浙江三花智能控制股份有限公司 董事会秘书工作制度 第三条 董事会秘书的主要职责: （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息 披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露有关规定； （二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、 股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通； 浙江三花智能控制股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一条 为规范浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范 性文件以及《浙江三花智能控制股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法 律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职 ...

第一条 为进一步规范浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公司"） 投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理， 提高上市公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指 引》《深圳证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 相关法律、法规和规范性文件及《浙江三花智能控制股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 浙江三花智能控制股份有限公司 投资者关系管理制度 浙江三花智能控制股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当 ...

浙江三花智能控制股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 浙江三花智能控制股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的离职行为，保障公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及全 体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、部门规章及《浙江三 花智能控制股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事、职工代表董事（如有））、 高级管理人员因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级管理人 员辞任应当向公司提交书面辞职报告。董事辞任的，自公司收到通知之日生效。 高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。公司将在切实可行范围内 尽快（不晚于 2 个交易日内）披露相关情况。 第四条 除法律法规另有规定外，出现下列规定情形的，在改选出的董事就 任前，原董事仍应当 ...

浙江三花智能控制股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 浙江三花智能控制股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂 缓、豁免事务，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"）依 法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》以下简称"《规范运作》"）、香港《证券及期货条例》、 香港《公司收购、合并及股份购回守则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 等规定及《浙江三花智能控制股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临 时报告中豁免披露中国证监会和证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露 信息，不得滥 ...

浙江三花智能控制股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步规范浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用，促进提高上市公 司质量，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《浙江三花智能控制股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定并结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券 交易所业务规则、公司股票上市地监管机构 ...

浙江三花智能控制股份有限公司 首席执行官工作细则 浙江三花智能控制股份有限公司 首席执行官工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）首席执 行官等高级管理人员职责、权限，规范其履行职责的行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《上市公司治理准则》等法律法规、规 范性文件、公司股票上市地证券监管规则，以及《浙江三花智能控制股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），制订本细则。 第八条 公司首席执行官等高级管理人员的聘任，应严格按照有关法律、法 规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》的规定进行。任 何组织和个人不得干预公司高级管理人员的正常选聘程序。 - 1 - 浙江三花智能控制股份有限公司 首席执行官工作细则 第二章 任职资格和任免程序 第九条 首席执行官任职，应当具备下列条件： 第二条 本细则适用于首席执行官等高级管理人员。 第三条 本细则所称高级管理人员，包括首席执行官、总裁、总工程师、财 务总监、董事会秘书和《公司章程》规定的其他人员。 第四条 公司设首席执行官一名，由董事会聘任或解聘；设总裁、总工程师、 财务 ...

浙江三花智能控制股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 浙江三花智能控制股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公 司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、香港《证券及期 货条例》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(以下简称"《联交所上市 规则》")等有关法律、法规规范性文件、公司股票上市地证券监管机构(以下简称"证 券监管机构")和公司股票上市地证券交易所(包括深圳证券交易所、香港联合交易 所有限公司，以下合称"证券交易所")相关规则以及《浙江三花智能控制股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度的适用范围：公司各部门、分公司、控股子公司及上市公司能 够对其实施重大影响的参股公司，公司董事、高级管理人员及可以接触、获取 ...

浙江三花智能控制股份有限公司 募集 资金管理制度 浙江三花智能控制股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等有关法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当负责建立健全募集资金管理制度，并确保该制度的 有效执行。募集资金管理制度应当对募集资金专户存放、管理、使用、改变用 途、监督以及募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施、 信息披露程序和责任追 ...

浙江三花智能控制股份有限公司 利益冲突管理制度 浙江三花智能控制股份有限公司 利益冲突管理制度 第一章 总则 第一条 为切实防范浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员与公司之间的利益冲突，促进公司业务的规范发展，防止损害 公司及股东利益的行为发生，根据《浙江三花智能控制股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》及《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司的董事、监事（如适用，下同）、 高级管理人员。 第二章 利益冲突的定义和内容 第三条 所谓利益冲突，是指当公司董事、监事、高级管理人员在履行公司 职务所代表的公司利益与其自身的个人利益之间存在冲突，可能损害公司及股东 利益的情形。 第四条 利益冲突主要包括以下情形： （一）本人或其关联/关连人士拥有其他公司的权益（有关关联/关连人士和 关联/关连交易的定义，请见公司《关联交易管理办法》）： 3、公司股票上市地上市规则规定的其他关联/关连交易。 （三）本人与公司竞争方之间存在聘任关系或活动： 1、持有与公司存在竞争关系的公司的任何权益，但通过 ...

浙江三花智能控制股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 第一条 为了进一步建立健全浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》（以下简称 "《香港上市规则》"）及《浙江三花智能控制股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司 董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理 人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由至少三名董事组成，其中独立非执行董事应当过 半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立非执行董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任 ...