云南能源投资股份有限公司 董事会提案管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事会提案管理 工作，完善公司内控机制，加强决策的科学性，提高董事会工作效率，确保公司真实、 准确、完整、及时地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》 《公司董事会议事规则》及《公司信息披露事务管理制度》等法律、法规、规范性文件 及《云南能源投资股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，制定 本办法。 第二条 凡须经董事会审议或决定的事项，均须以提案的方式向董事会提出。 第三条 本办法所述的提案范围是指《公司法》《公司章程》规定的董事会、股东 会职权范围内的事项。 第四条 本办法适用于公司各部门及各子公司。 第二章 职责权限 第五条 下列主体作为提案人，可以按本办法规定的时间和程序向董事会提出提案： 第六条 董事会提案的类别包括： （一）公司治理层提案，具体包括第五条所述第一、二、三、四、五项提案人的提 案； （二）公司经营层提案，具体包括第五条所述第六、七、八项提案人的提案。 ...

云南能源投资股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总 则 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与可持续发展委员会设主任委员一名，由公司董事长担任。 第六条 战略与可持续发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据 上述第三条至第五条规定补足委员人数。 第七条 公司战略投资部门为战略与可持续发展委员会的日常办事机构，负责日常 工作联络和会议组织等工作。 第三章 职责权限 第八条 战略与可持续发展委员会的主要职责权限： 第一条 为适应云南能源投资股份有限公司战略发展需要，增强公司核心竞争力， 确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益 和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号—主板上市公司规范运作》等相关规定，并结合公司实际情况，设立董事会战略与 可持续发展委员会，并制定本工 ...

云南能源投资股份有限公司 网络投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）股东会网络投票业 务，保护投资者合法权益，根据《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等有关法律、法规及规范性 文件及《云南能源投资股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《股东会议 事规则》的有关规定，制定本细则。 第二条 本细则适用于公司利用深圳证券交易所股东会网络投票系统（以下简称"网 络投票系统"）向公司股东提供股东会网络投票服务。 第三条 本细则所称网络投票系统是指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为公 司股东行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。网络投票系统包括深圳证券交易所 交易系统、互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证券信息 有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 第四条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络投票服 务。公司股东会现场会议应当在深圳证券交 ...

云南能源投资股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司的规范运作，维护公司 整体利益，有效保障全体股东、特别是中小股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监 督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等 有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应 当按照相关法律法规的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第五条 独立董事应当符合下列条件： （一）根据法律、行政法规 ...

第一条 为规范云南能源投资股份有限公司（下简称"公司"）行为，保证股东会依法行 使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》《上市公司治理准则》等相关法律法 规、规范性文件及《云南能源投资股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制 定本规则。 云南能源投资股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开股东会，保 证股东能够依法行使权利。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上一会计 年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司章程》规定的应当召开临时 股东会的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出机构和深圳 证券交易所（以下简称"深交所"）说明原因并公告 ...

审计委员会依据有关法律、法规和有关政策，以及本工作细则的规定独立履行职 权，向董事会报告工作并对董事会负责，不受公司任何其他部门和个人的干预。 云南能源投资股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，风险有效管理，确保董 事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号—主板上市公司规范运作》《云南能源投资股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等相关规定，并结合公司实际情况，设立董事会审计委员会，并 制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通，推进公司合规管理工作，内部控制及风险管理制 度执行情况及效果的监督和核查工作，同时行使《中华人民共和国公司法》规定的监 事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由五名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任高 级管理人员的董事，独立董事应当过半数，委员中至少有一名独立董事为专业会计人 士 ...

云南能源投资股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范云南能源投资股份有限公司管理层人员的产生，优化董事会组成，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》《云南能源投资 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，并结合公司实际情况，设立董 事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工作机构，主要负责 对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人 员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或者任免董事； 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名， 并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任 ...

云南能源投资股份有限公司 董事会授权管理制度 第一章 总 则 （一）审慎授权原则。董事会授权应坚持依法合规、风险可控原则，优先考虑风险 防范目标的要求，从严控制； （二）授权范围限定原则。授权应当严格限制在股东会对董事会授权范围内，不得 超越股东会对董事会的授权范围；凡属董事会法定职权的，不得授予经理层行使； （三）权责对等原则。坚持权利义务责任相统一，董事会对授权对象的授权范围应 与其所承担的责任相适应； （四）动态调整原则。授权事项在授权有效期内保持相对稳定，并可根据内外部因 素的变化和经营管理的需要，适时进行动态调整； （五）有效监控原则。董事会对授权执行情况进行监督检查，保障对授权权限执行 的有效监控。 第二章 授权的基本范围 第四条 法律法规及《公司章程》明确规定应由公司董事会决策的事项，以及重大 决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作等需董事会决策的事项，以及需 提请股东会决定的事项，不得授予经理层行使。 第一条 为进一步完善云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，提升公司规范运作水平，促进经理层依法行权履职，提高经营决策效率，增强公司 改革发展活力，根据《中华人民共 ...

云南能源投资股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范云南能源投资股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易，完善公 司内部控制制度，维护公司、公司所有股东的合法权益，保证公司关联交易决策行为的 公允性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号--交易与关联交易》等法律、 法规、规范性文件及《云南能源投资股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的 有关规定，特制定本制度。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则: (一)诚实信用、平等自愿的原则; (二)不损害公司及非关联股东合法权益的原则; (三)关联股东及董事回避原则; (四)由本制度第五条所列的关联自然人直接或间接控制的，或者担任董事(不含同为 双方的独立董事)、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人(或者其他组织); (四)关联交易遵循市场公平、公开、公允、等价有偿的原则，不得隐瞒关联关系或 者将关联交易非关联化。关联交易的价格或取费原则上不偏离市场独立第三方的标准， 对于难以比较市场价格或订价受到限制的关联交易，通过合同明确有 ...

云南能源投资股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）的募集资金的储存、 管理和使用，提高募集资金使用效益，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，结合公司的实际情况，特制定 本管理办法。 第二条 本管理办法所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金，不得 利用公司募集资金投资项目获取不正当利益。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，将及时要求归还， 并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得 操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 实际募集资金净额超过计划募集 ...