日海智能科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为加强日海智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东以及董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称 "《证券法》"）《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购管理 办法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 （以下简称"《股份变动管理规则》"）《上市公司股东减持股份管理暂行办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》 （以下简称"《监管指引》"）等法律、法规、规范性文件以及《日海智能科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条 公司股东以及董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行 为的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司股东以及董事和高级管理人员等主体对持有 ...

日海智能科技股份有限公司 业绩预测管理制度 （2025年11月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高日海智能科技股份有限公司（以下简称"日海智能"或 "公司"）规范运作水平，提高公司业绩预测的准确性，提高信息披露的质量和透明 度，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信 息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《公司 信息披露管理制度》、《公司年报信息披露重大差错责任追究制度》的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守 公司与业绩预测相关的内部控制制度。公司董事、高级管理人员以及与业绩预测相 关的其他人员在业绩预测工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规 章制度，未勤勉尽责或者不履行职责，导致业绩预测发生重大差错，应当按照本制 度的规定追究其责任。 第三条 业绩预测发生重大差错的，公司应追究相关责任人的责任。实施责任 ...

日海智能科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一条 为规范日海智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"） 依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）以及有关法律法规、 规范性文件和《日海智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，结合公司信息披露工作的实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深 圳证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 信息披露义务人拟披露的信息存在相关法律法规、规范性文件及深 圳证券交易所规定的可暂缓、豁免披露情形的，由信息披露义务人自行审慎判断， 并接受深圳证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第四条 公司和其他信息披露义务人不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息 披露义务、 ...

日海智能科技股份有限公司 内幕信息知情人报备制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善日海智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，有效防范内幕交易，维护公司信息披 露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律 法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，公司董事会应当保证内幕信息 知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书为公司内幕信 息日常管理工作负责人，负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事 宜，董事会办公室协助董事会秘书进行公司内幕信息知情人登记管理的日常工作。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确、完整签署书面确 认意见。 公司董事会审计委员会负责对本制度的实施情况进行监督。 第三条 公司董事会办公室是公司唯一的信息披露机构，未经董事会批准同 意，公司任何部 ...

日海智能科技股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了明确总经理的职责，完善公司法人治理结构，保障总经理 高效、协调、规范地行使职权，保障公司、股东、债权人的合法权益，促进 公司生产经营和持续发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）和日海智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）《章程》等有 关规定，特制定本细则。 第二条 总经理是公司的高级管理人员，负责贯彻落实董事会决议，主 持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。常务副总经理、副总 经理协助总经理工作，对总经理负责。董事会秘书对董事会负责，依据《董 事会秘书工作制度》行使职权；财务总监是对公司财务、会计活动进行管理 和监督的高级管理人员，对公司所有财务数据、财务报告的真实性、合法性、 完整性、及时性负责，向总经理、董事会报告工作，接受审计委员会的监督。 第三条 公司高级管理人员包括：总经理、常务副总经理、副总经理、 财务总监和董事会秘书。 第二章 总经理的任免 第四条 公司总经理及其他高级管理人员由董事会提名委员会提名，董 事会聘任或解聘。公司董事可受聘兼任公司高级管理人员。 第五条 ...

日海智能科技股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范日海智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，公司根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》和《日 海智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事、职工董事）、高级管理 人员因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 非职工代表董事任期届满未获连任的，自股东会选举产生新一届董 事会之日自动离职。职工代表董事任期届满未获连任的，自公司通过职工大会选 举产生新一届职工代表董事之日自动离职。 第四条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第五条 出现下列情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照法律 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，履行董事职责，但相关法 规另有规定的除外： （一）董事任期届满未及 ...

日海智能科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 11 月修订） 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易 所（以下简称"证券交易所"），说明原因并公告。 第六条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一） 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章 程的规定； 第二章 股东会的召集 第七条 董事会应当在本规则第五条规定的期限内按时召集股东会。 第 一章 总 则 ...

日海智能科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范日海智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《公司章程》等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘 书报告的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司控股子公司、分支机构负责人； （三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司 5%以上股份的其他股东； （六）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 第四条 本制度适用于公司、 ...

（2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强日海智能科技股份有限公司(以下简称"公司")对外担 保行为的管理，控制和降低担保风险，保障公司资产安全，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《上 市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法 律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，制订本管理制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司或子公司以自有资产或信用为债务 人对于债务人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履 行债务或者承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 日海智能科技股份有限公司 对外担保管理制度 第三条 公司对外担保遵循平等、自愿、公平、诚实、信用、互利的原则。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，公司、 公司控股子公司及公司分支机构不得对外提供担保或互相提供担保。 第五条 公司提供对外担保时，应当要求被担保人提供反担保或其他有效防 范担保风险的措施。反担保的提供方应当具有实际承担债务的能 ...

日海智能科技股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善日海智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，充分发挥董事会的职能作用，促进董事会有效履行职责，根据《证券 法》、《上市公司治理准则》、《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革 的意见》和《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件和《公司 章程》的规定，并结合公司实际情况，特制定本工作细则。 第二条 本公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名与薪酬考核委员 会三个专门委员会。 第三条 各专门委员会行使《公司章程》和本制度赋予的各项职权，对董 事会负责。 第二章 人员组成 第四条 各专门委员会成员全部由董事组成。 第五条 各专门委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或者全体 董事的三分之一提名，由董事会选举产生。 第六条 战略委员会由三名董事组成，设主任委员（召集人）一名，负责主 持委员会工作，由董事会在委员内任命。 第七条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中 独立董事应当过半数（至少一名为会计专业人士）；并由会计专业的独立董事担 任主任委 ...