信息披露暂缓与豁免管理制度 康力电梯股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓与 豁免行为，督促公司和其他信息披露义务人依法、合规履行信息披露义务，保护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与 豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 等规定，结合《康力电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定 本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下 统称"国家秘密"），依法豁免披露。 第二章 信息披露暂缓与豁免的范围 第六条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息 披露、 ...

内部审计制度 康力电梯股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 提高内部审计工作质量、保护投资者合法权益，不断提高企业运营的效率及效果， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计 工作的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章及规范 性文件以及《康力电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、准确性、完整性和公平性以及经营 活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司依照国家有关法律、法规、规章的规定，结合公司所处行业和 经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增强公司信息披露 ...

理财产品管理制度 康力电梯股份有限公司 理财产品管理制度 第一章 总则 第一条 为规范康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）的理财交易行为， 保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公司的合法权益，根 据《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规及《康力电梯股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"理财"是指在遵守国家法律法规情况下，公司在控制 投资风险并履行投资决策程序的前提下，为提高资金利用率，增加公司收益为原 则，以闲置的自有资金通过银行理财、信托理财、证券公司理财及其他理财工具 进行资金运作及管理，在确保安全性高、流动性好、中低风险的基础上实现资金 保值增值的行为。 第三条 公司从事理财交易应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值 增值"的原则，具体如下： （一）资金来源应为公司自有闲置资金，不挪用募集资金，不挤占公司正常 生产经营活动及投资需求。 （二）公司以公司或子公司名义设立理财产品账户，不得使用其他公司或个 人账户进行理财产品业务。 （三）应当在董事会或股东会批准的理财业务额度内和投资范围内进行。理 财额度可 ...

康力电梯股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为规范康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运作，根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《康 力电梯股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本工作制度。 独立董事专门会议工作制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员以外的 其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接 利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、公司章程及其他有关规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委 员会及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的 ...

独立董事年报工作制度 康力电梯股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制，加强 内部控制建设，进一步夯实信息披露编制工作的基础，充分发挥独立董事在年报 编制和披露方面的监督、协调作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益， 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法 规，以及《康力电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《康力电梯 股份有限公司独立董事工作制度》《康力电梯股份有限公司信息披露管理制度》 等相关规定，结合公司年报编制和披露实际情况，特制定本工作制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任 和义务，勤勉尽责地开展工作，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，保护 中小股东的合法权益不受侵害。 第三条 每个会计年度结束后，独立董事应及时听取公司管理层对公司本年 度的生产经营情况和重大事项的情况汇报。同时，公司应安排独立董事进行实地 考察；独立董事有义务了解公司的重大风险和事项的解决情况，对相关事项的关 ...

对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行为， 防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律 法规的相关规定和《康力电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为获得投资收益、分散经营风险而 以购买债券等有价证券方式，或以一定数量的货币资金、股权，以及经评估后的 实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 康力电梯股份有限公司 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发 展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效 益，促进公司可持续发展，并充分考虑公司的风险承受能力。 第四条 本制度适用范围为公司及公司控股子公司。公司对外投资同时构成 关联交易的，还应遵守公司《关联交易管理制度》相关规定。公司使用募集资金 对外投资，还应符合《证券法》、《深圳证券交易所上 ...

董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理 人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，充分保护公司和公司股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 治理准则》、《康力电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关法律法规和规范性文件的规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提 名委员会"），并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司董事、 高级管理人员的提名、更换、选任标准和程序等事项进行研究并提出建议，向董 事会报告工作并对董事会负责。 第二章 提名委员会的产生与组成 康力电梯股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占二分之一以上。 第四条 提名委员会委员由董事长或者二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员 会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。主任委员行使以下职 权： （一）负责 ...

康力电梯股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、行政法规和规章的 规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持公司股份是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有公司股份；公司董事和高级管理人员从事 融资融券交易的，其所持公司股份还包括记载在其信用账户内的公司股份。 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第三条 公司及董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知 悉法律、法规及规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进 行违法违规的交易。 第二章 买卖公司股票的禁止情况 第四条 公司董事和 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 康力电梯股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）董事 （不含独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关 法律法规和规范性文件的规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称 "薪酬与考核委员会"），并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的薪酬考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及 高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指 指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书和经董事会聘任的其 他高级管理人员。 第二章 薪酬与考核委员会的产生与组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事占二分之一以上。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长或者二分之一以上独立董事或者 ...

善康力电梯股份有限公司 董事会审计委员会年报工作制度 第一条 为进一步完善康力电梯股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 加强内部控制建设，充分发挥董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）在 年报编制和披露方面的监督作用，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法 律法规以及《康力电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司年度报告编制和披露工作的实际情况，特制定本工作制度。 审计委员会年报工作制度 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件和本工作制度的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作， 维护公司整体利益。 第三条 审计委员会在公司年报审计过程中，应履行如下主要职责： （一）协调会计师事务所年度审计工作时间安排； （六）中国证监会、深圳证券交易所等规定的其他职责。 第四条 审计委员会应认真履行对内部控制有效实施和自我评价的审查及监 督职责，做好公司内部控制审计的协调工作。 第五条 审计委员会应认真学习中国证监会、证券交易所等监管部门关于年 报编制和披露 ...