日海智能科技股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范日海智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，公司根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》和《日 海智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事、职工董事）、高级管理 人员因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 非职工代表董事任期届满未获连任的，自股东会选举产生新一届董 事会之日自动离职。职工代表董事任期届满未获连任的，自公司通过职工大会选 举产生新一届职工代表董事之日自动离职。 第四条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第五条 出现下列情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照法律 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，履行董事职责，但相关法 规另有规定的除外： （一）董事任期届满未及 ...

日海智能科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 11 月修订） 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易 所（以下简称"证券交易所"），说明原因并公告。 第六条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一） 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章 程的规定； 第二章 股东会的召集 第七条 董事会应当在本规则第五条规定的期限内按时召集股东会。 第 一章 总 则 ...

日海智能科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范日海智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《公司章程》等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘 书报告的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司控股子公司、分支机构负责人； （三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司 5%以上股份的其他股东； （六）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 第四条 本制度适用于公司、 ...

（2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强日海智能科技股份有限公司(以下简称"公司")对外担 保行为的管理，控制和降低担保风险，保障公司资产安全，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《上 市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法 律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，制订本管理制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司或子公司以自有资产或信用为债务 人对于债务人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履 行债务或者承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 日海智能科技股份有限公司 对外担保管理制度 第三条 公司对外担保遵循平等、自愿、公平、诚实、信用、互利的原则。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，公司、 公司控股子公司及公司分支机构不得对外提供担保或互相提供担保。 第五条 公司提供对外担保时，应当要求被担保人提供反担保或其他有效防 范担保风险的措施。反担保的提供方应当具有实际承担债务的能 ...

日海智能科技股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善日海智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，充分发挥董事会的职能作用，促进董事会有效履行职责，根据《证券 法》、《上市公司治理准则》、《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革 的意见》和《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件和《公司 章程》的规定，并结合公司实际情况，特制定本工作细则。 第二条 本公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名与薪酬考核委员 会三个专门委员会。 第三条 各专门委员会行使《公司章程》和本制度赋予的各项职权，对董 事会负责。 第二章 人员组成 第四条 各专门委员会成员全部由董事组成。 第五条 各专门委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或者全体 董事的三分之一提名，由董事会选举产生。 第六条 战略委员会由三名董事组成，设主任委员（召集人）一名，负责主 持委员会工作，由董事会在委员内任命。 第七条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中 独立董事应当过半数（至少一名为会计专业人士）；并由会计专业的独立董事担 任主任委 ...

独立董事制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为了进一步完善日海智能科技股份 有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的法人治理结构，发挥独立董事的监督 作用，维护公司整体利益，提高公司决策的科学性和民主性，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于上市公司独立董事 制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行 政法规、规范性文件和《日海智能科技股份有限公司章程》的有关规定，特制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 日海智能科技股份有限公司 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 定、证券交易所业务规则和《公司章程》 ...

日海智能科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司公开募集资金的管理和使用，提高募集资金使用 的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金使用安全，切实保护投资者利益， 根据《公司法》《证券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司证 券发行管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司募集资金监管规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债 券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募 集的资金。 第三条 公司董事会应负责建立健全公司募集资金管理制度并确保本制度 的有效实施。财务部负责募集资金的日常管理，包括募集资金的存放、使用和台 账管理。公司董事会应及时披露募集资金的使用情况。 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 控公司擅自或 ...

第一章 总则 第一条 为规范日海智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行 为，保证公司与各关联人所发生的关联交易合法、公允、合理，保证公司各项业 务通过必要的关联交易顺利地开展，保障股东和公司的合法权益，依据《中华人 民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及相关法 律、法规、规范性文件和《日海智能科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章 程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： 日海智能科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 11 月修订） （一）独立交易原则； （二）诚实信用原则； （三）平等、自愿、公平、公开、公允原则； （四）关联方股东或董事在关联交易表决中应当回避或放弃表决权； （五）必要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告。 第三条 公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害公司、股东，特 别是中小股东的合法权益。 第四条 公司与关联方之间的交易应签订书面协议，明确交易双方的权利义 务及法律责任。 第五条 ...

日海智能科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范日海智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书 的行为，完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，保护公司、股东、债权人 及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法 律、法规、部门规章以及《日海智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"），并结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责。公司董事、总经理、董事会秘书和其他高级管理人员、公司各 有关部门及相关人员应当遵守本制度的规定。 第三条 董事会秘书为公司与深圳证券交易所的指定联络人。 第四条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，对公司负有诚信和勤勉义务，不 得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 任职资格 第五条 董事会秘书应当具备下列资格： （一）具有良好的个人品质和职业道德，无违法犯罪记录； （二）具有大学本科以上学历，有相应的财务、法律、金融、企业管理、计 ...

日海智能科技股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 （一）公司及公司董事和高级管理人员； （二）公司股东、实际控制人； （三）收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位 及其相关人员； （四）破产管理人及其成员； （五）法律、法规和中国证监会规定的其他信息披露义务人。 第一条 为了规范日海智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息 披露管理工作，确保正确履行信息披露义务，保护公司、股东、债权人及其他利 益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》等有关法律法规和《公司章程》的规定，结合本公司实际情况，特制定 本信息披露制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"包括： 第三条 本制度所指"信息"是指所有可能或者已经对公司证券及其衍生品 种交易价格产生重大影响，或者对投资者作出价值判断和投资决策有较大影响 的尚未公开的信息，以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、 深圳证券交易所要求或公司主动披露的其他信息。本制度中提及"披露" ...