中信建投证券股份有限公司 关于四川川润股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金 进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为四川川润股份有限公司（以下简称"川润股份"或"公司"）2023 年度以简易 程序向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 ——保荐业务》等相关规定，对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项 进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 2024 年 2 月 6 日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）出具的《关于同意四川川润股份有限公司向特定对象发行股票注册的批 复》（证监许可〔2024〕232 号），中国证监会同意公司以简易程序向特定对象发 行股票。公司向特定投资者定向发行人民币普通股（A 股）50,166,300 股，发行 价格为 5.10 元/股，募集资金总额为 255,848,130.00 元，扣除各项发行费用 4 ...

证券代码：002272 证券简称：川润股份 公告编号：2024-016号 四川川润股份有限公司 关于使用募集资金向全资子公司增资及提供借款 以实施募投项目的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 四川川润股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 7 日召开第六 届董事会第十八次会议、第六届监事会第十五次会议，审议通过《关于使用部分 募集资金向全资子公司增资及提供借款以实施募投项目的议案》，同意公司使用 募集资金 17,600.00 万元向全资子公司四川川润液压润滑设备有限公司（以下简 称"川润液压"）增资，同时使用募集资金人民币 7,506.04 万元向川润液压提供借 款以实施募投项目。 本次交易系公司对全资子公司增资及提供借款，不构成《上市公司重大资产 重组管理办法》规定的重大资产重组。根据《深圳证券交易所股票上市规则》相 关规定及 2022 年度股东大会审议通过的关于公司董事会全权办理与本次以简易 程序向特定对象发行股票有关事宜的相关授权，本次事项无需提交股东大会审议。 现将有关情况公告如下： 一、本次募集资金基本情况 根据中国证 ...

关于四川川润股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为四川川润股份有限公司（以下简称"川润股份"或"公司"）2023 年度以简易 程序向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保 荐业务》等相关规定，对川润股份本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金 额事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 2024 年 2 月 6 日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）出具的《关于同意四川川润股份有限公司向特定对象发行股票注册的批 复》（证监许可〔2024〕232 号），中国证监会同意公司以简易程序向特定对象发 行股票。公司向 8 名特定投资者定向发行人民币普通股（A 股）50,166,300 股， 发行价格为 5. ...

证券代码：002272 证券简称：川润股份 公告编号：2024-011号 四川川润股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动的具体情况 6、公司控股股东及实际控制人在公司股票交易异常波动期间未买卖公司 股票。 三、是否存在应披露而未披露信息的声明 二、公司关注并核实的情况 针对公司股票异常波动情况，按照相关规定的要求，对有关事项进行了核查， 现就有关情况说明如下： 1、公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股股票50,166,300股，新增 股份已于2024年3月4日在深圳证券交易所上市。具体情况请详见公司于2024年 2月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《四川川润股份有限公 司2023年度以简易程序向特定对象发行股票之上市公告书》等相关文件。 2、公司未发现前期披露的信息存在需要更正、补充之处。 3、未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大 影响的未公开重大信息。 4、公司经营情况正常，公司已披露的经营情况、内外部经营环境未发生 重大变化。 5、经向 ...

四川川润股份有限公司 保荐人（主承销商） 二〇二四年二月 四川川润股份有限公司 全体董事、监事、高级管理人员承诺 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责 任。 罗永忠 罗丽华 钟利钢 钟海晖 安高成 李 辉 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票 发行情况报告书 李光金 饶 洁 钟 胜 2 全体董事签名： 四川川润股份有限公司 年 月 日 四川川润股份有限公司 全体董事、监事、高级管理人员承诺 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责 任。 全体非董事高级管理人员签名： 王 辉 高 欢 饶 红 缪银兵 四川川润股份有限公司 年 月 日 3 全体监事签名： 刘小明 黄 静 王学伟 | 第一节 | 本次发行的基本情况 6 | | --- | --- | | | 一、本次发行履行的相关程序 6 | | | 二、本次发行的基本情况 9 | | | 三、发行对象情况介绍 18 | | | 四、本次发行相关机构 22 | ...

关于 四川川润股份有限公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票 之 上市保荐书 中信建投证券股份有限公司 保荐人 二〇二四年二月 保荐人出具的上市保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人邱宇、盖甦已根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及深圳证 券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行 业自律规范出具本上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 3-3-1 保荐人出具的上市保荐书 目 | 释 义 … | | --- | | 一、发行人基本情况 | | (一) 发行人概况 | | (二) 发行人主营业务 | | (三) 发行人主要经营和财务数据及指标 | | (四) 发行人存在的主要风险. | | 二、发行人本次发行情况 | | (一)发行股票的种类、面值、上市地点…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 16 | | (二) 发行方式及发行时间 | | (三) 发行对象和认购方式……………………… ...

全体董事、监事、高级管理人员承诺 四川川润股份有限公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票 发行情况报告书 保荐人（主承销商） 二〇二四年二月 四川川润股份有限公司 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责 任。 罗永忠 罗丽华 钟利钢 钟海晖 安高成 李 辉 李光金 饶 洁 钟 胜 全体非董事高级管理人员签名： 王 辉 高 欢 饶 红 缪银兵 四川川润股份有限公司 年 月 日 2 全体董事签名： 全体董事、监事、高级管理人员承诺 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责 任。 刘小明 黄 静 王学伟 四川川润股份有限公司 年 月 日 3 四川川润股份有限公司 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记 全体监事签名： | 第一节 | 本次发行的基本情况 6 | | --- | --- | | | 一、本次发行履行的相关程序 6 | | | 二、本次发行的基本情况 9 | | | 三、发行对象情况介绍 17 | | | 四、本次发行相关机构 22 | ...

上市公告书 保荐人（主承销商） 二〇二四年二月 特别提示 一、发行数量及价格 四川川润股份有限公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票 之 1、发行数量：50,166,300股 2、发行价格：5.10元/股 3、募集资金总额：255,848,130.00元 4、募集资金净额：251,060,394.15元 二、新增股票上市安排 1、股票上市数量：50,166,300股 2、股票上市时间：2024年3月4日（上市首日），新增股份上市日公司股价不除权， 股票交易设涨跌幅限制。 三、发行对象限售期安排 本次向特定对象发行股票完成后，投资者认购的股份自本次发行结束之日起六个 月内不得转让，自2024年3月4日（上市首日）起开始计算。发行对象基于本次交易所 取得公司以简易程序向特定对象发行的股票因公司分配股票股利、资本公积转增等情 形所衍生取得的股票亦应遵守上述股票锁定安排。限售期结束后按中国证监会及深圳 证券交易所的有关规定执行。 四、本次发行完成后，公司股权分布符合深圳证券交易所的上市要求，不会导致不符 合股票上市条件的情形发生。 1 四川川润股份有限公司 上市公告书 | 一、上市公司的基本情况 | 2 | ...

关于控股股东、实际控制人及其一致行动人持股比例被动 稀释超过 1%且持股比例降至 30%以下的公告 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人保证向本公司提供的信息内容 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 证券代码：002272 证券简称：川润股份 公告编号：2024-010号 四川川润股份有限公司 重要内容提示： 1、本次权益变动的原因系四川川润股份有限公司（以下简称"公司"）实 施以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"），导致公司总股本 增加，从而导致控股股东、实际控制人及其一致行动人所持有的公司股份被动稀 释。 2、本次权益变动不涉及股东股份增持或减持，不触及要约收购。不会导致 公司控股股东、实际控制人发生变化，不会对公司经营及治理结构产生影响。 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意四川川润股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕232号）同意，公司本次向8名特 定对象发行人民币普通股50,166,300股，公司总股本由437,964,000股增加至 488,130,300股。 ...

四川川润股份有限公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票 之 发行过程和认购对象合规性报告 中信建投证券股份有限公司 关于 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意四川川 润股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕 232 号）同意注册，四川川润股份有限公司（以下简称"川润股份"、"发行人" 或"公司"）以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"），最终实 际募集资金总额为人民币 255,848,130.00 元。 （北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼） 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、"保荐人（主承销 商）"、"主承销商"）作为发行人本次发行的保荐人（主承销商），根据《上市公 司证券发行注册管理办法》《证券发行与承销管理办法》《深圳证券交易所上市 公司证券发行与承销业务实施细则》等规范性法律文件以及发行人董事会、股 东大会相关决议，对发行人本次发行过程及认购对象的合规性进行了核查，现 将有关情况报告如下： 二〇二四年二月 1 保荐人（主承销商） 本次发行共有 8 名投资者提交《四川川润股份有限公司以简易程序向特定 对象 ...