浙江新和成股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为了规范浙江新和成股份有限公司（以下简称"新和成"或"公司"） 运作，促进公司规范运作和健康发展，提高公司经营的效果和效率，确保公司行 为合法合规，保护投资者合法权益，根据《公司法》《证券法》《企业内部控制基 本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司 独立董事管理办法》等法律、行政法规、部门规章的规定，结合《浙江新和成股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和本公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升风险防范和控制能力，促进实现公 司发展战略； （三）保障公司资产的安全，提升管理水平，增进对公司股东的回报； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。 第三条 内部控制的职责： 董事会：全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，定期对公司内部 控 ...

浙江新和成股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者之间 的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关 系管理工作指引》《深圳深交所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深 圳深交所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》 及其他有关法律、法规的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规 章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动， ...

浙江新和成股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员离职事项的管理，保障公司治理结构稳定，维护股东合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》等 法律、法规和规范性文件以及《浙江新和成股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的主动 辞职或辞任、任期届满卸任、任期内罢免、更换或解聘等离职情形。 第二章 离职情形 第三条 公司董事、高级管理人员的任期按《公司章程》规定执行，任期届 满，除非经股东会选举或董事会聘任连任，其职务自任期届满之日起自然终止； 董事、高级管理人员任期届满未及时改选或聘任，在新董事、高级管理人员就任 前，原董事、高级管理人员仍应当依照法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 的规定，继续履行董事、高级管理人员职务。 第四条 公司董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司提交书面辞 职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司应在两个交易日内披露有关情况。 第五条 除相 ...

浙江新和成股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制和管 理治理机制，提高公司年度报告编制、审核及信息披露等相关工作的规范性，充 分发挥独立董事监督、协调等职能作用，维护中小投资者利益，根据《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司独立董事履职指引》《上市公司独立董事管理办法》 《公司章程》以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证 券交易所的相关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事在公司年度审计、年报资料编制和披露过程中负有勤勉尽 责义务，应维护公司整体利益，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保 中小股东的合法权益不受侵害。 第三条 在公司年度报告编制、审核及信息披露工作中，独立董事应会同公 司审计委员会切实履行职责。包括： （一）负责听取公司年度经营情况和重大事项的汇报，并提出意见和建议； （二）负责公司年度报告各项工作进程的监督，以及与公司信息披露有关的 保密情况； 第五条 公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。董事会秘书应积 极为独立董事履行 ...

浙江新和成股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司内部 控制，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《浙江新和成股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制订本 议事规则。 第二条 审计委员会为董事会下设的专门委员会，对董事会负责。审计委员 会行使《公司法》规定的监事会的职权，并主要负责监督公司的内部审计制度， 审核公司的财务信息及其披露，监督及评估公司的内控制度，负责公司内、外部 审计的沟通等工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事两名以上，至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会成员和召集人由董事会选举产生，设召集人一名，由独 立董事中的会计专业人员担任，负责主持委员会工作。 审计委员会召集人负责召集和主持审计委员会会议，当审计委员会召集人不 能或无法履行职责时，由 ...

浙江新和成股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）运作，完善 法人治理结构，维护公司、股东的合法权益，确保董事会的工作效率和科学决策， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》及《浙江新和成股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本规则。 第二条 董事会是由公司股东会选举产生的常设业务决策机构，行使公司章 程及股东会赋予的职权。董事会对股东会负责，向其报告工作，并接受其领导和 制约。 第三条 董事会享有以下职权，并享有股东会另行赋予的职权： (一) 召集股东会，并向股东会报告工作； (二) 执行股东会的决议； (三) 决定公司的经营计划和投资方案； (四) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (五) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； (六) 拟定公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立和解散方案，或 者，决定公司章程规定或股东会授权由董事会决议的回购股票事项； (七) 在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财 ...

浙江新和成股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》以及《浙江新和成股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，明确董事会秘书职责，保障其履行职责的完整性与相对独立性， 特制定本公司董事会秘书工作制度。 第二条 董事会设董事会秘书，作为公司与证券监管机构、深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）之间的指定联络人。董事会秘书为公司的高级管理人员， 依据《公司法》《公司章程》及其他相关法律法规的规定履行职责。董事会秘书 负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信 息披露事务等事宜，对公司和董事会负责。 第三条 公司设立证券部，作为董事会秘书履行职责的日常协助部门。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和 ...

浙江新和成股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）的筹资活动，减 少筹资风险，提高资金效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》等相关法律法规及《浙江新和成股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、下属全资子公司及控股子公司。 第三条 本制度所称筹资，是指公司为了满足生产经营发展需要，通过向外部主 体发行股票、债券以及向银行等金融机构借款等形式筹集资金的活动。 第二章 管理职责 筹资管理制度 第四条 证券部、资金部是为公司筹资的牵头部门，负责职责范围内相关筹资工 作的组织和管理，主要包括筹资策略、筹资方案和筹资计划的拟定和报批，中介和金 融机构的联络、相关资料的准备、协助申报等，并负责相关筹资文件的收集、整理、 归档、保管。其他部门及分、子公司应全面配合、协助办理。 第五条 证券部是公司在证券市场发行公司股票、债券的管理部门。 第六条 资金部是公司在银行间债券市场发行债务融资工具，向银行等金融机构 借款等筹资活动的管理部门。 第七条 各分、子公司未经审批授权不得自行对外 ...

第二条 公司财务行为和财务管理工作必须遵守国家有关法律法规和公司章 程等制度规定，并接受国家有关部门及公司审计委员会的检查和监督。 第三条 本制度适用范围为公司及所属分子公司；控股子公司据此制定制度 并通过内部决策程序审批后执行；参股公司参照执行。 第二章 财务管理体系 浙江新和成股份有限公司 财务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）的财务管理工 作,规范公司的财务行为，维护股东的权益，根据《中华人民共和国会计法》《企 业会计准则》《会计基础工作规范》等相关法律、法规及《公司章程》的有关规 定，特制定本制度。 第四条 公司的财务管理工作实行统一管理、分级负责原则，在对公司范围 内财务工作统一管理、统一指导的基础上，财务管理体系中各层级、各岗位按照 相应的职责和权限履行财务管理职责，承担相应的责任。 第五条 公司及各子公司的法定代表人是财务管理工作的最终负责人，对公 司的财务会计资料的真实性、合法性和完整性负责，按照相关法律法规的规定对 公司的财务管理工作承担最终责任。 第六条 公司股东会、董事会关于财务管理的职责权限由公司章程规定。子 公司发生的财务事项如涉及公司股 ...

证券代码：002001 证券简称：新和成 公告编号：2025-054 浙江新和成股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 10 日召开 的第九届董事会第十六次会议审议通过《关于修订<公司章程>的议案》，该议 案尚需提交股东大会审议，现将有关情况公告如下： 为进一步规范公司运作，提高科学治理水平，保护投资者合法权益，根据《公 司法》（2024年7月1日起施行）及中国证监会发布的《关于新<公司法>配套制度 规则实施相关过渡期安排》《上市公司章程指引(2025年修订)》等相关法律法规 的规定，结合公司实际情况，对现行《公司章程》进行修订。本次修订后，公司 将不再设置监事会，《公司法》规定的监事会相关职权由董事会审计委员会承接， 《监事会议事规则》等监事会相关制度同步废止。本次修订要点如下： 1、取消监事会设置，同时规定由董事会审计委员会行使《公司法》规定的 监事会职权，删除《公司章程》中"监事会"章节及"监事"、"监事会"、"监事 会决议""职工代表 ...