本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2024-006 云南能源投资股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 1．股东大会届次：云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）2024年第一次临时 股东大会。 2．股东大会的召集人：公司董事会。 2024年1月12日，公司董事会2024年第一次临时会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通 过了《关于召开公司2024年第一次临时股东大会的议案》，决定于2024年1月30日以现场表 决与网络投票相结合的方式召开公司2024年第一次临时股东大会。 3．会议召开的合法、合规性： 本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规 则和公司章程等的规定。 4．会议召开的日期、时间： 现场会议时间为：2024年1月30日下午2:30时开始。 网络投票时间为：2024年1月30日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年1月30日的交 易时间，即9:15—9:25,9:30— ...

云南能源投资股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制， 以"强内控、防风险、促合规"为目标，构建相互融合、协同高效的内控管理体系，提 高公司依法经营管理水平和风险防范能力，根据《企业内部控制基本规范》及其配套指 引和公司章程，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本规范所称内部控制，是由公司股东大会、董事会、监事会、经理层和全 体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 第三条 本制度适用于公司及各所属公司，所属公司是指受公司实际控制的各级机 构。 第四条 公司内部控制制度应遵循下列原则 （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及各下 属单位的各种业务和事项。 第二章 控制环境 第六条 控制环境是公司实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权 责分配、发展战略、人力资源、企业文化、内部审计等。 第七条 董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，决定内部控制体系建设方案， 审议 ...

第四条 全面风险管理的总体目标是公司围绕经营目标，完善、健全风险管理体系 和机制，严格执行风险管理的基本程序，及时识别可能影响经营目标实现的潜在风险， 并采取相应的风险应对措施，将风险控制在可接受范围内，确保公司经营活动健康、持 续进行。 全面风险管理的具体目标是： 云南能源投资股份有限公司 全面风险管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）全面风险管理水平， 提高风险管理水平，增强抗风险能力，促进公司持续、健康、稳定发展，根据国务院国 资委《中央企业全面风险管理指引》《企业内部控制基本规范》及配套指引等监管规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司总部及各所属公司。本制度所称"所属公司"，是指受公 司实际控制的各级全资或控股公司。 第三条 本制度所称风险，是指在公司经营发展过程中，影响公司经营目标实现的 各种不确定因素，包括战略风险、运营风险、财务风险、市场风险、法律风险、合规风 险等。 （一）确保公司经营管理符合有关法律法规； （二）确保将风险控制在与总体目标相适应并可接受的范围内； （三）确保公司有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的 ...

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2024-002 云南能源投资股份有限公司 关于控股子公司云南省天然气有限公司公开挂牌转让所持禄丰能投 华煜天然气产业发展有限公司 40%股权的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 一、交易概述 2023年9月27日，云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事会2023年第九 次临时会议审议通过了《关于控股子公司云南省天然气有限公司公开挂牌转让所持禄丰能投 华煜天然气产业发展有限公司40%股权的议案》。具体内容详见公司于2023年9月28日、11 月11日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关 于控股子公司云南省天然气有限公司公开挂牌转让所持禄丰能投华煜天然气产业发展有限 公司40%股权的公告》（公告编号：2023-131）、《关于控股子公司云南省天然气有限公司 公开挂牌转让所持禄丰能投华煜天然气产业发展有限公司40%股权完成评估备案的公告》 （公告编号：2023-154）。 二、交易进展情况 云南省天然气有限公司（以 ...

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2024-001 云南能源投资股份有限公司 | 2 | 会泽云能投新能源开 | 8,675,779.46 | 56,629,079.34 | | --- | --- | --- | --- | | | 发有限公司 | | | | 3 | 马龙云能投新能源开 | 4,483,813.30 | 40,265,473.83 | | | 发有限公司 | | | | 4 | 大姚云能投新能源开 | 6,903,944.68 | 49,422,584.15 | | | 发有限公司 | | | | 5 | 泸西县云能投风电开 | 6,545,116.63 | 42,721,686.24 | | | 发有限公司 | | | | | 合计 | 32,393,462.83 | 226,778,616.26 | 关于所属公司获得国家可再生能源电价附加资金补助的自 愿性信息披露公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）的全资子公司石林云电 投新能源开发有限公司、 ...

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2023-188 云南能源投资股份有限公司 关于云南聚通实业有限公司等四家子公司注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 一、概述 2023 年 9 月 27 日、11 月 29 日、12 月 20 日，云南能源投资股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会 2023 年第九次临时会议、2023 年第十二次临时会议、2023 年第十 四次临时会议分别审议通过了《关于清算注销参股公司云南聚通实业有限公司的议案》 《关于清算注销部分全资孙公司的议案》《关于清算注销云南省天然气河口有限公司的 议案》，同意对参股公司云南聚通实业有限公司和云南省盐业罗平有限公司、云南省盐 业禄丰有限公司等7家全资孙公司以及控股子公司云南省天然气有限公司的全资子公司 云南省天然气河口有限公司进行清算注销。《关于清算注销参股公司云南聚通实业有限 公司的公告》（公告编号：2023-132）、《关于清算注销部分全资孙公司的公告》（公 告编号：2023-165）、《关于清算注销云南省天然气河口有限公司的公告》（公告编号： 2 ...

中国国际金融股份有限公司 关于云南能源投资股份有限公司 2023年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：云南能投 | | --- | | 保荐代表人姓名：何宇佳 联系电话：010-65051166 | | 保荐代表人姓名：周鹏 联系电话：010-65051166 | | 现场检查人员姓名：何宇佳 | | 现场检查对应期间：2023 年 1 月-2023 年 12 月（核查期间） | | 现场检查时间：2023 年 12 月 13 日-2023 年 12 月 14 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议 | | 记录、签到表、公告等；（2）查阅公司章程及各项规章制度；（3）与公司董事会办公室及其他部门 | | 相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；（4）与公司相关部门人员进行访谈，了解公司与 | | 关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、 ...

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2023-186 云南能源投资股份有限公司 2023年第十次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1.本次股东大会未出现否决提案的情形。 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 5.现场会议主持人：公司董事长周满富先生。 6.本次股东大会的召集、召开与表决程序符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的 规定。 （二）会议出席情况 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开的日期、时间： 现场会议时间为：2023年12月26日下午2:00至3:00。 网络投票时间为：2023年12月26日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年12月26日的交 易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统开始 投票的时间为2023年12月26日上午9:15，结束时间为2023年12月26日下午3:00。 2.现场会议地点：昆明市春城路276号公司四楼会议室。 3. ...

北京德恒（昆明）律师事务所 关于云南能源投资股份有限公司 2023 年第十次临时股东大会的 法律意见 北京德恒（昆明）律师事务所 Beijing DeHeng Law Offices (KunMing) 云南省昆明市西山区西园路 126 号"融城优郡"B5 幢 3、4 层 电话（传真）：0871-63172192 邮编: 650032 北京德恒（昆明）律师事务所 关于云南能源投资股份有限公司 2023 年第十次临时股东大会的 法 律 意 见 云南能源投资股份有限公司： 北京德恒（昆明）律师事务所（下称"本所"）作为贵公司的常年法律顾问， 本次指派杨杰群律师、杨敏律师出席贵公司 2023 年第十次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽 责精神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公 司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公 司本次股东大会的相关事项出具如下法律意见： 一、关于本次股东大会的召集和召开程序 根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司董事会已于 2023 年 12 月 8 日召开了会 ...

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2023-187 周转困难，公司预计短期内难以收回该委托贷款，2015年11月该项委托贷款到期后公司将其转入 其他应收款并采取措施积极追偿，同时自2015年起按账龄计提坏账准备，账龄自2013年11月委托 贷款发放日起算，截至2018年9月上述委托贷款款项已全部计提了坏账准备。上述委托贷款金额 占公司最近一期经审计的归属于上市公司股东的净资产及占公司最近一个会计年度经审计的归属 于上市公司股东的净利润的比例均小于0.01%，上述委托贷款逾期事项对公司本期利润或期后利 润影响较小。 一、委托贷款逾期情况 经2013年11月19日召开的公司董事会2013年第七次临时会议审议通过，2013年11月26日，公 司与参股公司勐腊天勐对外经济贸易有限责任公司（以下简称"天勐公司"）及交通银行股份有限 公司云南省分行签署了《委托贷款合同》，为缓解天勐公司的资金压力，支持其经营业务的拓 展，促进其更好发展，在天勐公司按期归还公司前期委托贷款、天勐公司控股股东勐腊县磨歇盐 业有限责任公司按股权比例以同等条件向天勐公司提供借款人民币153万元的前提下，公司向天 勐公司提供委托 ...