第一章 总则 云南交投生态科技股份有限公司 社会责任制度 （2025年11月） 第一条 为深入贯彻落实科学发展观，推进经济社会可 持续发展，积极承担社会责任，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《云南交 投生态科技股份有限公司章程》的相关规定，结合公司实际， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司下属控股子公司。本 制度所称的公司社会责任是指公司对国家和社会的全面发 展、自然环境和资源，以及股东、债权人、职工、客户、消 费者、供应商、社区等利益相关方所应承担的责任。 第三条 公司应在追求经济效益、保护股东利益的同时， 积极维护债权人和职工的合法权益，诚信对待供应商、客户 和消费者，践行绿色发展理念，积极从事环境保护、社区建 设等公益事业，从而促进公司本身与全社会的协调、和谐发 展。 第四条 公司在经营活动中应遵循自愿、公平、等价有 偿、诚实信用的原则，遵守社会公德、商业道德，接受政府 和社会公众的监督。不得依靠夸大宣传、虚假广告等不当方 — 1 — 式牟利， ...

— 1 — 各控股子公司、分支机构及参股公司负责人、公司派驻参股公 司的董事和高级管理人员、公司控股股东和实际控制人、持有 公司5%以上股份的股东及其他对公司重大事件可能知情的人 士。 第二章 重大信息的范围 第四条 公司重大信息包括但不限于以下内容及其持续变 更进程： 云南交投生态科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为规范云南交投生态科技股份有限公司（以下简称 公司）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快 速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信 息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》等法律法规及《云南交投生态科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）、《云南交投生态科技股 份有限公司信息披露管理制度》（以下简称《信息披露制度》） 等有关规定，结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即 ...

云南交投生态科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为规范云南交投生态科技股份有限公司（以下 简称公司）信息披露的暂缓与豁免行为，督促公司依法合规 地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》《中 国证监会上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《云南交投生态 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 制定本制度。 第二条 公司和相关信息披露义务人按照《股票上市规 则》及其他相关法律法规、规范性文件的规定，暂缓、豁免 披露临时报告，在定期报告、临时报告中豁免披露中国证监 会和深圳证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第二章 暂缓、豁免披露信息范围及方式 第四条 公司和相关信息披露义务人应当审慎确定信息 披露暂缓、豁免事项，履行内部审核程序后实施，对于不符 合暂缓、豁免披露条件的信息，应及时披露。 第五条 公司和相关信息披露义务人有确实充分的证据 证明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致 违反国家保密规定、管理要求的事项（ ...

云南交投生态科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025年11月） 第一章 总则 第一条 为进一步提高云南交投生态科技股份有限公司 （以下简称公司）的规范运作水平，加大对年报信息披露责 任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强 年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律 法规、规范性文件、部门规章及《云南交投生态科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露 相关的其他人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律 法规、规范性文件以及公司相关规章制度，未勤勉尽责或者 不履行职责，导致年报信息披露发生重大差错，应当按照本 制度的规定追究其责任。 第三条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》 及相关规定，遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确 保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和 现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注 册会计师独立、客观 ...

第一条 为适应云南交投生态科技股份有限公司（简称 公司）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展 规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资 决策的效益和质量，完善公司的治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《云南交 投生态科技股份有限公司章程》（下称《公司章程》）及其 他有关规定，结合公司实际，特设立董事会战略委员会（下 称战略委员会），并制定本细则。 第二条 战略委员会是董事会按照《公司章程》，结合 公司实际，设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展 战略、重大投资决策及其他影响公司发展的重大事项进行研 究并提出建议。 第三条 公司董事会办公室为战略委员会的日常办事机 构，负责日常工作联络和会议组织工作。 云南交投生态科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第二章 人员组成 第四条 战略委员会成员由五名董事组成，其中至少包 括一名独立董事。 — 1 — 第五条 战略委员会由董事长、二分之一以上的独立董 事或全体董事的三分之一提名，并由全体董事过半数选举产 生 ...

（2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范云南交投生态科技股份有限公司 （以下简称公司）董事及高级管理人员离任管理，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号—主板上市公司规范运作》《上市公司董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规、规 范性文件、深圳证券交易所业务规则及《云南交投生态科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、 高级管理人员的辞任、任期届满、解任等离职情形。 第二章 离任情形 第三条 公司董事由股东会选举和更换，并可以在任期 届满前由股东会解除其职务。公司高级管理人员由董事会聘 任或解聘。 云南交投生态科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （六）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级 管理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满的； （七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董 事、高级管理人员等，期 ...

云南交投生态科技股份有限公司 对外担保制度 （2025年11月） 第一章 总 则 第一条 为维护公司股东和投资者的利益，规范公司的 对外担保行为，控制公司资产运营风险，保护公司财务安全 和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》，《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份 为债务人对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行 债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为，包 括公司对控股子公司提供的担保。严禁对与公司无股权关系 的外部单位、自然人或非法人单位提供任何方式担保。担保 方式包括保证、抵押、质押、留置和定金等。其中：保证为 一般保证和连带保证；抵押分为动产抵押和不动产抵押；质 押分为动产质押和权利质押。本制度适用于公司及公司的全 资、控股子公司及对公司具有重大影响的参股公司（以下简 称"子公司"）。 第三条 公司对外担保应当遵 ...

云南交投生态科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有及 买卖公司股份管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范云南交投生态科技股份有限公司 （以下简称公司）董事、高级管理人员持有及买卖公司股份 的行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董 事、高级管理人员减持股份》等法律法规、规范性文件和《云 南交投生态科技股份有限公司公司章程》（以下简称《公司 章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制 度规定的相关自然人、法人和其他组织。 第三条 公司董事、高级管理人员及其相关自然人、法 人或其他组织持有公司股份，是指登记在其名下和利用他人 账户持有的所有公司股份。从事融资融券交易的，其所持公 司股份还包括记载在其信用账户内的公司股份。 第四条 公司董事、高级管 ...

云南交投生态科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为规范云南交投生态科技股份有限公司（以下 简称公司）董事和高级管理人员的产生，优化董事会和经理 层的组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《云南交投生态科技 股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他 有关规定，结合公司实际，特设立董事会提名委员会（以下 简称提名委员会），并制定本细则。 第二条 提名委员会是董事会按照《公司章程》，结合 公司实际，设立的专门工作机构，主要负责拟定董事、高级 管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及 其任职资格进行筛选、审核。 除出现上述情况以及《公司章程》中规定的不得担任董 事或独立董事的情形外，委员任期届满前不得无故被免职。 委员在任期届满前可向董事会提交书面的辞职申请，委 员的辞职适用法律、法规以及《公司章程》中关于董事或独 立董事辞职的相关规定。 委员在失去资格或获准辞职后，由董事会根据本工作细 则第四至第六条规定补足委员人数。 第三条 公司董事 ...

云南交投生态科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025年11月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司董事会秘书的工作职责和程 序，促使董事会秘书更好地履行职责，根据《中华人民共和 国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 — 1 — 第六条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验， 其任职资格为：应当具备履行职责所必需的财务、管理、法 律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，具备履行职 责所必需的工作经验，并取得深圳证券交易所颁发的董事会 秘书资格证书。 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《深圳证券交易所股票上市规则》第4.3.3条规定 的不得担任上市公司董事或者高级管理人员的情形； 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高 级管理人员，对公司和董事会负责。法律法规及《公司章程》 中关于高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，还应当 聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘 书不能履行职责时，由证券事务代表 ...