内部控制管理制度 康力电梯股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 第一条 为强化康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）内部管理，实现 公司治理目标，完善公司各专业系统的风险管理和流程控制，保障公司经营管理 的安全性和财务信息的可靠性，提高经营效率和风险管理水平，根据《深圳证券 交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》、《康力电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规则，制定本制度。 第二条 本制度用于指导公司各控制系统的完善和改进，管理和评估公司内 部各控制系统的有效和完整。 第三条 公司董事会负责公司内部控制的有效和完整。 第二章 内部控制管理 第四条 公司内部控制的目标： 第五条 公司内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、信 息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等。 第一节 环境控制 第六条 环境控制包括授权管理和人力资源管理。 第七条 授权管理以"集权有道、分权有序、授权有章、用权有度"为原则， 采用"事业部制"为管理模式，采取逐级授权、分权、权责利相结合的授权管理 方法。 12-1 （一）保证经营的合法 ...

高级管理人员薪酬管理办法 康力电梯股份有限公司 高级管理人员薪酬管理办法 为促进公司健康、可持续发展，增强康力电梯股份有限公司（以下简称"公 司"）高级管理人员勤勉尽责、忠实诚信的工作意识，充分调动其积极性、创造 性，通过客观评价的工作绩效、工作能力，提升管理水平，有效提升公司的整体 绩效，从而促进公司实现经营目标，保持企业健康、规范、可持续发展。根据《康 力电梯股份有限公司章程》、《康力电梯股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工 作细则》，同时参考国内同行业公司高级管理人员薪酬水平，结合公司的实际运 营情况，经董事会薪酬与考核委员会提议，自 2025 年起，公司参照执行的《高 级管理人员薪酬管理办法》如下： 1 一、基本思路 1.1 充分体现短期和长期激励相结合，个人和团队利益相平衡的设计要求。 在保障股东利益、实现公司与管理层共同发展的前提下，吸引与留住优秀管理人 才和技术人才。 1.2 注重定性和定量考核相结合，充分保障方案实施的可操作性。 1.3 本办法对高级管理人员的界定为：根据《公司法》、《公司章程》规定， 由公司董事会直接聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、其他高级 管理人员。 1.4 ...

会计师事务所选聘制度 康力电梯股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会计师事务 所的工作，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《康力电梯股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，视重 要性程度可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经公司董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审核后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、 股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预公司审计委员会独立履行审核职责。 第二章 ...

子公司管理制度 康力电梯股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整及公 司业务发展需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。公司直接或间接 持有其 50%以上的股权比例，或持股比例虽未超过 50%，但能够决定其董事会 半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排等方式能够实际控制的公司。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权份额， 依法对子公司享有资产收益、参与重大决策、选择管理者及股权处置等股东权利， 并负有对子公司进行指导、监督和提供相关协助服务的义务。 第四条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营，自负盈亏， 对公司和其他出资者投入的资本承担保值增值的责任。 第五条 公司对子公司主要从章程制订、人事管理、财务、经营决策、信息 披露管理、内部审计监督管理等方面进行管理和监督。 第六条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有 效的运作企业法人财产。同时应当执行公司对子公司的各项规章制度。 第二章 人事管理 第七条 子公司依法设立股东会、董事会（或执行董事）及监事会（或监事 或审计委员会）。 ...

重大信息内部报告制度 康力电梯股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息内部 报告工作的管理，确保公司真实、准确、完整、及时、公平地披露所有对公司股 票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大信息，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他有 关法律、法规的规定，结合《康力电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《康力电梯股份有限公司内部控制管理制度》、《康力电梯股份有限公司信 息披露管理制度》等相关管理制度及公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时（以下简称"重大事项"）， 按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部门和子公司，应及时将相关信息向 公司董事会和董事会秘书报告。 第三条 本制度适用于公司董事、高级 ...

第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、分公司及子公司负责人、 以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计 差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重 大差异等情形。具体包括以下情形： 年报信息披露重大差错责任追究制度 康力电梯股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作水 平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质 量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《上市 公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规 则》等法律、法规、规范性文件及《康力电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《康力电梯股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定并结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。 ...

外部信息使用人管理制度 第三条 公司的董事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任 何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不 限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 第二章 外部信息使用人的范围及登记备案 第四条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应 拒绝报送。 第五条 公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将报送的外部单位相关 人员作为内幕知情人登记在案备查。 第三章 外部单位信息使用的要求 第六条 公司依据法律法规向外部单位报送年报相关信息的，提供时间不得 早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得少于向外部单位提供的 信息内容。 康力电梯股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总则 第一条 为加强康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告及重大 事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息使用人管理，依据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《康力电梯股份有限公司章程》《公司章 程》、《信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人 ...

募集资金专项管理制度 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风 险，提高募集资金使用效益。 康力电梯股份有限公司 募集资金专项管理制度 第一章 总则 第一条 为规范康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理 和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司 募集资金监管规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 等有关法律法规和规范性文件的要求以及《康力电梯股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权 激励计划募集的资金监管。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制 ...

信息披露暂缓与豁免管理制度 康力电梯股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓与 豁免行为，督促公司和其他信息披露义务人依法、合规履行信息披露义务，保护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与 豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 等规定，结合《康力电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定 本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下 统称"国家秘密"），依法豁免披露。 第二章 信息披露暂缓与豁免的范围 第六条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息 披露、 ...

总经理工作细则 康力电梯股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为了明确总经理的职责，保障总经理高效、协调、规范地行使职权，保护康力电 梯股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、债权人的合法权益，促进公司生产经营和改革 发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《康力电梯股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定结合公司的实际情况，特制定本细则。 第二条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理负责人，负责贯彻落实股东会、董事 会决议，主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。 第二章 总经理的任免 第三条 公司总经理由董事会聘任或解聘，总经理工作班子其他成员由总经理提名，董事 会聘任或解聘。公司董事可受聘兼任总经理。 第四条 公司设总经理一人。由总经理、副总经理及财务负责人构成公司总经理工作班子。 总经理工作班子是公司日常经营管理的指挥和运作中心。 第五条 公司的总经理必须专职，总经理在控股股东单位不得担任除董事外的其他行政职 务。总经理在本公司领薪。 第六条 总经理及总经理工作班子其他成员每届任期三年，连聘可以连任。 第七条 总经理应当遵守法律、行政法规和公司章程 ...