第二条 董事是指本制度执行期间公司董事会的全部在职成员。包括董事长、 董事会提名的其他董事、独立董事、职工代表董事等。 第三条 高级管理人员是指本制度执行期间，《公司章程》规定的高级管理 人员，包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等。 第四条 董事薪酬与公司长远发展和股东利益相结合，保障公司的长期稳定 发展，董事薪酬与公司效益及工作目标紧密结合，同时与市场价值规律相符。 第五条 公司薪酬制度遵循以下原则： 四川川润股份有限公司董事和高级管理人员薪酬管理制度 四川川润股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善四川川润股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事、 高级管理人员的工作积极性，提升公司的经营管理效益，依据国家相关法律法规 的规定及《公司章程》相关要求，结合公司实际情况，特制定本制度。 （一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； （二）实际收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； 第二章 管理机构 第六条 公司董事会薪酬与考核委员会在股东会的授权下负责对董事和高 级管理人员进行考核，公司人 ...

四川川润股份有限公司独立董事制度 四川川润股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善四川川润股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 促进公司规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事 尽责履职，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》及《上市公司 独立董事管理办法》等有关法律法规、规范性文件、《四川川润股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所业 务规则和公司章程的规定，忠实履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其主 要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 ...

四川川润股份有限公司重大信息内部报告制度 四川川润股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范公司重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的信息 快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《四川川润股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《四川川润股份有限公司信息披露事务 管理制度》等有关规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息，是指尚未公开并且可能对本公司股票及其 衍生品种的交易价格、交易量或投资人的投资决策产生较大影响的任何情形或 事件。 第三条 本制度所称报告义务人包括： （一）公司董事、高级管理人员； （五）持有公司 5%以上股份的其他股东和公司的关联人（包括关联法人和 关联自然人）； （六）其他可能接触重大信息的相关人员。 第四条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表的子公司。 第二章 一般规定 第五条 公司重大信息的披 ...

四川川润股份有限公司外部信息使用人管理办法 四川川润股份有限公司外部信息使用人管理办法 四川川润股份有限公司 外部信息使用人管理办法 第一条 为加强四川川润股份有限公司（以下简称"公司"）定期报 告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理， 规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕 交易等违法违规行为，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《四 川川润股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本 办法。 第二条 本办法所指信息是指根据《证券法》第五十二条的规定，所 有对公司股票及衍生品种交易价格可能产生影响的信息，涉及公司的经营、 财务或者对公司证券价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期 报告、临时公告、财务数据、统计数据及正在策划、报批的重大事项等。 第三条 公司董事会是信息对外报送的最高管理机构，公司董事会秘 书负责信息对外报送的监管工作，公司董事会办公室做好对外报送信息的管 理工作，公司各 ...

四川川润股份有限公司关联交易制度 四川川润股份有限公司 关联交易制度 第一章 总则 第一条 为保证四川川润股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之间的关 联交易符合公平、公正、公开的原则，规范与关联人之间的关联交易决策程序， 确保公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，充分保障股东、 特别是中小股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法 律法规、规范性文件及《四川川润股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原 则，不得损害公司和其他股东的利益。公司与公司的控股子公司之间发生的关联 交易不适用本制度。 第三条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性文件 和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或 ...

四川川润股份有限公司信披露事务管理制度 四川川润股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四川川润股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 行为，确保信息披露的公平性，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市规则"）等法律 法规和《四川川润股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指《深圳证券交易所股票上市规则》《上 市公司信息披露管理办法》等法律法规规定的应披露信息以及深圳证券交易所或 公司董事会认为对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生重大影响而投资者 尚未得知的未公开重大信息（以下简称重大事项或者重大信息），在规定时间内、 在符合中国证监会规定条件的媒体上，以规定的方式向所有投资者公开披露。 第三条 本管理制度所指信息是指对公司股票及其衍生品种（以下统称证券） 交易价格可能或已经产生较大影响的信息，包括但不限于： （一）与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润 分配及 ...

第一章 总则 第一条 为加强对四川川润股份有限公司（以下简称"公司"）证券投资活动 的监督与管理，切实保障和维护公司股东特别是中小股东的合法权益，保证公司 货币资金的安全，公司依据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所股票上市规则》有关法律法规及规范性文件及《四川川 润股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关的规定，制订本管 理办法。 第二条 本办法所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存 托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 本办法所称衍生品，是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或者混 合上述产品特征的金融工具。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇 率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 四川川润股份有限公司证券投资管理办法 四川川润股份有限公司 证券投资管理办法 第三条 公司控股子公司进行证券投资，视同公司证券投资，适用本管理办法 的相关规定。 公司参股公司进行证券投资，对公司业绩造成较大影响的，公司应当适用 本管理办法的相关规定，履行信息披露义务。 "公司业绩造成较大影响的"系指参股公司进行证券投资对公司 ...

董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 四川川润股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行 为的规定，不得进行违法违规的交易。 第四条 公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女所持本公司股份，是 指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份及其衍生品种。对从事融 资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的公司股份。 公司董事和高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交 易。 第五条 公司董事和高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及 其变动情况。 第六条 公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员及本办法相关条 款规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持公司股份的数据和信息，统一为 及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强四川川润股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法 ...

四川川润股份有限公司总经理工作细则 四川川润股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善四川川润股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，明确总经理和其他高级管理人员的职责，保证总经理和其他高级管理人员 行使职权，促进公司稳定健康发展，根据《中华人民共和国公司法》以下简称《公 司法》《四川川润股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和其他有关法 律法规的规定，特制定本细则。 第二条 公司依法设置总经理。总经理主持公司日常生产经营和管理工作， 组织实施董事会决议，对董事会负责。 第三条 总经理应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行诚信 和勤勉义务。 第四条 本细则所称高级管理人员，包括总经理、副总经理、董事会秘书和 财务负责人。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第五条 总经理任职应当具备下列条件： （一） 具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的 经营管理能力； （二） 具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各方面内外关 系和统揽全局的能力； （三） 具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通业务，熟悉公司 相关业务和掌握国家有关政策、法律法规； ...

第四条 本制度所称信息披露义务人，是指公司，公司董事、高级管理人员， 股东或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产 重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方，为前述主体提供服务的中介机 构及其相关人员，以及法律法规规定的对信息披露、停复牌、退市等事项承担相 关义务的其他主体。 四川川润股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度 四川川润股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四川川润股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓与 豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务，保护投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律法规、 规范性文件及《四川川润股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等内部 规章制度的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及信息披露义务人按照《股票上 ...