反馈责任单位是指公司对董事会决策或授权决策事项的议案承 办部门。 1.0.3 董事会办公室负责董事会决议落实情况的汇总、整理工作， 并定期向董事会进行汇报。 1.0.4 反馈责任单位应按照公司有关规定，定期将董事会决策或 授权决策事项的有关情况反馈给董事会办公室，直至该事项执行完毕。 1.0.5 反馈责任单位应在年度董事会会议前至少 15 天，将董事 会决策事项执行情况经提案人审核确认后，以及董事会授权决策事项 经授权对象审核确认后，提交董事会办公室整理汇总。 1.0.6 董事会决策事项承办部门应认真贯彻董事会的决策部署， 积极采纳董事会提出的建议，严格落实董事会提出的要求。 中国海诚工程科技股份有限公司 董事会决策事项执行落实情况及董事会授权决策事 项情况反馈及监督管理办法 1.0.1 为完善中国海诚工程科技股份有限公司 以下简称 公司"） 法人治理结构，建立健全对董事会决策事项及董事会授权决策事项执 行落实的督促、检查和评价、反馈机制，确保董事会决议的有效落实， 根据《中国海诚工程科技股份有限公司章程》 以下简称 《公司章 程》"）、《中国海诚工程科技股份有限公司董事会议事规则》 以下简 称 《董事会议事 ...

中国海诚工程科技股份有限公司 全面风险管理制度 1 总 则 1.0.1 为规范中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）全 面风险管理工作，进一步提高企业管理水平，增强企业竞争力，促进 企业稳步发展，制定本制度。 1.0.2 本着从实际出发，务求实效的原则，以对重大风险、重大事件 （指重大风险发生后的事实）的管理和重要流程的内部控制为重点， 积极开展全面风险管理工作。 1.0.3 公司全面风险管理总体目标： 1 确保将风险控制在与公司发展战略总体目标相适应并可承受 的范围内； 2 确保内外部，尤其是企业与股东之间实现真实、可靠的信息沟 通，包括编制和提供真实、可靠的财务报告； 3 确保遵守有关法律法规； 4 确保企业有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的 贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降 低实现经营目标的不确定性； 5 确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护 企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 1.0.4 本制度适用于公司全面风险管理。公司所属单位参照执行。 1.0.5 公司全面风险管理工作实行"统一制度、分级实施"原则，即 1 由公司制定统一 ...

中国海诚工程科技股份有限公司 董事会议案管理办法 1 总 则 1.0.1 为规范中国海诚工程科技股份有限公司 以下简称 公司"） 董事会议案管理，完善董事会规范运作流程，提高决策质量和效率， 根据 中国海诚工程科技股份有限公司章程》 以下简称 公司章 程》"）、 中国海诚工程科技股份有限公司董事会议事规则》 以 下简称 董事会议事规则》"）等规章制度的规定，结合公司的实 际，制定本办法。 具体承办董事会议案，董事会议案涉及子公司的，子公司应积极配合 相关部门开展工作。 1.0.2 根据 公司章程》和 董事会议事规则》的有关规定，公 司经营管理过程中需提交董事会审议的重大事项、需向董事会汇报的 重大事项，均应按照本办法的规定制作议案提交董事会审议或汇报。 1.0.3 董事会议案的提案权按照 公司章程》和 董事会议事规 则》的规定执行。 1.0.4 董事会议案应当符合下列条件： 1 不得违反国家法律法规的规定，并且属于 公司章程》 董事 会议事规则》等规定的董事会职权范围； 2 有明确的议题或具体决策事项； 3 不得有损公司和出资人的利益； 4 以书面形式提交。 2 议案的提交 2.0.1 董事会办公室负责董事会 ...

中国海诚工程科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 1 总 则 1.0.1 为规范中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的重大信息内部报告工作，明确公司总部各部门、各经营主 体、分支机构和有关人员的信息收集与管理以及信息披露职责范围 和保密责任，保证公司及时、准确、全面、完整的披露信息，根据 中国证监会《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》及有关法 律法规的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 1.0.2 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可 能对公司股票交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度 规定负有报告义务的有关人员和公司，应当及时将相关信息向公司 董事会秘书或者总部董事会办公室、归口管理部门报告。 1.0.3 本制度报告义务人报告的方式包括电话、电子邮件、书面以 及其他即时通信报告方式。 1.0.4 本制度所称"报告义务人"包括： 1 购买或出售资产（不含产品、商品、原材料、燃料、动力等 与日常经营相关的资产购销）； 2 对外投资（含委托理财 ...

1.0.1 为规范中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"股 票上市规则"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主 板上市公司规范运作》（以下简称"《主板上市公司规范运作》"） 和《公司章程》等法律法规和公司实际情况，制定本规则。 1.0.2 董事会是公司的决策机构，维护公司和股东的权益，根据《公 司章程》和股东大会的授权，决定公司的重大事项，对股东大会负责 并报告工作。 1.0.3 董事会决策公司重大事项，必须经公司党委研究讨论后，再由 董事会根据职权做出决定。 中国海诚工程科技股份有限公司 董事会议事规则 1 总 则 2 执行股东大会的决议； 3 决定公司的年度经营计划和投资方案； 4 决定公司内部管理机构的设置； 5 决定公司内部有关重大改革重组事项； 1.0.4 公司董事会设董事会秘书一名，在董事长的领导下负责公司信 息披露事务，投 ...

| | 首席合规官； | | --- | --- | | 第一百五十一条 监事会行使下列职权： | 第一百五十一条 监事会行使下列职权： | | …… | …… | | （七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提 | （七）依照《公司法》第一百九十条的规定，对董事、高级管理人员提起 | | 起诉讼； | 诉讼； | | 第一百六十九条 公司设立内控与合规管理中心，作为内控合规管理工作 | 第一百六十九条 公司设立内控合规管理部门，作为内控合规管理工作的 | | 的牵头部门，负责对公司的重要运营行为、下属公司管控、信息披露以及 | 牵头部门，负责对公司的重要运营行为、下属公司管控、信息披露以及法 | | 法律法规遵守情况进行检查和监督。公司指定一名高级管理人员分管内控 | 律法规遵守情况进行检查和监督。公司指定一名高级管理人员分管内控合 | | 与合规管理中心，该高级管理人员不得兼任与其分管的内控合规机构职责 | 规管理部门，该高级管理人员不得兼任与其分管的内控合规机构职责相冲 | | 相冲突的其他职务。 | 突的其他职务。 | 《中国海诚工程科技股份有限公司章程》修订对照表 | 修订前 ...

中国海诚工程科技股份有限公司 关于对保利财务有限公司的风险评估报告 一、基本情况 保利财务有限公司（以下简称"保利财务"）经原中国银行业监督管理委员 会（即现国家金融监督管理总局）批准，于 2008 年 3 月 11 日成立。保利财务隶 属于中国保利集团有限公司，是以加强集团资金管理和提高资金使用效率为目的， 为企业集团内部成员单位提供金融服务的非银行金融机构，法定代表人徐颖，注 册资本 20 亿元。保利财务现有股东单位 8 家，均为保利集团成员单位。 金融许可证机构编码：L0090H211000001 统一社会信用代码：91110000717881749W 二、内部控制基本情况 （一）控制环境 1.公司治理结构完善 保利财务持续完善金融特色公司治理架构，严格落实国资监管和金融监管要 求，动态优化支委会前置研究讨论重大事项清单、"三重一大"决策事项清单， 统筹修订"四会"议事规则，厘清了各治理主体权责边界，规范董事会专门委员 会设置，合理确定授权决策事项及额度，提升决策效率。 严格执行总经理负责制，强化总经理办公会议事决策职能，建立总经理办公 会议决事项落实督办机制，公司执行力显著增强。进一步明确经理层副职分 ...

中国海诚工程科技股份有限公司 总裁工作细则 1 总 则 1.0.1 为完善中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，明确公司总裁领导下的经理层的职责权限，议事方式 和决策程序，促使经理层有效地履行职责，根据《公司法》《公司章 程》等法律法规和公司实际情况，制订本工作细则。 1.0.2 公司依法设置总裁，由董事会聘任或解聘。总裁全面负责领导 公司生产经营工作，组织实施董事会决议，向董事会报告工作，对董 事会负责。董事会闭会期间向董事长报告工作。 公司设置副总裁若干名以及财务负责人、总法律顾问、首席合规官等， 协助总裁工作。 1.0.3 公司总裁职权范围内的重大事项由总裁办公会集体讨论后按 照多数一致原则由总裁做出决定。在必须作出决议而又不能形成多数 一致意见时，总裁有最终决定权。 1.0.4 总裁办公会决策职责范围内的重大经营管理事项，必须事先经 公司党委研究讨论后，再提交总裁办公会议作出决定。 2 总裁的职责和权限 2.0.1 总裁对公司董事会负责，行使下列职权： 1 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议并向董事 会报告工作； 2 拟订、组织实施公司年度经营计划、投资方案和资产 ...

中国海诚工程科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 1 总 则 1.0.1 为强化中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的 有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》 及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 1.0.2 董事会审计委员会是董事会按照董事会决议设立的专门工作 机构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计 工作和内部控制、公司法治建设工作，确保公司全面依法治企。 2 人员组成 2.0.1 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组 成，其中独立董事两名，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 2.0.2 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 2.0.3 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生。 2.0.4 ...

中国海诚工程科技股份有限公司 证券代码：002116 证券简称：中国海诚 公告编号：2024-055 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 23 日召开第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用 部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在使用前次闲置 募集资金进行现金管理到期后，继续使用不超过 1.2 亿元闲置募集资 金进行现金管理，期限自董事会审议通过之日起 12 个月之内有效， 在上述额度内的资金可在使用期限内循环滚动使用，并授权公司管理 层根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件。 现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金投资项目情况 证券代码：002116 证券简称：中国海诚 公告编号：2024-055 公司募集资金拟投资项目如下： 单位：万元 | 序号 | 拟投入 项目名称 募集资金金额 | | --- | --- | | 1 | 数字化转型升级建设项目 36,368.43 | | 2 | "双碳 ...