浙江水晶光电科技股份有限公司 独立董事工作制度 二○二五年七月 浙江水晶光电科技股份有限公司 独立董事工作制度 浙江水晶光电科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，现根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《公司章 程》的相关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事 ...

浙江水晶光电科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 二○二五年七月 0 浙江水晶光电科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 浙江水晶光电科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会表决机制，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司股东会网络投票实施细则》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定，特制 定本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统") 是指深圳证券交易所（以下简称"深交所"）利用网络与通信技术，为公司股东 行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。 网 络 投 票 系 统 包 括 深交所 系 统 、 互 联 网 投 票 系 统 ( 网址： http ： //wltp.cninfo.com.cn)。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提 ...

二○二五年七月 浙江水晶光电科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 浙江水晶光电科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 浙江水晶光电科技股份有限公司 第二条 公司及信息披露义务人按照《上市规则》及其他相关法律、行政 法规、规范性文件的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司及信息披露义务人应当披露的信息存在《上市规则》及深圳 证券交易所（以下简称"深交所"）其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免 信息披露的情形的，可以无须向深交所申请，由信息披露义务人自行审慎判断， 并接受深交所对有关信息披露暂缓、豁免事宜的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（ 以下统称"国家秘密"），依法豁免披露。 第五条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信 息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不 得以信息涉密为名进行业务宣传。 第六条 公司董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保 证所披露的信息 ...

浙江水晶光电科技股份有限公司 董事会议事规则 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 宗旨 为了进一步规范浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，本公司根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"公司法"）等相关法律、法规和公司章程的有关规定，制订本规则。 二〇二五年七月 浙江水晶光电科技股份有限公司 董事会议事规则 浙江水晶光电科技股份有限公司 第二条 董事会 公司依法设立董事会。董事会负责公司发展目标和重大经营活动的决策，对 股东会负责，执行股东会决议，维护公司和全体股东的利益。 第三条 董事会秘书 董事会秘书，处理董事会日常事务，保管董事会印章。 第二章 董事会会议的召集与召开 第四条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第五条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书应当充分征求各董事的意 见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第六条 ...

浙江水晶光电科技股份有限公司 对外担保管理制度 二○二五年七月 浙江水晶光电科技股份有限公司 对外担保管理制度 浙江水晶光电科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为加强浙江水晶光电科技股份有限公司(以下简称"公司")对外担保行 为的内部控制，规范对外担保行为，降低经营风险，保护公司、股东和其他利益相关者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所股票上市规则》等法律、行政法规和规范性文件及《浙江水晶光电科技股份有限公 司章程》(以下简称"《公司章程》")的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押、 质押或其他形式的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、 开具保函的担保等。公司为子公司提供的担保视为对外担保。 第三条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控制权的 参股公司（以下简称"子公司"）。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保 风险。 第五条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反担保 的提供方应具 ...

浙江水晶光电科技股份有限公司 募集资金管理办法 二〇二五年七月 浙江水晶光电科技股份有限公司 募集资金管理办法 浙江水晶光电科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范浙江水晶光电科技股份有限公司募集资金管理，提高募集资金使用 效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》《上市公司募集资金监管规则》等法律、法规和规范性文件及《浙江水晶光电科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资 金。超募资金是指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司所募集的资金实行专项管理，专款专用。公司应当审慎使用募集资金， 保证募集资金的使用与发行申请文件的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控 制的其他企业实施的，公司应当 ...

浙江水晶光电科技股份有限公司 董事离职管理制度 浙江水晶光电科技股份有限公司 董事离职管理制度 浙江水晶光电科技股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民共和 国证券法》（以下简称"证券法"）《上市公司治理准则》《上市公司董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《浙江水晶光电科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届满、辞职、被解除 职务或其他原因离职的情形。 二○二五年七月 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定 性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职 ...

浙江水晶光电科技股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二五年七月 浙江水晶光电科技股份有限公司 对外投资管理制度 浙江水晶光电科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资 行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外投资 效益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的相关规定， 结合公司章程及公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称投资是运用公司资金对所涉及的主营业务范围投资和非主营 业务投资的统称。 第三条 主业范围投资系指投资于公司主营业务以及延伸产业链（包括产品的延伸 或技术的延伸）为目的与主营业务相关的产品的生产、销售、贸易和服务。 第四条 非主业投资系指： （一）对外股权投资，是指跟主业无关的，公司与其他法人实体新组建公司、购买 其他法人持有的股权或对其他公司进行增资，从而持有其他公司股权所进行的投资； 第六条 根据国家对投资行为管理的有关要求，投资项目需要报政府部门审批的， 应履行必要的报 ...

浙江水晶光电科技股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 二〇二五年七月 浙江水晶光电科技股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 浙江水晶光电科技股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江水晶光电科技股份有限公司（下称"公司"）的重大 经营及投资决策程序，建立系统完善的重大经营及投资决策机制，确保决策的 科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据有关法 律、法规及《浙江水晶光电科技股份有限公司章程》（下称"公司章程"）的 规定，特制定本制度。 第二条 重大经营与投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程 序化、投入产业效益化。 第三条 公司总经理办公会议负责重大经营事项的承揽、论证、实施和监 控；投资部为公司管理投资事项的职能部门，负责公司投资项目的规划、论 证、监控以及年度投资计划的编制和实施过程的监控。 第二章 决策范围 第四条 依据本管理制度进行的重大经营事项包括： （四）公司总经理办公会议、董事会或股东会制定的经营计划中的其他事 项。 第五条 依据本管理制度进行的重大投资事项包括： （一）收购、出售、置换股权、实物资产或其他资产； 1 浙江水晶 ...

浙江水晶光电科技股份有限公司 章 程 二〇二五年七月 章 程 第一章 总则 | 第一章 总则 | 1 | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 股份 | 3 | | 第一节 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 股份转让 | 6 | | 第四章 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | 股东的一般规定 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 12 | | 第三节 | 股东会的一般规定 13 | | 第四节 | 股东会的召集 15 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 17 | | 第六节 | 股东会的召开 18 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 21 | | 第五章 董事和董事会 | 26 | | 第一节 | 董事的一般规定 26 | | 第二节 董事会 | 29 | | 第三节 独立董事 | 34 | | 第四节 | 董事会专门委员会 37 | | 第六章 党建工作 | 38 | | 第七章 高级管理人员 | 39 | | --- | --- | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 41 | | | 第一节 | ...