中国海诚工程科技股份有限公司 董事会议案管理办法 1 总 则 1.0.1 为规范中国海诚工程科技股份有限公司 以下简称 公司"） 董事会议案管理，完善董事会规范运作流程，提高决策质量和效率， 根据 中国海诚工程科技股份有限公司章程》 以下简称 公司章 程》"）、 中国海诚工程科技股份有限公司董事会议事规则》 以 下简称 董事会议事规则》"）等规章制度的规定，结合公司的实 际，制定本办法。 具体承办董事会议案，董事会议案涉及子公司的，子公司应积极配合 相关部门开展工作。 1.0.2 根据 公司章程》和 董事会议事规则》的有关规定，公 司经营管理过程中需提交董事会审议的重大事项、需向董事会汇报的 重大事项，均应按照本办法的规定制作议案提交董事会审议或汇报。 1.0.3 董事会议案的提案权按照 公司章程》和 董事会议事规 则》的规定执行。 1.0.4 董事会议案应当符合下列条件： 1 不得违反国家法律法规的规定，并且属于 公司章程》 董事 会议事规则》等规定的董事会职权范围； 2 有明确的议题或具体决策事项； 3 不得有损公司和出资人的利益； 4 以书面形式提交。 2 议案的提交 2.0.1 董事会办公室负责董事会 ...

中国海诚工程科技股份有限公司 投资管理制度 1 总 则 1.0.1 为依法规范中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的对外投资行为，降低投资风险，提高投资收益，实现国有资 产保值增值，根据《中华人民共和国公司法》《企业国有资产交易监 督管理办法》《中央企业投资监督管理办法》《中央企业违规经营投 资责任追究实施办法（试行）》等法律法规及《公司章程》《董事会 议事规则》《总裁工作细则》的有关规定和上级相关投资管理制度， 制定本制度。 1.0.2 本制度所指"投资"是指公司总部和上海本部及所属各级公 司（即投资主体）为取得经济收益而从事固定资产和股权投资等行 为，不包括实施各类基金、股票、债券等金融类投资行为，不包括 公益类或扶贫项目，主要包括以下方面： 1 固定资产投资是指与生产经营相关的不动产及不动产不可分 割的机器设备等基本建设、技术改造类投资项目。主要包括：新建、 改建、扩建、迁建和购置项目，更新和技术改造等项目（含为扩大 产能而实施的租赁厂房、物业装修改造及相关配套设施投入等投资 项目；不含房屋装修、车辆及办公设备购置；不含科技平台基础能 力提升等基础性建设及相关科研仪器设备购置等科技创新投入 ...

中国海诚工程科技股份有限公司 内部审计管理制度 （2024 版） 1 总 则 1.0.1 为加强党对审计工作的领导，贯彻落实中央审计委员会《关于 深入推进审计全覆盖的指导意见》、《审计署关于内部审计工作的规定》 （审计署第 11 号令）和国资委《关于深化中央企业内部审计监督工 作的实施意见》（国资发监督规〔2020〕60 号）等文件精神，推动中 国海诚工程科技股份有限公司（以下简称"中国海诚"或"公司"） 及下属各级单位（中国海诚及下属单位统称"各级单位"）内部审计 工作制度化、规范化，提升内部审计工作质量，充分发挥内部审计作 用，根据《中华人民共和国审计法》《中国保利集团有限公司内部审 计管理办法》（保集字〔2023〕44 号）、《中国轻工集团有限公司内部 审计管理办法》（中轻发合〔2023〕113 号）及有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 1.0.2 本制度适用于中国海诚各级单位。 2 术语与定义 2.0.1 内部审计 内部审计是指中国海诚内部组织的、对各级单位财务收支、经济 活动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，旨 在促进各级单位完善公司治理、实现经营目标的活动。 3 内部审 ...

1 总 则 中国海诚工程科技股份有限公司 对外担保管理办法 1.0.1 为规范中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保行为，加强公司银行信用和担保管理，规避和降低经营风险， 保护投资者的合法权益和保证公司的财务安全,根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国民法典》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、（以下简称"《上市规则》"）、中国 证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及《公司章 程》的有关规定，制定本办法。 1.0.2 本办法所称子公司指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际 控制权的子公司。 1.0.3 本办法所称对外担保是指公司及其子公司以第三人身份为被 担保人借款和发行债券、基金产品、信托产品、资产管理计划等融资 行为提供的保证、抵押或质押，公司为子公司提供的担保视为对外担 保。具体种类包括但不限于银行授信额度、借款担保、信用证及银行 承兑汇票等。各公司出具有担保效力的共同借款合同、差额补足承诺、 安慰承诺等支持性函件的 ...

反馈责任单位是指公司对董事会决策或授权决策事项的议案承 办部门。 1.0.3 董事会办公室负责董事会决议落实情况的汇总、整理工作， 并定期向董事会进行汇报。 1.0.4 反馈责任单位应按照公司有关规定，定期将董事会决策或 授权决策事项的有关情况反馈给董事会办公室，直至该事项执行完毕。 1.0.5 反馈责任单位应在年度董事会会议前至少 15 天，将董事 会决策事项执行情况经提案人审核确认后，以及董事会授权决策事项 经授权对象审核确认后，提交董事会办公室整理汇总。 1.0.6 董事会决策事项承办部门应认真贯彻董事会的决策部署， 积极采纳董事会提出的建议，严格落实董事会提出的要求。 中国海诚工程科技股份有限公司 董事会决策事项执行落实情况及董事会授权决策事 项情况反馈及监督管理办法 1.0.1 为完善中国海诚工程科技股份有限公司 以下简称 公司"） 法人治理结构，建立健全对董事会决策事项及董事会授权决策事项执 行落实的督促、检查和评价、反馈机制，确保董事会决议的有效落实， 根据《中国海诚工程科技股份有限公司章程》 以下简称 《公司章 程》"）、《中国海诚工程科技股份有限公司董事会议事规则》 以下简 称 《董事会议事 ...

中国海诚工程科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 1 总 则 1.0.1 为强化中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的 有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》 及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 1.0.2 董事会审计委员会是董事会按照董事会决议设立的专门工作 机构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计 工作和内部控制、公司法治建设工作，确保公司全面依法治企。 2 人员组成 2.0.1 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组 成，其中独立董事两名，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 2.0.2 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 2.0.3 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生。 2.0.4 ...

中国海诚工程科技股份有限公司 证券代码：002116 证券简称：中国海诚 公告编号：2024-055 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 23 日召开第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用 部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在使用前次闲置 募集资金进行现金管理到期后，继续使用不超过 1.2 亿元闲置募集资 金进行现金管理，期限自董事会审议通过之日起 12 个月之内有效， 在上述额度内的资金可在使用期限内循环滚动使用，并授权公司管理 层根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件。 现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金投资项目情况 证券代码：002116 证券简称：中国海诚 公告编号：2024-055 公司募集资金拟投资项目如下： 单位：万元 | 序号 | 拟投入 项目名称 募集资金金额 | | --- | --- | | 1 | 数字化转型升级建设项目 36,368.43 | | 2 | "双碳 ...

中国海诚工程科技股份有限公司 关于对保利财务有限公司的风险评估报告 一、基本情况 保利财务有限公司（以下简称"保利财务"）经原中国银行业监督管理委员 会（即现国家金融监督管理总局）批准，于 2008 年 3 月 11 日成立。保利财务隶 属于中国保利集团有限公司，是以加强集团资金管理和提高资金使用效率为目的， 为企业集团内部成员单位提供金融服务的非银行金融机构，法定代表人徐颖，注 册资本 20 亿元。保利财务现有股东单位 8 家，均为保利集团成员单位。 金融许可证机构编码：L0090H211000001 统一社会信用代码：91110000717881749W 二、内部控制基本情况 （一）控制环境 1.公司治理结构完善 保利财务持续完善金融特色公司治理架构，严格落实国资监管和金融监管要 求，动态优化支委会前置研究讨论重大事项清单、"三重一大"决策事项清单， 统筹修订"四会"议事规则，厘清了各治理主体权责边界，规范董事会专门委员 会设置，合理确定授权决策事项及额度，提升决策效率。 严格执行总经理负责制，强化总经理办公会议事决策职能，建立总经理办公 会议决事项落实督办机制，公司执行力显著增强。进一步明确经理层副职分 ...

中国海诚工程科技股份有限公司 全面风险管理制度 1 总 则 1.0.1 为规范中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）全 面风险管理工作，进一步提高企业管理水平，增强企业竞争力，促进 企业稳步发展，制定本制度。 1.0.2 本着从实际出发，务求实效的原则，以对重大风险、重大事件 （指重大风险发生后的事实）的管理和重要流程的内部控制为重点， 积极开展全面风险管理工作。 1.0.3 公司全面风险管理总体目标： 1 确保将风险控制在与公司发展战略总体目标相适应并可承受 的范围内； 2 确保内外部，尤其是企业与股东之间实现真实、可靠的信息沟 通，包括编制和提供真实、可靠的财务报告； 3 确保遵守有关法律法规； 4 确保企业有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的 贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降 低实现经营目标的不确定性； 5 确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护 企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 1.0.4 本制度适用于公司全面风险管理。公司所属单位参照执行。 1.0.5 公司全面风险管理工作实行"统一制度、分级实施"原则，即 1 由公司制定统一 ...

中国海诚工程科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 1 总 则 1.0.1 为规范中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的重大信息内部报告工作，明确公司总部各部门、各经营主 体、分支机构和有关人员的信息收集与管理以及信息披露职责范围 和保密责任，保证公司及时、准确、全面、完整的披露信息，根据 中国证监会《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》及有关法 律法规的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 1.0.2 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可 能对公司股票交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度 规定负有报告义务的有关人员和公司，应当及时将相关信息向公司 董事会秘书或者总部董事会办公室、归口管理部门报告。 1.0.3 本制度报告义务人报告的方式包括电话、电子邮件、书面以 及其他即时通信报告方式。 1.0.4 本制度所称"报告义务人"包括： 1 购买或出售资产（不含产品、商品、原材料、燃料、动力等 与日常经营相关的资产购销）； 2 对外投资（含委托理财 ...