浙江盾安人工环境股份有限公司 关于珠海格力集团财务有限责任公司的风险评估报告 浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称"本公司"）第八届董事会第十 一次会议审议通过了《关于珠海格力集团财务有限责任公司的风险评估报告》。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》的要 求，本公司通过查验珠海格力集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"） 的《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料及相关财务资料，对财务公 司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司是经国家金融监督管理总局批准成立的非银行金融机构，1995 年 5 月 29 日取得《企业法人营业执照》（统一社会信用代码：91440400192591748C）， 2003 年 4 月领取《金融许可证》（金融许可证机构编码：L0062H344040001），公 司法定代表人：董明珠，注册地址：珠海市前山金鸡路 901 号。 财务公司注册资本为人民币 30 亿元，其中珠海格力电器股份有限公司出资 额为人民币 29.86 亿元，占注册资本的 99.54%；珠海格力电工有限公司出资额 ...

2023 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作为浙江盾 安人工环境股份有限公司（以下简称"盾安环境"或"公司"）非公开发行股票的保荐人， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，对盾安环境在 2023 年度 募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及到账情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）核发的《关于核准浙江盾 安人工环境股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2888 号），浙江盾 安人工环境股份有限公司非公开发行不超过 139,414,802 股新股。本次发行实际发行数 量为 139,414,802 股，每股面值人民币 1 元，发行价格为人民币 5.81 元/股，募集资金总 额 809,999,999.62 元，扣除发行费用（不含税）后实际募集资金净额为人民币 79 ...

浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中审众环会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）作为公司 2023 年度财务报告审 计机构、内部控制审计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 浙江盾安人工环境股份有限公司 董事会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及 审计委员会履行监督职责情况的报告 《独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉 尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会对会计师事务所 2023 年度履职 评估及审计委员会履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本信息 1、基本信息 （1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从 事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据 财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案 ...

浙江盾安人工环境股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第二章 外汇套期保值业务操作规定 第四条 公司不进行单纯以盈利为目的的外汇交易,所有外汇交易行为均 以正常生产经营和国际投资为基础,以具体经营业务为依托,以规避和防范汇率 风险为目的,不影响公司正常生产经营，不得进行投机为目的交易。公司从事套 期保值业务的期货和衍生品品种应当仅限于与公司生产经营主要结算币种（如： 美元、欧元、泰铢）等。 第五条 公司进行外汇套期保值业务，只允许与经国家外汇管理局和中国人 民银行批准、具有外汇套期保值业务经营资格的金融机构进行交易,不得与前述 金融机构之外的其他组织或个人进行交易。 第六条 公司进行外汇套期保值交易必须基于公司的外汇收支（含国际投资） 预测，外汇套期保值合约的外币金额不得超过进出口业务外汇收支（含国际投资） 的预测金额，外汇套期保值业务的金额、交割期间需与公司预测的外汇收支款项 目时间相匹配。 第七条 公司必须以其自身名义设立外汇套期保值交易账户,不得使用他人 账户进行外汇套期保值业务。 第八条 公司需具有与外汇套期保值业务保证金相匹配的自有资金,不得使 用募集资金直接或间接进行外汇套期保值交易,且严格按照 ...

股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称公司）行为，保 证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等有关法律、法规、 规范性文件和《浙江盾安人工环境股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、股东大会规则和公司章程的相 关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会是公司的权力机构，应当在《公司法》和公司章程规定的 范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。 临时股东大会不定期召开。有下列情形之一的，公司在事实发生之日起2个 月以内召开临时股东大会： 浙江盾安人工环境股份有限公司 （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于浙江盾安人工环境股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称"盾安环境"或"公司"）非公开 发行股票持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的相关规定，对盾安环 境《2023 年度内部控制评价报告》进行了审慎核查，核查情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：浙江盾安人工环境股份有限公司总部、 浙江盾安禾田金属有限公司、珠海华宇金属有限公司、天津华信机械有限公司、 重庆华超金属有限公司、安徽华海金属有限公司、苏州华越金属有限公司、南昌 中昊机械有限公司、盾安(芜湖)中元自控有限公司、盾安金属(泰国)有限公司、浙 江盾安热工科技有限公司、杭州赛富特设备有限公司、浙江盾安机械有限公司、 浙江盾安机 ...

浙江盾安人工环境股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范董事会运作程序，充分发挥董事会的经营决策作用，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规、规范性文件以及《浙江盾安人 工环境股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本规则。 第四条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； 第二条 董事会是公司的经营决策和业务领导机构，是股东大会决议的执行 机构，对股东大会负责，依照公司章程的规定行使职权。 第二章 董事职责 第三条 董事会由 9 名董事组成，设董事长 1 人。 （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自 ...

浙江盾安人工环境股份有限公司 第五条 审计委员会由三名董事组成，其中独立董事两名且至少一名独立董事是会 计专业人士。委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第六条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以 上提名，并由董事会选举产生。 审计委员会设召集人一名，由会计专业独立董事委员担任。 审计委员会召集人负责召集和主持审计委员会会议，当召集人不能或无法履行职责 时，由其指定一名其他委员代行其职权；召集人既不履行职责，也不指定其他委员代行 其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由董事会指定一名委员履 行召集人职责。 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第 一 条 为强化浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公司特设董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"或"委员会"），作为负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工 作的专门机构。 第二条 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管 ...

浙江盾安人工环境股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章 程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求，本着客观、公正、独立的原则， 诚信、勤勉履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥 独立董事及各专门委员会的作用，维护公司及全体股东的利益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 刘金平先生， 1962 年 6 月出生，博士学历，现任华南理工大学电力学院 动力系教授、博士生导师。中国制冷学会理事会理事和学术委员会委员；中国 制冷空调工业协会理事和技术委员会委员；中国制冷空调工业协会数据中心冷 却分会副会长；广东省制冷学会理事长；全国冷冻空调设备标准化技术委员会 委员；空调设备及系统运行节能国家重点实验室学术委员会委员；广东省能源 计量检测标准化技术委员会委员；《制冷》杂志副主编。目前兼任广东申菱环境 系统股份有限公司独立董事。2022 年 6 月至今，任公司独立董事 ...

证券代码：002011 证券简称：盾安环境 公告编号：2024-023 浙江盾安人工环境股份有限公司 4、监事会会议主持人 会议监事会主席张伟先生主持。 第八届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、监事会会议通知的时间和方式 浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称 "公司"）第八届监事会第十一次 会议通知于 2024 年 4 月 7 日以电子邮件方式送达各位监事。 2、召开监事会会议的时间、地点和方式 会议于 2024 年 4 月 17 日以现场结合通讯表决方式召开。 3、监事会会议出席情况 本次会议应表决监事 5 名，实际参加表决监事 5 名；发出表决单 5 份，收到有 效表决单 5 份。 5、本次监事会会议的合法、合规性 会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规和《浙江盾 安人工环境股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《2023 年度监事会工作报告》。 具体内容详见公司于同日刊登于巨潮资讯网上的《2023 年度监事会工作报告》。 表决结果： ...