东方证券承销保荐有限公司 关于宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为 宜宾天原集团股份有限公司（以下简称"天原股份"或"公司"）的持续督导机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定， 对《宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行了审慎 核查，核查情况及核查意见如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及并表子公司, 纳入评价范围单位 资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务 报表营业收入总额的 100%。纳入评价范围的主要业务和事项包括:组织架构、发 展战略、人力资源、社会责任、企业文化、风险评估、资金运营、投资、融资、 采购、销售、资产管理、工程项目 ...

宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度财务决算及 2024 年度财务预算报告 宜宾天原集团股份有限公司（简称：公司）2023 年财务报表已 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具标准无保留 意见的审计报告。 第一部分 2023 年度财务决算报告 一、本报告期资产、经营成果和现金流量的总体情况 截止 2023 年 12 月 31 日，公司总资产 1,828,901.57 万元，负债总 额 1,009,909.89 万元，归属于母公司的权益 803,613.52 万元。2023 年， 公司实现营业收入 1,836,670.01 万元，营业利润 5,543.14 万元，利润 总额 1,881.10 万元，净利润 1,076.77 万元，归属于母公司所有者的净 利润 3,996.47 万元。 2）母公司财务报表： | 项目 | | 2023 年 1 月 1 日 | | | --- | --- | --- | --- | | | 调整前金额 | 调整金额 | 调整后金额 | | 递延所得税资产 | | 15,893,520.89 | 15,893,520.89 | | 递延所得税负债 | | 15,893 ...

宜宾天原集团股份有限公司 选聘会计师事务所管理办法 第一章 总则 第一条 为规范宜宾天原集团股份有限公司（以下简称"天原股 份或公司"）选聘会计师事务所行为，提高财务信息质量和审计质 量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》 《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》及《公司章程》等相关法律法规和制度，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司和公司直接或者间接持有全部股权 或者实际控制权的公司。 （二）具有国家行业主管部门和中国证监会规定的开展证券期 货相关业务资格； （三）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管 理和控制制度； （四）具有良好的执业质量记录，按时保质完成审计工作任 务，在审计工作中没有出现重大审计质量问题和不良记录，具备承 担相应审计风险的能力； （五）具有良好的职业道德记录和社会声誉，认真执行有关财 务审计的法律、法规和政策规定，近三年内没有受过证券期货业务 及其他主管部门相关的行政处罚； 第三条 本办法所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律 法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告和内部控制发表审计 意见、出具审计报告的行为。 聘任会 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于宜宾天原集团股份有限公司 开展商品期货套期保值业务的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"、"保荐机构"）作为宜 宾天原集团股份有限公司（以下简称"天原股份"、"公司"）宜宾天原集团股份 有限公司 2022 年度非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，对天原股份开展商品期货 套期保值业务的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、套期保值的目的 四、投入的金额和期限 公司及控股子公司开展期货套期保值交易的风险保证金账户资金总额不超 过 10,000 万元人民币，在授权额度内循环使用。投资期限：12 个月。 五、套期保值业务的可行性分析 公司开展商品期货套期保值业务，是以规避公司经营活动中所涉及的原 料、产品及贸易商品价格波动给公司带来的经营风险，降低产品价格波动对公 司的影响为目的。公司已建立了较为完善的期货套期保值内部控制制度，具有 与开展套期保值业务交易保证金相匹配的自有资金，公司将严格按照《深圳证 券交易所上市公司自律监 ...

宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以 下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司截止 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价 报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥3,007,712,076.36, a decrease of 19.45% compared to ¥3,734,030,598.94 in the same period last year[5]. - Net profit attributable to shareholders was ¥6,553,724.58, down 89.21% from ¥60,727,905.11 year-on-year[5]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was -¥39,003,076.26, a decline of 171.39% compared to ¥54,632,301.55 in the previous year[5]. - Total operating revenue for Q1 2024 was CNY 3,007,712,076.36, a decrease of 19.4% compared to CNY 3,734,030,598.94 in the same period last year[21]. - Net profit for Q1 2024 was CNY 1,359,503.04, a significant decline from CNY 56,683,310.07 in Q1 2023[22]. - The company reported a loss from operating profit of CNY -3,492,285.48 in Q1 2024, compared to a profit of CNY 76,534,446.72 in the previous year[22]. - Basic and diluted earnings per share for Q1 2024 were CNY 0.0050, down from CNY 0.0467 in Q1 2023[23]. Assets and Liabilities - The company's total assets increased by 5.30% to ¥19,258,501,414.66 from ¥18,289,015,747.57 at the end of the previous year[5]. - Total current assets increased to CNY 6,684,625,590.11 from CNY 5,881,103,511.33, representing a growth of approximately 13.7%[18]. - Total liabilities increased to CNY 11,068,176,037.62 in Q1 2024 from CNY 10,099,098,870.16 in Q1 2023[22]. - The company’s total liabilities increased significantly, with contract liabilities rising by 182.26% to ¥361,614,404.35, indicating a substantial increase in advance payments received[9]. - The company’s long-term borrowings rose to CNY 3,546,331,316.96 from CNY 3,333,950,458.67 year-on-year[22]. - Short-term borrowings rose to CNY 2,725,362,624.17 from CNY 2,296,404,975.01, an increase of about 18.7%[18]. Cash Flow - Cash flow from operating activities was -¥205,129,592.15, a slight improvement of 0.83% compared to -¥206,841,783.58 in the previous year[12]. - The net cash flow from operating activities for Q1 2024 was -¥205.13 million, slightly improved from -¥206.84 million in Q1 2023[26]. - Total cash inflow from operating activities was ¥3.60 billion, compared to ¥3.44 billion in the same period last year, reflecting a year-over-year increase of approximately 4.55%[26]. - Cash outflow from operating activities totaled ¥3.80 billion, up from ¥3.65 billion in Q1 2023, indicating a rise of about 4.12%[26]. - The net cash flow from investing activities was -¥243.16 million, worsening from -¥176.03 million in the previous year[26]. - Cash inflow from financing activities amounted to ¥1.93 billion, a decrease from ¥3.49 billion in Q1 2023[26]. - The net cash flow from financing activities was ¥226.59 million, down from ¥1.99 billion in the same quarter last year[26]. - The ending balance of cash and cash equivalents was ¥2.18 billion, down from ¥2.98 billion at the end of Q1 2023[27]. Other Income and Expenses - The company reported a significant increase in other income, which rose by 212.68% to ¥52,541,041.99, primarily due to government subsidies received[10]. - Other income for Q1 2024 was CNY 52,541,041.99, significantly higher than CNY 16,803,369.25 in Q1 2023[22]. - The company received government subsidies amounting to ¥34,389,218.25, which are closely related to its normal business operations[6]. - The company paid ¥199.70 million to employees, an increase from ¥158.72 million in the same period last year, representing a growth of approximately 25.83%[26]. Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period is 61,099[14]. - The largest shareholder, Yibin Development Holding Group, holds 17.57% of shares, totaling 228,708,436 shares[14]. Inventory and Receivables - Accounts receivable increased to CNY 391,490,767.36 from CNY 221,702,946.19, a rise of approximately 76.6%[18]. - Inventory increased to CNY 1,193,518,839.48 from CNY 1,056,154,036.47, reflecting an increase of about 13.0%[18]. Investment Income - The company’s investment income decreased by 58.04% to ¥3,734,766.17, attributed to losses from equity method investments[10]. Market and Product Development - The company has not disclosed any new product developments or market expansion strategies in the current report[16]. - There are no changes reported in the top 10 shareholders' participation in margin trading or securities lending[15].

宜宾天原集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （李宁） 本人自2023年11月20日起作为宜宾天原集团股份有限公司（以下简称 "公司"）第九届独立董事，在职期间严格按照《公司法》《上市公司治 理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》 《公司独立董事制度》的有关规定，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真 审议董事会议案，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的 合法权益。现将2023年度本人履职情况报告如下： 一、出席公司会议情况 2023年任期内，本人作为公司战略与风险委员会委员，参加战略与风 险委员会2次，对选举战略风险委员会主任委员、公司子公司天程锂电增 资扩股并引入战略投资者的议案进行了审议，对各项议案均表示同意，未 | 本报告期应参加 | 委托出席董事会次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自 | 出席股东大 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事会次数 | | | 参加董事会会议 | 会次数 | | 3 | 0 | 0 | 否 | 0 | 2023年，本人利用参加董事会的机会，对公司进行了实地检查，严格 根据有关法律法 ...

2023年度独立董事述职报告 （潘自强） 本人在报告期内作为宜宾天原集团股份有限公司（以下简称"公 司"）独立董事，严格按照《公司法》《上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和部门规章及《公 司章程》和《独立董事工作制度》等规定，认真、忠实、勤勉、尽责 地履行独立董事职责，谨慎地行使公司所赋予的权利，及时了解公司 的生产经营信息，关注公司的发展状况，维护了公司和股东尤其是中 小股东的合法权益。现将本人在2023年度履行独立董事职责的情况报 告如下： 一、出席公司会议情况 宜宾天原集团股份有限公司 四、对公司进行现场检查的情况 2023年，本人利用参加董事会以及股东大会等会议的机会，对公 司进行了实地检查，与公司内部审计部门进行积极沟通，认真履行相 关职责，对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督，确保 审计结果的客观、公正，维护了公司及全体股东的利益。在行使职权 时，公司管理层积极配合，保证本人享有与其他董事同等的知情权， 与本人进行积极的沟通，能对本人关注的问题予以妥帖的落实和改进， 为本人履职提供了必备的条件和充分的支持。 五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作 ...

本年度公司不送红股,不以资本公积金转增股本。经上述分配后， 剩余未分配利润全部结转以后年度。 宜宾天原集团股份有限公司（简称：公司）第九届董事会第五次 会议以 11 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《2023 年度利润分 配预案》，本预案尚需提交股东大会审议，现将相关事宜公告如下： 一、2023 年度利润分配预案的具体内容 经信永中和会计师事务所审计，公司 2023 年度合并报表中归属 于上市公司股东的净利润为人民币 39,964,675.02 元，合并报表中期 末累计未分配利润为 2,491,621,272.81 元。母公司实现净利润 35,390,942.90 元 ， 母 公 司 期 末 累 计 未 分 配 利 润 为 人 民 币 1,027,759,214.75 元。根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定， 公司应当以合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则来确 定具体的利润分配总额和比例，截至 2023 年 12 月 31 日，公司可供 股东分配利润为 1,027,759,214.75 元。在兼顾公司发展和股东利益的 前提下，为积极回报股东、优化公司股本结构，依据《公司法》《证 券法》《公 ...

宜宾天原集团股份有限公司 2023年度监事会工作报告 根据《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、 法规的有关规定，监事会从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行 监督职责。对 2023 年宜宾天原集团股份有限公司（以下简称"公司"）各方面情况 进行了监督。认为董事会成员忠于职守，全面落实了股东大会的各项决议，未发现 损害股东利益的行为。同时，公司建立了较为完善的内部控制制度，高管人员勤勉 尽责，未发现经营中存在违规操作行为。 一、监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开7次会议，会议情况如下： 1、2023 年 3 月 31 日，以现场和通讯相结合的方式在宜宾召开公司第八届监事 会第 16 次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。 2、2023 年 4 月 27 日，以现场和通讯相结合的方式在宜宾召开公司第八届监事 会第 17 次会议，审议通过了《《2022年年度报告全文及摘要》及《2022年度监事会 工作报告》等相关议案。 3、2023 年 6 月 29 日，以通讯的方式在宜宾召开公司第八届监事会第 18次会 议，审议通过了《关于使用募集资 ...