山东民和牧业股份有限公司 重大投资和交易决策制度 山东民和牧业股份有限公司 重大投资和交易决策制度 第一条 为规范山东民和牧业股份有限公司（以下简称"公司"）的重大投 资和交易行为，提高投资决策的合理性和科学性，规避投资风险，确保工作规范、 有效，依据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关 法律、法规和《山东民和牧业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制订本制度。 第二条 公司应当严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在交易 决策中，保障股东会、董事会、董事长、经理层各自的权限均得到有效发挥，做 到权责分明，保证公司运作效率。 第三条 除非有关法律、行政法规或股东大决议另有规定或要求，公司关于 投资、交易及重大经营事项决策的权限划分根据本制度执行。 上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、 商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到的此类资 产购买或者出售行为，仍包括在内。 第五条 公司发生的交易(受赠现金资产除外)达到下列标准之一的，须由董 事会审议通过后提交股东会审议通过： （一）交易涉及的资产总额占上市公司最 ...

山东民和牧业股份有限公司董事会 山东民和牧业股份有限公司董事会 审计委员会议事规则 审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化山东民和牧业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公司董事会设审计委 员会（以下简称"审计委员会"或"委员会"），作为负责公司内、外部审计的沟 通、监督和核查工作的专门机构。 第二条 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》（以下简称"规范运作指引"）《山东民和牧业股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）及其他有关法律法规、规范性文件的规定，特制定本 议事规则。 第三条 审计委员会所作决议，必须遵守公司章程、本议事规则及其他有关 法律、法规和规范性文件的规定。 第四条 审计委员会根据公司章程和本议事规则规定的职责范围履行职责， 独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 审计委员会成员 第五条 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责 ...

山东民和牧业股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 山东民和牧业股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 第一章 总 则 第一条 为规范山东民和牧业股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、 实际控制人行为，切实保护公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《山东 民和牧业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等法律、行政法规、 部门规章及其他有关规定并结合公司实际情况，制订本规范。 第二条 控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50％以上的股东； 持有股份的比例虽然不足 50％，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股 东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 实际控制人，是指虽不直接持有公司股份，或者其直接持有的股份 达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支 配公司行为的自然人或法人。 第四条 以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范相关 规定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织； （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女； （三 ...

山东民和牧业股份有限公司 印章管理制度 第三条 印章的适用范围 （一）公司及子公司公章：适用于以公司名义上报国家机关、市区政府部门 的重要公函和文件，以公司名义出具的证明、函件、下发的各类内部文件以及以 公司名义签订的各类合同等有法律约束力的文件。 （二）法定代表人印章：适用于由公司及子公司法定代表人签章的文件、法 定代表人证明书、法定代表人授权委托书、统计报表、银行账户印鉴等。 （三）财务印鉴专用章：包括财务专用章、发票专用章、收款专用章、作为 银行预留印鉴使用的私章，适用于公司及子公司财务部对外开具发票、银行票据 及其他财务凭证等。 （四）合同专用章：适用于以公司及子公司名义签订的合同、协议、约定等 各类经济协议，包括销售、采购等经济合同等。 （五）董事会印章：适用于以董事会名义出具的公告、报告、文件、函件等。 山东民和牧业股份有限公司 印章管理制度 第一章 总则 第一条 为加强山东民和牧业股份有限公司（以下简称"公司"）印章的管理， 保障公司印章在使用中的规范性、安全性，避免因印章使用不当给公司带来不良 影响及损失，结合公司运转实际情况，制定本制度。本制度适用于公司及各子公 司印章的管理和使用。 第二条 ...

山东民和牧业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 山东民和牧业股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范山东民和牧业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会（以下简称"董事会"）的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市 公司章程指引》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《山东民和 牧业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本 规则。 第二章 董事会组成及职权 第一节 董事会及其职权 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 第三条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，职工董事 1 人。 董事会设董事长一名，根据需要可以设副董事长。 第四条 董事会行使下列职权： （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方 案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并 ...

第三条 本规定自生效之日起，即成为规范关联交易，防止大股东等关联 方占用公司资金、侵害公司利益，具有法律约束力的文件；也是对公司、股 东、 董事、高级管理人员具有法律约束力的文件。 本规定适用于公司大股东（指持有公司 5%以上股份的股东）、实际控制人 及其他关联方与公司间的资金管理。公司大股东、实际控制人及其他关联方与 纳入公司合并会计报表范围的子公司之间的资金往来也适用本制度。本制度所 称"关联方"，是指根据《深圳证券交易所股票上市规则》所界定的关联方。 第四条 公司大股东、实际控制人及其他关联方严格依法行使出资人权 利，对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务，不得通过资金占用等方式损 害公司利益和社会公众股股东的合法权益。 第五条 公司在与大股东及其实际控制人、关联方发生业务和资金往来 时，应严格监控资金流向，防止资金被占用。公司不得为控股股东及其实际控 制人、关联方垫付工资、福利、保险、广告等期间费用，也不得互相代为承担 成本和其他支出；凡是与大股东及其实际控制人、关联方的销售行为，不得采 山东民和牧业股份有限公司 防止大股东及关联方占用公司资金的规定 山东民和牧业股份有限公司 防止大股东及关联方占用公 ...

第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理，董事会保证内 幕知情人档案真实、准确、完整，董事长为主要责任人，董事会秘书为公司内 幕信息日常管理工作负责人，董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案 的真实、准确和完整签署书面确认意见。董事会办公室是公司信息披露管理、 投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的 监管工作。董事会秘书负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及股 东的接待、咨询(质询)、服务工作。 第三条 公司内幕信息的审批严格遵照公司《信息披露管理制度》规定的 职责和程序办理。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄 露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文 件、软(磁)盘、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事 会或董事会秘书的审核同意，方可对外报道、传送。 第四条 公司董事、高级管理人员及其他内幕信息知情人应配合做好内幕 信息知情人登记报备工作，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息的范围 第五条 本制度所称内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、 财务或者对公司证券及其衍 ...

山东民和牧业股份有限公司 独立董事工作制度 山东民和牧业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善山东民和牧业股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法独立行使职权，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范 运作》、《上市公司独立董事管理办法》和其他法律法规以及《山东民和牧业 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公 司及公司主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其独立客 观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务，应当按照国 家相关法律和《公司章程》的要求认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要 关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或 者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 独立董事原则上最多在包括本公司在内的三家境内上 ...

山东民和牧业股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强对山东民和牧业股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程序，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管 理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、监事、 高级管理人员减持股份》等法律、行政法规和规章的有关规定，结合公司的实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的 所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户 内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转 让： 山东民和牧业股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （一）本公司股票上市交易之日起一年内； （二）本人离职后半年内； （三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪， ...