深圳和而泰智能控制股份有限公司 监事会议事规则 $$\Xi{\cal O}\,{\underline{{{=}}}}\,{\underline{{{=}}}}\,\nexists\,\nexists\,\nexists\,\exists}$$ 第三条 本规则自生效之日起，即成为规范公司监事行为及监事会的召集、召 开、议事、表决程序的具有约束力的法律文件。 第二章 监 事 第四条 监事为自然人，无需持有公司股份。有下列情形之一的，不得被提名 担任公司监事： （一）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一 （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的证券 市场禁入措施，期限尚未届满； 第一章 总 则 第一条 为明确深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）监事 会的职责和权限，规范监事会的议事及决策程序，保障监事会高效、有序运作，根 据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券 法》(以下简称"《证券法》")、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等相关法律、行政法规、规范性文件和《深圳和而泰智能控制股份有 限公司章程》（以下简称"《公 ...

证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2023-080 深圳和而泰智能控制股份有限公司 第六届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十四次 会议通知于2023年10月20日以专人和电子邮件的方式送达给各位董事、监事及高级 管理人员。会议于2023年10月25日在广东省深圳市南山区科技南十路航天科技创新 研究院大厦D座10楼和而泰一号会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席 董事9名，实际出席董事9名（其中秦宏武先生、孙中亮先生由于工作原因以通讯方 式出席）。公司监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的出席人数、召集、召开 程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。会议由 董事长刘建伟先生主持，经与会人员认真审议，形成如下决议： 1、会议以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《2023年第三季度报告》； 《深圳和而泰智能控制股份有限公司2023年第三季度报告》（公告编号：2023- 082）详见公司指定信息披露媒 ...

证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2023-083 深圳和而泰智能控制股份有限公司 一、会议召开的基本情况 1、股东大会届次：2023年第四次临时股东大会 2、召集人：公司第六届董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会第十四次会议审议通过了《关 于召开2023年第四次临时股东大会的议案》，本次会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开时间： 现场会议召开时间：2023年11月13日（星期一）下午14:30 网络投票时间：2023年11月13日 （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年11月 13日上午9:15—9:25和9:30—11:30，下午13:00—15:00。 关于召开2023年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十 四次会议，审议通过了《关于召开公司2023年第四次临时股东大会的议案》，决 定于2023年11月13日召开公司2023年第四 ...

审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公司特设董 事会审计委员会(以下简称"审计委员会"或"委员会")，作为负责公司内、 外部的审计、监督和核查工作的专门机构。 第二条 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》等有 关法律、法规、规范性文件以及《深圳和而泰智能控制股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")的规定，制订本议事规则。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 深圳和而泰智能控制股份有限公司 第四条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独立董 事占二分之一以上,其中至少应有一名独立董事是会计专业人士。 第五条 审计委员会委员由董事会选举产生，审计委员会设召集人一名，由 独立董事中的会计专业人士担任。 审计委员会召集人负责召集和主持审计委员会会议，当委员会召集人不能 或无法履行职责时，由其指定 ...

深圳和而泰智能控制股份有限公司 董事会议事规则 二○二三年十月 第一章 总 则 第一条 为明确深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的职责和权限，规范董事会内部机构、议事及决策程序，保障董事会高效、有序运 作，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国 证券法》(以下简称"《证券法》")等相关法律、行政法规、规范性文件和《深圳和 而泰智能控制股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定《深圳 和而泰智能控制股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司设立董事会，董事会由股东大会选举产生，受股东大会委托，负 责经营管理公司的法人财产，是公司的经营决策中心，对股东大会负责。 第三条 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的内部机构设置、召 集、召开、议事及表决程序的具有约束力的法律文件。 第二章 董 事 第四条 董事为自然人，无需持有公司股份。有下列情形之一的，不得被提名 担任公司的董事： （一）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的证券 市场禁入措施，期限尚 ...

深圳和而泰智能控制股份有限公司 证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2023-079 关于实际控制人部分股份质押延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到实际控制 人刘建伟先生的通知，获悉刘建伟先生所持有公司的部分股权办理了质押延期 的业务，具体事项如下： 注：相关数据合计数与各分项数值之和不等系由四舍五入造成。 本次股份质押延期的主要原因是刘建伟先生根据自身资金需求所做出的安 排，不涉及新增融资。且其资信状况良好，具备相应的履约能力。 二、股东股份累计被质押的情况 截至公告披露日，刘建伟先生所持质押股份情况如下： 股东 名称 是否为控股 股东或第一 大股东及其 一致行动人 质押延期股 数(股) 占其所 持股份 比例 （%） 占公司 总股本 比例 （%） 是否 为限 售股 是否 为补 充质 押 质押起 始日 原质押 到期日 延期后 质押到 期日 质权人 质押 用途 刘建伟 是 14,430,000 9.7188 1.5484 高管 锁定 股 否 2022 年 9 月 2 ...

证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2023-078 深圳和而泰智能控制股份有限公司 关于实际控制人部分股份质押延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到实际控制 人刘建伟先生的通知，获悉刘建伟先生所持有公司的部分股权办理了质押延期 的业务，具体事项如下： | 股东 | 是否为控股 股东或第一 | 质押延期股 | 占其所 持股份 | 占公司 总股本 | 是否 | 是否 为补 | 质押起 | | 原质押 | 延期后 | | | 质押 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 为限 | | | | | | 质押到 | 质权人 | 用途 | | 名称 | 大股东及其 一致行动人 | 数(股) | 比例 （%） | 比例 （%） | 售股 | 充质 押 | 始日 | | 到期日 | | 期日 | | | | 刘建伟 | 是 ...

证券代码:002402 证券简称:和而泰 深圳和而泰智能控制股份有限公司 投资者关系活动记录表 | --- | --- | |----------------|----------------------------------------| | 投资者关系活动 | □特定对象调研 □ | | 类别 | □媒体采访 □ | | | □新闻发布会 □ | | | □现场参观 | | | 其他(电话会议) | | | | | | | | | | | | | | | | | | 基金、宝盈基金、南方基金、淡水泉投资、 | | | Capital (International) Limited | | | | | | | | 参与单位名称 | | | | 活力资本投资 | | | | | | | | | | | | | | | 海重阳投资、深圳鑫然投资、致合 | | | | | | | | | 州)、上海茂典资产、千一私募基金 | | --- | |------------------------------------------------------| | 深圳悟空投资、上海盘京投资、浙江龙航资产、中国人寿资 ...

Financial Assets and Liabilities - The company's financial assets at the beginning of the period amounted to 799,270,586.63 yuan, with a decrease of 442,188.99 yuan in fair value changes during the period, and the total financial assets at the end of the period were 661,026,288.05 yuan[8] - The company's financial liabilities at the beginning of the period were 1,720,618.82 yuan, with an increase of 442,188.99 yuan in fair value changes during the period, and the total at the end of the period was 5,633,881.72 yuan[8] Accounts Receivable Financing - The company's accounts receivable financing at the beginning of the period was 166,363,449.54 yuan, with an increase of 711,167,898.14 yuan during the period, and the total at the end of the period was 217,835,751.44 yuan[8] Subsidiary Performance - The company's subsidiary, Zhejiang Chengchang Technology Co., Ltd., reported revenue of 1,454,541,892.52 yuan and net profit of 64,619,484.71 yuan[24] Entrusted Financial Management - The company's total entrusted financial management amount is 580 million yuan, with 350 million yuan from self-owned funds and 230 million yuan from raised funds[73] - The company has no overdue or unrecovered entrusted financial management amounts, and no impairment provisions have been made[73] Stock Issuance and Regulatory Approvals - The company disclosed the acceptance of its application for issuing stocks to specific objects by the Shenzhen Stock Exchange on March 2, 2023[76] - The company disclosed the revision of the prospectus and feedback reply for issuing stocks to specific objects on March 24, 2023[77] - The company received approval from the China Securities Regulatory Commission for issuing stocks to specific objects on May 17, 2023[102] Company Establishment and Capital - The company established Luohe HeT Intelligent Technology Co., Ltd. with a registered capital of 10 million yuan on January 13, 2023[103] - The company established HeT New Materials Technology (Hong Kong) Co., Ltd. with a registered capital of 1.5 million USD on February 27, 2023[103] - The company's total share capital is 914,340,685 shares, with 17,600,000 shares issued during the reporting period[81] Guarantees and Financial Reporting - The company provided guarantees totaling 96,964.6 thousand yuan to its subsidiaries, with 25,940 thousand yuan actually used[97] - The company's semi-annual financial report is unaudited[112] Financial Performance and Assets - Total assets increased to 6,910,800,625.65 RMB as of June 30, 2023, compared to 6,370,694,615.52 RMB at the beginning of the year[115] - Revenue for the first half of 2023 reached 2,570,059,171.41 RMB, a 15.6% increase from 2,222,870,129.24 RMB in the same period of 2022[118] - Net profit for the first half of 2023 was 142,593,849.71 RMB, a slight decrease from 149,767,331.42 RMB in the same period of 2022[119] - R&D expenses increased significantly to 135,171,462.69 RMB in the first half of 2023, up from 76,726,598.40 RMB in the same period of 2022[118] - Accounts receivable rose to 2,011,687,873.47 RMB as of June 30, 2023, compared to 1,463,808,032.43 RMB at the beginning of the year[113] - Inventory decreased to 1,950,983,115.55 RMB as of June 30, 2023, from 2,088,896,393.28 RMB at the beginning of the year[113] - Short-term borrowings increased to 468,255,082.12 RMB as of June 30, 2023, compared to 419,517,127.07 RMB at the beginning of the year[115] - Long-term equity investments grew to 1,162,748,711.10 RMB as of June 30, 2023, from 1,156,002,149.10 RMB at the beginning of the year[115] - Other non-current financial assets increased to 153,428,845.43 RMB as of June 30, 2023, from 103,428,845.43 RMB at the beginning of the year[115] - Financial expenses showed a significant improvement, with a net income of 32,011,711.10 RMB in the first half of 2023, compared to an expense of 1,465,138.07 RMB in the same period of 2022[118] Cash Flow and Investment Activities - Sales revenue from goods and services received in cash for the first half of 2023 was 2,995,784,733.76 yuan, an increase from 2,839,515,996.39 yuan in the same period last year[120] - Net cash flow from operating activities for the first half of 2023 was 163,271,353.73 yuan, up from 127,220,338.76 yuan in the same period last year[120] - Cash received from investment returns for the first half of 2023 was 6,059,923.47 yuan, compared to 2,099,291.73 yuan in the same period last year[120] - Cash received from selling goods and providing services for the first half of 2023 was 1,952,368,564.43 yuan, a decrease from 2,014,867,148.07 yuan in the same period last year[121] - Net cash flow from operating activities for the first half of 2023 was 19,373,941.91 yuan, significantly lower than 273,266,522.83 yuan in the same period last year[121] - Cash received from investment returns for the first half of 2023 was 20,630,363.28 yuan, compared to 59,812.28 yuan in the same period last year[121] - Total cash inflow from investment activities for the first half of 2023 was 24,725,767.92 yuan, down from 81,016,526.48 yuan in the same period last year[121] - Cash paid for the purchase of fixed assets, intangible assets, and other long-term assets for the first half of 2023 was 80,631,614.41 yuan, up from 64,391,948.89 yuan in the same period last year[121] - Cash paid for investments for the first half of 2023 was 83,525,913.13 yuan, down from 171,580,300.00 yuan in the same period last year[121] - The ending balance of the company's equity for the first half of 2023 was 5,073,505.40 yuan[124] Battery and Power Control Systems - The company's battery management system (BMS) monitors battery parameters in real-time, performs fault diagnosis, SOC estimation, range estimation, short-circuit protection, leakage detection, display alarms, and charge/discharge mode selection[198] - The power control system (PCS) controls the charging and discharging process of batteries, converts AC/DC, and can directly supply AC loads in the absence of a grid[198] Reporting Period and Company Profile - The reporting period for the company's semi-annual report is from January 1, 2023, to June 30, 2023[198] - The company's semi-annual report is titled "Shenzhen H&T Intelligent Control Co., Ltd. 2023 Semi-Annual Report"[199] - The company's profile is included in the first section of the semi-annual report[200]

| 第一章 | 总则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 财务管理体系 1 | | | 第三章 | 会计核算基础规范 7 | | | 第四章 | 会计政策、会计估计变更和差错更正 | 16 | | 第五章 | 货币资金管理 | 20 | | 第六章 | 应收账款管理 | 22 | | 第七章 | 存货管理 | 24 | | 第八章 | 固定资产及工程项目管理 | 24 | | 第九章 | 对外投资管理 | 26 | | 第十章 | 无形资产管理 | 27 | | 第十一章 | 资产减值损失及处理管理 | 28 | | 第十二章 | 筹资管理 | 30 | | 第十三章 | 成本与费用管理 | 31 | | 第十四章 | 财务预算管理 | 32 | | 第十五章 | 财务报告及分析管理 | 32 | | 第十六章 | 财务信息系统管理 | 34 | | 第十七章 | 子公司财务管理 | 35 | | 第十八章 | 附则 | 37 | 第一章 总则 第一条 为了规范深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称 "公司"）的财务管理行为，加强公司财务管理，保证公司资产的安 全、完整与增值 ...