浙江新和成股份有限公司 第一章 总则 第五条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一） 直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （二） 由前项所述法人直接或间接控制的除公司及公司控股子公司以外的 法人或其他组织； 第一条 为了规范浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易 行为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，充分保障 股东、特别是中小股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《企业会计准则第 36 号-关联方披露》、《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《" 规范运作指引》"） 等有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 关联交易是指公司或者控股子公司与关联方之间发生转移资源或 义务的事项，包括有偿的交易行为及无对价的移转行为。 第三条 关联交易的内部控制应当遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、 公允的原则，不得损害公司和股东的利益。公司董事会对关联关系的实质进行 ...

浙江新和成股份有限公司银行间债券市场债务融资工具 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）在银行间债 券市场发行债务融资工具的信息披露行为，保护市场参与者合法权益。根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国人民银行发布的《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、中国银行间市场交易商协会（ 以下简称"交易商协会"）发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信 息披露规则》（以下简称"《信息披露规则》"）、《公司信用类债券信息披露管理办 法》及相关法律法规，结合《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、下属全资子公司及控股子公司。 第三条 本制度所称"债务融资工具"是指在银行间债券市场发行的、约定 在一定期限内还本付息的有价证券。 本制度所称"信息"是指：公司作为交易商协会的注册会员，在债务融资工 具发行及存续期内，可能影响投资者判断投资价值和投资风险或者公司发生可能 影响其偿债能力的重大事项以及债务融资工具监管部门要求披露的信息。 "公开披露"是指公司及相关信息披露责任人按法律、行政法规、《信息披 露规则》 ...

浙江新和成股份有限公司 审计委员会年报工作规程 第一条 为强化浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）审计委员会决 策功能，提高内部审计工作质量，确保审计委员会对年度审计工作的有效监督， 保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所上市规则》《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司独立董事管理办法》《浙江新和成股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、 深圳证券交易所的相关规定，特制定公司董事会审计委员会对年度财务报告的审 议工作程序。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件和本工作规程的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作， 保证公司年报的真实、准确、完整和及时，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会在公司年度财务报告审计过程中，应履行如下主要职责： （一）协调会计师事务所审计工作时间安排； （二）审核公司年度财务信息及会计报表； （三）监督会计师事务所对公司年度审计的实施； （四）对会计师事务所审计工作情况进行评估总结； （五）提议聘请或改聘外部审计机构； （六）中国证监会、深圳证券交易所等规定的其 ...

浙江新和成股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为规范浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金使用 安全，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司募集资金监管规则》（以下 简称"《监管规则》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定， 结合本公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司、下属全资子公司及控股子公司。 第三条 本办法所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 第四条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。 第五条 公司应当至迟于募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资 金的商业银行签订有关募集资金使用监督的三方协议并报深圳证券交易所备案， 公告协议主要内容，协议签订 ...

浙江新和成股份有限公司 第五期员工持股计划管理办法 二〇二五年十二月 新和成·第五期员工持股计划管理办法 浙江新和成股份有限公司 第五期员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范浙江新和成股份有限公司（以下简称"新和成"或"公司"） 第五期员工持股计划（以下简称"员工持股计划"或"本员工持股计划"）的 实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《关于上市公司实施员工持股 计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《1号指引》"）、 《中国证券登记结算公司特殊机构及产品证券账户业务指南》等相关法律、行 政法规、规范性文件和《浙江新和成股份有限公司章程》《浙江新和成股份有 限公司第五期员工持股计划（草案）》（以下简称"《员工持股计划草案》"） 之规定，特制定《浙江新和成股份有限公司第五期员工持股计划管理办法》（以 下简称"《员工持股计划管理办法》"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的基本原则 1、依法合规原则 公司实施本员工持股计 ...

浙江新和成股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应公司发展战略需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性， 提升公司环境、社会及公司治理（ESG）管理水平，增强公司的可持续发展能力， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《浙江新和成股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规 定，公司特设立董事会战略委员会，并制订本议事规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门机构，主 要负责对公司长期战略、重大投资决策和 ESG 相关事宜进行研究并提出建议， 对董事会负责。 战略委员会下设 ESG 管理委员会，具体负责推动、落实公司 ESG 相关事宜， 包括但不限于评估、研究 ESG 相关政策，制定公司 ESG 目标策略并监督落实等。 第二章 人员组成 （三）为履行职责可列席或旁听公司有关会议和进行调查研究及获得所需的 报告、文件、资料等相关信息； （四）充分了解本委员会的职责以及本人作为委员会成员的职责，熟悉与其 职责相关的公司治理结构、经营管理状况和发展规划，确保其履行职责的能力； （五）充分保证其履行职责的工作时 ...

浙江新和成股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保障股东 的合法权益，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及《公司章程》的规 定，制定本规则。 （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）独立董事提议，并经全体独立董事过半数同意； （六）审计委员会提议召开时； （七）法律、行政法规、部门规章、《公司章程》或本规则规定的其他情形。 浙江新和成股份有限公司 股东会议事规则 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》、《公司章程》和本规则规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东 ...

浙江新和成股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为了明确总经理的职责，保障总经理高效、协调、规范地行使职权，保护 公司、股东、债权人的合法权益，促进公司生产经营和改革发展，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》和《浙江新和成股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本细则。 第二条 公司设总经理（总经理即本公司总裁，下同）一名，由董事会聘任或解聘。 总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书为公司高级管理人员。 总经理对董事会负责，负责公司的经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事 会报告工作，副总经理对总经理负责。 第三条 总经理及其他高级管理人员在履行职务时，要接受审计委员会在遵守法律、 法规和《公司章程》等方面的监督。 第二章 总经理的任免 第四条 具有《公司法》第一百七十八条规定的情形之一、被中国证监会采取证券 市场禁入措施且期限尚未届满、被深圳证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事 和高级管理人员且期限尚未届满的人员不得担任公司的总经理及其他高级管理人员。 第五条 公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其他职务的 ...

浙江新和成股份有限公司 对外捐赠及赞助管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）对外捐 赠及赞助行为，加强公司对捐赠及赞助事项的管理，更好地履行公司的社会责任， 全面、有效地提升和宣传公司品牌及企业形象，维护公司股东、债权人及员工利 益，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》、《中华人民共和国公司法》等法律、 法规以及《公司章程》相关规定，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司。 第二章 对外捐赠及赞助的定义 第三条 本制度所称"对外捐赠"是指公司以公司名义在帮助社会抵抗自然 灾害、构建和谐生态环境、救助危困群体、增加社会福利等公益性社会活动中捐 赠公司财产的行为。"对外赞助"指公司发生的与生产经营活动不相关的各种非 广告性质支出，包括公益性赞助和商业性赞助。 第三章 对外捐赠及赞助的原则 第四条 公司经营者或者其他职工不得将公司拥有的财产以个人名义对外捐 赠及赞助，公司对外捐赠及赞助有权要求受赠人落实自己正当的捐赠和赞助意愿， 不能将捐赠和赞助财产挪作他用。 第五条 公司应在力所能及的范围内，积极参加社会公益活动，已经发生亏 损或者 ...

浙江新和成股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步规范浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，保护中 小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国务院办公厅关于上市 公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《浙江新和成股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其他有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在独立董事专门会议中 发挥参与决策、 ...