2023 年度独立董事述职报告 本人王洋，作为浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）的第九届董 事会独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》《公司独立 董事制度》的相关规定，现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对本人任职 期间履行职责的情况进行说明，请予审查。 一、基本情况 王洋，男，1979 年生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学博士。历任平 安证券股份有限公司高级经理、深圳证券交易所博士后工作站、北京工作组高级 经理、全国中小企业股份转让系统有限责任公司高级经理、深圳证券交易所中关 村创新创业企业上市培育基地高级经理等职。2018 年至今任北京智明浩金投资 管理有限公司风控总监、合规风控负责人。兼任英科医疗（300677）独立董事。 2023 年 9 月起任公司独立董事。 本人不在新和成担任除独立董事外的其他职务，与公司及其控股股东、实际 控制人不存在直接或者间接利害关系或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系，独立履行职责，不受新和成及其控股股东、实际控制人等单位或者个人的影 响。2023 年任职期间，本人对独立性情况进行自查，任职符合《上市公司独立董 事管理办法》第六条规定的独 ...

Financial Performance - The estimated net profit attributable to shareholders for Q1 2024 is projected to be between 836.11 million and 900.42 million CNY, representing a year-on-year growth of 30% to 40% compared to 643.16 million CNY in the same period last year[2]. - The estimated net profit after deducting non-recurring gains and losses is expected to be between 820.99 million and 879.63 million CNY, indicating a year-on-year increase of 40% to 50% from 586.42 million CNY[2]. - The basic earnings per share is forecasted to be between 0.27 CNY and 0.29 CNY, up from 0.21 CNY in the previous year[2]. Strategic Development - The company aims to expand market share through coordinated production and sales efforts, focusing on products like methionine and vitamins, which have seen increased sales volume compared to last year[3]. - Future strategies include a commitment to integrated, series, and collaborative development, emphasizing "Chemical +" and "Biological +" strategic pathways[3]. - The company plans to enhance its application research and service capabilities, focusing on functional chemicals in nutrition, flavors, high-performance new materials, and active pharmaceutical ingredients[4]. - The establishment of modern production bases in regions such as Zhejiang and Shandong is intended to extend the industrial chain and deepen the global marketing network[4]. - The company is actively monitoring and nurturing opportunities in strategic emerging industries, including plant protection, new energy, energy conservation, and environmental protection[4]. Investment Caution - The financial data in the earnings forecast has not been audited by registered accountants, and investors are advised to be cautious regarding investment risks[5].

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕2810 号 浙江新和成股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江新和成股份有限公司（以下简称新和成公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是新和 成公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，新和成公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 第 1 页 共 2 页 ...

浙江新和成股份有限公司对会计师事务所履职情况评估报告 浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称："天健事务所"）作为公司 2023 年度审计机构。根据财 政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 公司对天健会计师事务所（特殊普通合伙）在审计中的履职情况进行了评估。经 评估，公司认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备执业资质，履职能够保 持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 （一）基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 组织形式 | 7 | 月 | 18 | 日 | | 特殊普通合伙 | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 | | | | | 号 | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | | | | 238 | 人 | | ...

浙江新和成股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为了规范浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易 行为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，充分保障 股东、特别是中小股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《企业会计准则第 36 号-关联方 披露》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下 简称"《规范运作指引》"）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》 等有关规定，制定本制度。 第二条 关联交易是指公司或者控股子公司与关联方之间发生转移资源或 义务的事项，包括有偿的交易行为及无对价的移转行为。 第三条 关联交易的内部控制应当遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、 公允的原则，不得损害公司和股东的利益。公司董事会对关联关系的实质进行判 断，而不仅仅是基于关联方的法律形式。 第二章 关联人、关联关系及关联交易 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人 ...

证券代码：002001 证券简称：新和成 公告编号：2024-013 浙江新和成股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第九届 董事会第三次会议，审议通过《关于 2024 年度对子公司提供担保额度预计的议案》。 具体情况如下： | 担保方 | 被担保方 | 担保方持 | | 被担保方最 | 截至目前担 | 本次拟新增 | 拟担保额度 | | 是否 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 股比例 | | 近一期资产 | 保余额 | 担保额度 | 占 2023 | 年末 | 关联 | | | | | 负债率 | | | | 净资产比例 | | 担保 | | | 新和成（香港） 贸易有限公司 | 100% | | 72.66% | 64,822.82 | 50,000.00 | | 2.01% | | | | 合计 | | | | 74 ...

证券代码：002001 证券简称：新和成 公告编号：2024-007 浙江新和成股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开的 第九届董事会第三次会议审议通过《2023 年度利润分配预案》，该事项尚需提交 2023 年年度股东大会审议。现将分配预案公告如下： 一、本次利润分配预案的基本情况 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度公司实现净利润 2,725,408,902.23 元，其中归属于母公司股东的净利润 2,704,238,767.54 元。2023 年母公司实现净利润 1,285,425,666.19 元，加上年初未分配利润 5,489,923,869.39 元，减去 2023 年度分配股利 1,536,710,840.00 元，2023 年度提取盈余公积 101,038,777.95 元，经决算，2023 年末可供股东分配的利润为 5,137,599,917.63 元。 以现有总股本 3,090,9 ...

浙江天册律师事务所 关 于 浙江新和成股份有限公司 控股股东增持公司股份之 法律意见书 浙江天册律师事务所 浙江杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571 8790 1111 传真：0571 8790 1500 http://www.tclawfirm.com 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于浙江新和成股份有限公司 控股股东增持公司股份之法律意见书 编号：TCYJS2024H0332 号 致：浙江新和成股份有限公司 浙江天册律师事务所（以下简称"本所"或"天册"）接受浙江新和成股份有 限公司（以下简称"新和成"或"公司"）的委托，根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称 "《证券法》"）、《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购管理办 法》"）等法律、法规及规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规 范和勤勉尽责精神，就新和成的控股股东新和成控股集团有限公司（以下简称"增 持人"）本次增持公司股份（以下简称"本次增持股份"）相关事宜，实施专项核查 并出具本法律意见书。 第一部分 声明事项 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 ...

关于控股股东增持公司股份计划实施结果的公告 新和成控股集团有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002001 证券简称：新和成 公告编号：2024-003 浙江新和成股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日披露的 《关于控股股东增持公司股份计划的公告》（公告编号：2023-064），公司控股股 东新和成控股集团有限公司（以下简称"新和成控股公司"）自通知之日起 6 个 月内通过深圳证券交易所交易系统允许的方式（包括但不限于集中竞价、大宗交 易等）增持公司股份，拟增持股份的金额不低于人民币 2 亿元，不超过人民币 3 亿元。本次增持计划不设价格区间，将根据公司股票价格波动情况及资本市场整 体趋势，逐步实施增持计划。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》 等有关规定，截至 2024 年 3 月 15 日，公司控股股东增持公司股份计划实施完 毕，现将有关情况公告如下： 3、本次增持股份的价 ...

证券代码：002001 证券简称：新和成 公告编号：2024-002 浙江新和成股份有限公司 关于"质量回报双提升"行动方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江新和成股份有限公司（以下简称"新和成"或"公司"）为践行中央政 治局会议提出的"要活跃资本市场、提振投资者信心"及国常会提出的"要大力 提升上市公司质量和投资价值，要采取更加有力有效措施，着力稳市场、稳信心" 的指导思想，维护全体股东权益，增强投资者信心，促进公司长期可持续发展， 基于对未来发展前景的信心和对公司价值的认可，制定"质量回报双提升"行动 方案。具体举措如下： 一、创新驱动发展 做优做专主业 "创新、人和、竞成"是新和成的核心价值观，以"新"字打头体现了新和 成多年来坚持创新发展的理念，新和成的发展史也是一部创新史，而一切创新的 目的和导向都是为了更好地做优做专主业。新和成坚持"需求导向、内联外合" 的研发理念，上市以来研发投入累计近 60 亿元，连续多年研发投入占营业收入 比重超 5%，公司现有研发人员 2,000 余人，研发人员占比超 20%，公司总部和 各生产基 ...