山东东方海洋科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为规范山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，提高财务信息质量，切实维护公司和股东利 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《山东东方海洋科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规的要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照 本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会 及股东会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当 ...

山东东方海洋科技股份有限公司 财务管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的财务管理工作，规范公司财务行为，健全财务监管体系，防 范公司财务风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 会计法》《企业会计准则》等国家有关法律、法规和《公司章程》， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司财务管理的基本任务：建立健全财务管理制度，执 行财务管理基础工作；进行财务计划、控制、核算、分析和考核相关 工作；编制、执行、监督、考核经营和财务预算；合理筹集和使用资 金；持续改善和提升公司的资产使用效率和效果，努力提高经济效益； 按上市公司监管政策要求，真实、完整、及时披露财务会计信息；动 态调整和完善公司与财务相关的内部控制。 第三条 本制度是公司财务管理工作的基本制度，公司应根据本 制度及国家相关法律、法规、会计准则的规定，建立、健全各项具体 规章、管理办法、实施细则等，做好财务管理基础工作。 第四条 本制度适用于公司、全资及控股子公司。 第二章 财务管理体系 第五条 公司股东会、董事会依据《公司章程》规定的职责权限， 负责审议批 ...

山东东方海洋科技股份有限公司 对外投资管理办法 （2025年9月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资的内部控制和管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公 司对外投资保值、增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件及《山东 东方海洋科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合 公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资，是指公司以货币资金、股权、技术、债权、 厂房、设备、土地使用权等实物或无形资产作价出资等形式对境内外其他法人 实体或经济组织进行的以盈利或保值增值为目的的投资行为，包括但不限于： （一）向其他企业或组织（含公司控股子公司）投资，包括单独设立或与 他人共同设立企业、对其他企业增资、受让其他企业股权等权益性投资； （二）委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资 ...

山东东方海洋科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《山东东方海洋科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开或者非公开发行证券及其衍 生品种向投资者募集并用于特定用途的资金。本制度所称超募资金是指实际募集 资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，公司应确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，非经公司股东会依法作出决议，任何人无权改变公司募集资金用 途。 第五条 公司的董事和高级管理人员应当勤 ...

山东东方海洋科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总 则 第一条 为规范山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司经营稳定，促进公司健康稳定地发 展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《山东 东方海洋科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 公司控股子公司对外提供财务资助，适用本制度的规定。 第三条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者 无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： 第四条 公司应当充分保护中小股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵 循平等、自愿的原则，且接受财务资助对象应当就财务资助事项向公司提供充分 担保。 第五条 公司不得为控股股东、实际控制人及其关联方，公司董事、高级管 理人员及其关联方提供财务资助。 第二章 对外财务资助的审批权限及审批程序 （一）公司以 ...

（2025 年 9 月修订） 第一条 为进一步完善山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《山东东方海 洋科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，并 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 山东东方海洋科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 ...

山东东方海洋科技股份有限公司 公司章程 2025 年 9 月 1 | 第一章 | 总 则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 6 | | 第三章 | 股份 | 7 | | 第一节 | 股份发行 | 7 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 9 | | 第三节 | 股份转让 | 10 | | 第四章 | 股东和股东会 | 11 | | 第一节 | 股东 | 11 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 14 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 16 | | 第四节 | 股东会的召集 | 19 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 20 | | 第六节 | 股东会的召开 | 22 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 26 | | 第五章 | 党组织 | 32 | | 第一节 | 党组织机构设置 | 32 | | 第二节 | 党组织职责 | 32 | | 第六章 | 董事和董事会 | 33 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 33 | | 第二节 | 董事会 | 38 | | 第三节 | 独立董事 | 46 | | 第四节 | 董事 ...

第一条 为了进一步推动山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）完 善治理结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规 章、规范性文件及《山东东方海洋科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解 和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护 投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟 悉； 山东东方海洋科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管 ...

山东东方海洋科技股份有限公司 （三）保障公司资产的安全，提升管理水平，增进对公司股东的回报； 内部控制制度 （2025 年 9 月修订） （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第四条 公司建立与实施内部控制遵循下列原则： 第一章 总 则 第一条 为加强山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制建 设，防范和化解各类风险，促进公司规范运作和健康发展，提高公司经营的效益及效 率，确保公司行为合法合规，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》（以下简称"《主板规范运作》"）等法律、法规、部 门规章和规范性文件以及《山东东方海洋科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法 ...

山东东方海洋科技股份有限公司 印章使用管理制度（试行） （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）印章 的刻制、管理与使用，加强公司印章使用的合法性、严肃性和安全性，有效维护 公司的利益，依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等规范性文件要求以及《山东东方海洋科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司（含分、子公司）及各部门印章的管理和使用。 第三条 本制度所指印章包括公司（含分、子公司）印章、公司（含分、子 公司）法定代表人、负责人印章、公司（含分、子公司）合同专用章、公司（含 分、子公司）财务章、董事会印章、部门章等具有法律效力的印章（含电子章）。 第四条 印章的适用范围 （一）公司印章：适用于以公司名义上报国家机关、政府部门的重要公函和 文件，以公司名义出具的证明、函件、下发的各类内部文件以及以公司名义签订 的各类协议、合同等有法律约束力的文件。 （二）法定代表人印章：适用于公司法定代表人签章的文件、法定代表人证 明书、法 ...