安徽承义律师事务所 回购注销部分限制性股票并调整回购价格之 法律意见书 安徽承义律师事务所 中国.合肥市政务区怀宁路 200 号栢悦中心 5 楼 邮编: 230022 电话(Tel): （86-551）65609815 传真(Fax): （86-551）65608051 网址(Website): www.chengyi-law.com 电子信箱(E-mail)： chengyilawyer@163.com 安徽承义律师事务所 法律意见书 安徽承义律师事务所 关于东华工程科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票并调整回购价格之法律意见书 关于东华工程科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划 (2024)承义法字第 00320 号 致：东华工程科技股份有限公司 根据安徽承义律师事务所与东华工程科技股份有限公司（以下简称"东华科 技"或"公司"）签订的《聘请律师协议》之约定，指派鲍金桥、束晓俊律师（以 下简称"本律师"）作为东华科技 2019 年限制性股票激励计划（以下简称"本 计划"或"本激励计划"）相关事宜的专项法律顾问。本律师现根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共 ...

特别提示： 1.本公司 2017 年至 2023 年系聘请立信会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"立信事务所"）作为审计机构，2024 年度拟聘北京大地 泰华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大地泰华事务所"）。综 合考虑现有业务状况、发展需求及整体审计需要，同时基于立信事务所 担任本公司审计机构时间较长，根据《关于会计师事务所承担中央企业 财务决算审计有关问题的通知》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》等规定，本公司应变更审计机构。 2.本公司董事会审计与风险管理委员会对拟聘大地泰华事务所作 为审计机构发表同意的审核意见。 3.本公司聘请大地泰华事务所作为 2024 年度审计机构符合《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定。 东华工程科技股份有限公司（公告中简称"公司""本公司"）于 2024 年 12 月 12 日召开第八届董事会第五次会议，审议通过了《关于聘请北 京大地泰华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构 的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议，现将相关事项公告如下： 一、大地泰华事务所基本情况 证券代码：002140 证券简称：东华科技 ...

证券代码：002140 证券简称：东华科技 公告编号：2024-075 东华工程科技股份有限公司 关于调整 2019 年限制性股票激励计划 限制性股票回购价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 东华工程科技股份有限公司（以下简称"公司"、"东华科技"）于 2024 年 12 月 12 日召开八届五次董事会、八届五次监事会审议通过了 《关于调整 2019 年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》， 该议案无需提交公司股东大会审议。现将有关事项说明如下： 一、已履行的相关审批程序和信息披露情况 1．2019 年 9 月 5 日，公司召开第六届董事会第二十次会议，审议 通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议 案》《关于公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》 《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司 独立董事就激励计划是否有利于公司的持续发展以及是否存在损害公 司及全体股东利益的情形发表独立意见。同日，公司召开第六届监事会 第十六次会议，审议通过了《关于公司 2019 ...

东华工程科技股份有限公司《章程》修订案 该议案尚需提请公司股东大会以特别决议予以审议。 东华工程科技股份有限公司董事会 2024 年 12 月 13 日 | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | | 第六条 公司注册资本为人民币 70804.0122 万 | 第六条 公司注册资本为人民币 70801.3872 万 | | 元。 | 元。 | | 第八条 董事长为公司的法定代表人。 | 第八条 董事长代表公司执行公司事务，为公 | | | 司的法定代表人。 | | 第二十一条 公司的股份总数为 70804.0122 万 | 第二十一条 公司的股份总数为 70801.3872 | | 股，均为普通股。 | 万股，均为普通股。 | | 第一百一十五条 ……公司董事会设立审计委 | 第一百一十五条 ……公司董事会设立审计与 | | 员会，并根据需要设立战略、提名、薪酬与考核 | 风险管理委员会，并根据需要设立战略、提名、 | | 等相关专门委员会。专门委员会对董事会负责， | 薪酬与考核等相关专门委员会。专门委员会对董 | | 依照本章程和董事会授权履行职责，提案应当提 | 事会负责，依照本章程和董事会 ...

东华工程科技股份有限公司对外担保管理规定 目 录 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的利益，规范东华工程科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的担保行为，严格控制公司对外担保风险，促进公司健康稳定地发展， 根据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规和《《上市公司监管指引第8号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（以下简称"《监管指引》"）以及《东 华工程科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，并结合公 司实际，制定本规定。 第二条 本规定适用于公司对外担保业务。子公司的对外担保依照本规定执行。 本规定所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控制权的参股 公司。公司全资子公司和控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公 司履行有关信息披露义务。 第三条 本规定所称担保是指各企业以第三人身份为债务人的债务提供担保， 当债务人不履行到期债务或发生当事人约定的情形时，由各企业履行债务、承担责 任或债权人依法享有就担保财产优先受偿的行为。担保的形式包括保证、抵押、质 押等，也包括出具有担保效力的共同借款合同、差额补足承诺、安慰承诺等支持性 函件的隐性担保。 本规定所称"以 ...

3.大地泰华事务所首次为公司提供审计等服务，应切实加强内外部 沟通，勤勉履行审计机构应尽职责。 4.一致同意聘任大地泰华事务所为公司 2024 年度审计机构，一致 同意将该事项提交公司八届五次董事会审议。 董事会审计与风险管理委员会委员： 东华科技董事会审计与风险管理委员会 关于聘请北京大地泰华会计师事务所（特殊普通合 伙）为公司 2024 年度审计机构事项的意见 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作》 和东华工程科技股份有限公司《章程》《董事会议事规则》《董事会审计 与风险管理委员会实施细则》等规定，董事会审计与风险管理委员会于 2024 年 12 月 2 日召开 2024 年第五次会议，审议公司八届五次董事会 所涉及聘请北京大地泰华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年 度审计机构事项。 本着实事求是的态度和公平公正的原则，在全面审查公司提供的相 关材料基础上，基于独立客观的判断，会议关于聘请北京大地泰华会计 师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构事项的审核意见 如下： 1.公司变更会计师事务所 ...

证券代码：002140 证券简称：东华科技 公告编号：2024-070 东华工程科技股份有限公司 八届五次董事会（现场结合通讯方式）决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 东华工程科技股份有限公司（以下简称"公司""东华科技"）第八 届董事会第五次会议通知于 2024 年 12 月 2 日以电子邮件形式发出，会 议于 2024 年 12 月 12 日在公司 A 楼 302 会议室以现场结合通讯方式召 开；会议由李立新董事长主持，会议应到董事 8 人，实到董事 8 人，公 司部分监事、高级管理人员列席会议；会议的召集、召开、表决程序符 合《中华人民共和国公司法》等法律法规以及公司《章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经全体与会董事认真审议和书面表决，会议形成决议如下： （一）审议通过《关于聘任总经理助理的议案》。 1.聘任穆荣哲为总经理助理。 表决结果：有效表决票 8 票，其中同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2.聘任赵小彬为总经理助理。 表决结果：有效表决票 8 票，其中同意 8 票，反对 0 票，弃 ...

证券代码：002140 证券简称：东华科技 公告编号：2024-074 2．2019 年 9 月 20 日至 2019 年 9 月 30 日，公司将本次拟授予的激 励对象姓名和职务通过公司网站、公告栏等进行了公示，并针对此次公 示设置专门的意见箱、邮箱，安排监事会办公室收集相关公示意见。公 示期间，公司监事会未收到任何组织或个人对本次拟激励对象提出的任 何异议。并于 2019 年 12 月 3 日，公司在《证券时报》和巨潮资讯网披 露了《监事会关于 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意 见及公示情况说明的公告》。详见东华科技 2019-082 号公告。 1 3．2019 年 11 月 29 日，公司收到国务院国资委出具的《关于东华 工程科技股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分 【2019】682 号），原则同意公司实施限制性股票激励计划。详见东华科 技 2019-077 号公告。 4．2019 年 12 月 2 日，公司召开第六届第二十二次董事会，审议通 过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要 的议案》《关于公司 2019 年限制性股票激励计划实施考 ...

东华科技董事会薪酬与考核委员会关于回购注销 2019 年限制性股票激励计划部分限制性股票等事项的意见 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作》 和东华工程科技股份有限公司《章程》《董事会议事规则》《董事会薪酬 与考核委员会实施细则》等规定，董事会薪酬与考核委员会于 2024 年 12 月 2 日召开 2024 年第三次会议，审议公司八届五次董事会所涉及回 购注销 2019 年限制性股票激励计划部分限制性股票和调整 2019 年限制 性股票激励计划限制性股票回购价格事项。 本着实事求是的态度和公平公正的原则，在全面审查公司提供的相 关材料基础上，基于独立客观的判断，会议形成如下意见： 一、关于回购注销 2019 年限制性股票激励计划部分限制性股票事 项的审核意见： 3.一致同意公司对激励计划限制性股票回购价格的调整。 4.一致同意将回购价格调整事项提交公司第八届董事会第五次会 议审议。 董事会薪酬与考核委员会委员： 3.一致同意公司对上述 2.625 万股限制性股票进行回购注销， 4.一致同意将回购注销限制性股票事项提交公司第八 ...

证券代码：002140 证券简称：东华科技 公告编号：2024-071 东华工程科技股份有限公司 第八届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 东华工程科技股份有限公司（以下简称"公司""东华科技"）第八 届监事会第五次会议通知于 2024 年 12 月 2 日以电子邮件等形式发出， 会议于 2024 年 12 月 12 日在公司 A 楼 1605 会议室召开，会议由监事会 主席汪毛平主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议的召集、 召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及公司《章 程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议与书面表决，会议形成决议如下： （一）审议通过《关于回购注销 2019 年限制性股票激励计划部分 限制性股票的议案》。 经审核，监事会认为：自上次实施回购注销至 2024 年 12 月，公司 2019 年限制性股票激励计划有 2 名激励对象因组织安排调离已不符合 激励条件，其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 2.625 万 股应予以回购注销。本次回购注销事项 ...