店三楼会议室。 3、会议召开方式 以现场投票与网络投票相结合的方式召开。 4、会议召集人 公司董事会。 1 会议由董事长冯希尧先生主持。 6、本次会议 ...

证券代码：001337 证券简称：四川黄金 公告编号：2023-049 四川容大黄金股份有限公司 第一届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 四川容大黄金股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十六次会 议，于 2023 年 12 月 6 日以现场结合通讯表决方式召开。会议通知已于 2023 年 11 月 30 日以电子邮件方式发出。会议应到监事 6 人，实到监事 6 人。会议由监 事会主席张宇蓉女士主持。会议的召集、召开、表决等程序符合相关法律法规和 《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 三、备查文件 1、第一届监事会第十六次会议决议。 特此公告 四川容大黄金股份有限公司 关联监事张宇蓉女士回避表决。 监 事 会 该议案具体内容详见公司同日在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中 国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于增加 2023 年度日 常关联交易预计额度的公告》。 二〇二三年十二月七日 1 （一）审议通过了《关于增加 ...

四川容大黄金股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 （2023年12月） 第一章 总 则 第一条 为了建立防止大股东和其他关联方占用四川容大黄金股份有限公 司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝大股东和其他关联方资金占用行 为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件 及《四川容大黄金股份有限公司关联交易决策制度》（以下简称"《关联交易决 策制度》"）《四川容大黄金股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本制度。 （一）经营性资金占用：指控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供劳 务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用：指为控股股东及关联方垫付工资与福利、保险、 广告等期间费用；为控股股东及关联方以有偿或无偿的方式，直接或间接地拆借 资金；代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况下，提供给控股股东及关联方 使用的资金；与控股股东及关联方互相代为承担成本和其他支出等。 第二章 防止控股股东及关联方的资金占用 第三条 公司应防止控股股东及关联方通过各种 ...

证券代码：001337 证券简称：四川黄金 公告编号：2023-051 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步提高四川容大黄金股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平， 更好地促进规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作 （2023 年修订）《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件的 相关规定，结合实际情况，公司拟对《公司章程》部分条款进行修订完善，并同 步修订公司部分内部治理制度。 2023 年 12 月 6 日，公司第一届董事会第二十六次会议审议通过了《关于修 订〈公司章程〉的议案》《关于修订〈关联交易决策制度〉的议案》《关于修订 〈独立董事工作制度〉的议案》《关于修订〈募集资金管理制度〉的议案》《关 于修订〈融资担保管理制度〉的议案》《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》 《关于修订〈防范控股股东及关联方占用公司资金制度〉的议案》《关于修订〈信 息披露管理 ...

四川容大黄金股份有限公司独立董事 关于第一届董事会第二十六次会议相关事项的 独立意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《独立董事工作制度》及《公司章程》 等有关规定，我们作为四川容大黄金股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，就第一届董事会第二十六次会议相关事项发表如下意见： 一、《关于增加 2023 年度日常关联交易预计额度的议案》 公司本次增加 2023 年度日常关联交易预计额度是基于公司与交易对方的业 务需要而发生，是正常的经营性业务往来。各交易方遵循""自愿、平等"的原则， 按照市场价格共同协商确定交易价格，不存在损害公司及其他股东利益的情况。 董事会在审议该项议案时，关联董事回避表决，表决程序符合法律法规和"《公司 章程》的规定，同意《关于增加 2023 年度日常关联交易预计额度的议案》。 （以下无正文，为《关于第一届董事会第二十六次会议相关事项的独立意 见》签字页） （本页无正文，为《关于第一届董事会第二十六次会议相关事项的独立意 见》签字页） 独立董事签字： 刘云平 李 磊 肖鹏程 华 萍 叶建武 二〇二三年十二月六 ...

四川容大黄金股份有限公司 董事会议事规则 （2023年12月） 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满 未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出 的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事 职责。相关法律法规或规则等对独立董事的任职条件、任职期限等有特殊规定的， 从其规定。 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范四川容大黄金股份有限公司董事会的议事方式和 决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决 策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所股票上市规则》和《四川容大黄金股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）及其他有关规定，制定本规则。 第二条 董事会应认真履行有关法律、法规和公司章程规定的职责，确保公 司遵守法律、法规和公司章程的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关 者的利益。 第三条 董事应当遵守法律、法规和公司章程等对董事作出的忠实义务和勤 勉义务规定，根据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。 第二章 董事及董事长 第四条 公司 ...

四川容大黄金股份有限公司 关联交易决策制度 (2023 年 12 月) 第一章 总 则 第一条 为保证公司与关联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的 原则，确保公司关联交易行为不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合 法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易（2023 年修订）》及其他有关 法律、法规和规范性文件的规定，特制定本制度。 第二条 公司发生的关联交易行为应当定价公允、审议程序合规、信息披露 规范。 第三条 公司在审议关联交易事项时，应当详细了解交易标的真实状况和交 易对方诚信记录、资信状况、履约能力等，审慎评估相关交易的必要性与合理性、 定价依据的充分性、交易价格的公允性和对公司的影响，重点关注是否存在交易 标的权属不清、交易对方履约能力不明、交易价格不明确等问题，并按照《股票 上市规则》的要求聘请中介机构对交易标的进行审计或者评估。交易对方应当配 合公司履行相应的审议程序和信息披露义务。 第四条 公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关 ...

四川容大黄金股份有限公司 独立董事关于第一届董事会第二十六次会议 相关事项的事前认可意见 我们作为四川容大黄金股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根 据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定， 提前审阅了公司提供的第一届董事会第二十六次会议的相关议案，现基于独立立 场发表如下事前认可意见： 一、关于增加公司 2023 年日常关联交易预计额度的事前认可意见 （本页无正文，为《独立董事关于第一届董事会第二十六次会议相关事项 的事前认可意见》签字页） 独立董事签字： 刘云平 李 磊 肖鹏程 华 萍 叶建武 二〇二三年十二月四日 2 本次增加日常关联交易预计额度属于正常的商业交易行为，是公司业务发展 及生产经营的正常所需，是合理的、必要的，能够更好的反映公司日常关联交易 的情况。公司与关联方的日常关联交易均是基于公司正常的经营业务发展需要， 符合《公司法》《公司章程》及相关法律法规的规定，公司与关联方日常关联交 易将按照公司内部管理制度进行招标、比选等程序，不存在损害公司及中小投资 者利益的情形，独立董事同 ...

四川容大黄金股份有限公司 审计委员会议事规则 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为保障董事会决策功能，强化四川容大黄金股份有限公司（以下简 称"公司"）审计委员会监督职能，完善公司内部控制，根据《中华人民共和国 公司法》《四川容大黄金股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）及其他有 关规定，并参照《上市公司治理准则》等规定，制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，并向董 事会报告工作。 第二章 人员构成 第三条 审计委员会委员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事两名，应有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事会以全体董事过半数选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业的独立董事委 员担任，负责主持委员会工作。 第六条 审计委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满，可以连选连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据 本规则补选委员人数。 1 第三章 职 责 第八条 公司董事会审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评 估内外部审计工作和内部控制，主要职责 ...