云南能源投资股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应当于 上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现《公司法》规定的应当 召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派出机构和深圳 证券交易所（以下简称"深交所"）说明原因并公告。 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； 第一条 为规范云南能源投资股份有限公司（下简称"公司"）行为，保证股东大会依法行使 职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》《上市公司治理准则》《云南能源投资 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他法律、法规的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照 ...

云南能源投资股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进公司的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强 对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律法规、 规范性文件及《云南能源投资股份有限公司章程》，特制定本工作制度。 第二章 董事会秘书的地位、主要职责及任职资格 第二条 公司董事会设董事会秘书 1 名。董事会秘书是公司高级管理人 员，依据《公司法》及其他法律、法规、规章、规范性文件与《公司章程》 赋予的职权开展工作，履行职责，对公司和董事会负责。法律、法规及《公 司章程》中关于高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 董事会秘书的主要职责： （一）负责公司和相关信息披露义务人与深圳证券交易所及其他证券 监管机构之间的沟通和联络； （二）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织公司制 定并执行信息披露和重大信息内部报告制度，督促公司及相关信息披露义 务人依法履行信息披露义务，并按照有关规定向深圳证券交易所办理定期 报告 ...

第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一 名会计专业人士。 云南能源投资股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职 能，进一步完善云南能源投资股份有限公司(以下简称"公司")的治理结构，保护 中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》《独立董事制度》的 有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务，独立董事应当按照 相关法律法规的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业 咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第五条 独立董事专门会议是指全部由独 ...

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2023-163 云南能源投资股份有限公司董事会 2023年第十二次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 2023 年第十二次临时会议于 2023 年 11 月 27 日以书面及邮件形式通知全体董事，于 2023 年 11 月 29 日上午 10:00 时在公司四 楼会议室召开。会议应出席董事 8 人，实出席董事 8 人。会议由公司董事长周满富先生主持， 公司全体监事及部分高级管理人员列席本次会议。本次会议出席人数、召开程序、议事内容 均符合《公司法》和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）会议以8票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于提名公司第七届董事会非独 立董事候选人的议案》。 鉴于张则开女士因工作变动原因已辞去公司董事、财务总监职务，为保证公司董事会正 常运作，经公司董事会三分之二以上董事提名并经董事会提名委员会审核，公司董事会同意 向公司股东大会提名刘希芬女士为公司第七届董事会非 ...

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2023-167 云南能源投资股份有限公司 关于召开2023年第九次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）2023年第九次临时 股东大会。 2．股东大会的召集人：公司董事会。 2023年11月29日，公司董事会2023年第十二次临时会议以8票同意，0票反对，0票弃权， 通过了《关于召开公司2023年第九次临时股东大会的议案》，决定于2023年12月15日以现场 表决与网络投票相结合的方式召开公司2023年第九次临时股东大会。 3．会议召开的合法、合规性： 本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规 则和公司章程等的规定。 4．会议召开的日期、时间： 现场会议时间为：2023年12月15日下午2:30时开始。 网络投票时间为：2023年12月15日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年12月15日的交 易时间，即9:15—9:25 ...

云南能源投资股份有限公司独立董事 关于放弃优先购买权暨关联交易的事前认可 （以下无正文） （本页无正文，为《云南能源投资股份有限公司独立董事关于放弃优 先购买权暨关联交易的事前认可》之签字页） 纳超洪 罗美娟 段万春 2023 年 11 月 27 日 公司本次放弃优先购买权暨关联交易事项，公司事前向我们提交了相 关资料，我们进行了事前审查，我们认为公司本次放弃优先购买权暨关联 交易，符合有关法律、法规及公司章程的规定，综合考虑了公司发展战略 规划和实际经营情况、财务状况等诸多因素，不存在损害公司及全体股东 特别是中小股东利益的情形。 我们同意公司本次放弃优先购买权暨关联交易事项，并同意将该议案 提交公司董事会 2023 年第十二次临时会议审议，关联董事在审议该议案时 应履行回避表决程序。 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》《公司独立 董事制度》等有关规定，作为云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司 "）的独立董事，现对公司拟放弃对控股子公司云南省天然气有限公司 47.49% 股权优先购买权暨关联交易事项发表事前认可意见如下 ...

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2023-168 云南能源投资股份有限公司监事会 2023年第十一次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）监事会2023年第十一次临时会议于2023 年11月27日以书面及邮件形式通知全体监事，于2023年11月29日下午2:00时在公司四楼会 议室召开。会议应出席监事5人，实出席监事5人。会议由公司监事会主席王青燕女士主持， 符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议召开合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）会议以5票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于对清算注销部分全资孙公 司的决策程序进行审核监督的议案》。 经审核，监事会认为公司本次清算注销部分全资孙公司的决策程序符合有关法律、法 规及公司章程的规定，有利于公司扎实推进瘦身健体，降低管理成本及风险，不存在损害 公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。 （二）会议以5票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于对放弃优先购买权暨关联 交易的决策程序进行审核监 ...

云南省天然气有限公司 审 计 报 告 众环云审字(2023)01789 号 目 录 | | 起始页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1 | | 财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5 | | 资产负债表 | 7 | | 利润表 | 9 | | 现金流量表 | 10 | | 股东权益变动表 | 11 | | 财务报表附注 | 13 | 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 云南亚太分所 云南省昆明市官渡区官南大道 2288 号中审众环大厦 邮政编码：650200 Zhongshenzhonghuan Certified Public Accountants LLP Yunnan Yatai Branch Zhongshenzhonghuan Building No. 2288, Guannan Road, Guandu District Kunming,Yunnan 650200 电话 Tel：0871-63121288 传真 Fax：0871-63184386 审 计 报 告 众环云审字( ...

北 京 亚 超 资 产 评 估 有 限 公 司 B e i j i n g Y a C h a o A s s e t s A p p r a i s a l C o . , L t d . 本资产评估报告依据中国资产评估准则编制 云南云能创益股权投资基金合伙企业（有限合伙） 拟非公开协议转让股权涉及云南省天然气有限公司 47.4932%股权价值 资产评估报告 北京亚超评报字（2023）第 A240 号 (共 1 册，第 1 册) 二零二三年十一月二十九日 公司地址：北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 20 层 2202 邮编：100036 电话：（010）51716863 | 报告编码: | 5311020052530901202300201 | | --- | --- | | 合同编号: | 北京亚超评委宇(2023)第A162号 | | 报告类型: | 法定评估业务资产评估报告 | | 报告文号: | 北京亚超评报字(2023)第A240号 | | 报告名称: | 云南云能创益股权投资基金合伙企业(有限合伙) 拟非公开协议转让股权涉及云南省天然气有限公司 | | | 47. 4932%股权价值 ...

中国国际金融股份有限公司 关于云南能源投资股份有限公司 放弃优先购买权暨关联交易的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为云南能源投资 股份有限公司（以下简称"云南能投"或"公司"）的保荐机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律、行政法规、部 门规章及业务规则的要求，对云南能投拟放弃对云南省天然气有限公司（以下 简称"天然气公司"）47.49%股权优先购买权暨关联交易的事项进行了核查， 具体情况如下： 一、放弃优先购买权暨关联交易概述 云南能投持股比例为 52.51%的控股子公司天然气公司的股东云南云能创益 股权投资基金合伙企业（有限合伙）拟以非公开协议转让方式向云南能投资本 投资有限公司（以下简称"云能资本"）转让其持有的天然气公司 47.49%股权， 交易价格根据备案后的资产评估结果确定。公司作为天然气公司的股东，拟放 弃上述股权转让的优先购买权。 名称：云南云能创益股权投资基金合伙企业（有限合伙） 上述 ...