2023 年度内部控制自我评价报告 中粮资本控股股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合中粮资本控股股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公 司对截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进 行了自我评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对 ...

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》 的要求，中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）通过查验中粮财务有 限责任公司（以下简称"中粮财务公司"）《中华人民共和国金融许可证》《企业 法人营业执照》等证件资料，并对中粮财务公司的经营资质、业务和风险状况进 行了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、中粮财务公司基本情况 中粮资本控股股份有限公司 关于中粮财务有限责任公司的风险评估报告 （2023 年 12 月 31 日） 中粮财务有限责任公司经中国人民银行银复[2001]206 号文件批准，于 2002 年 9 月 24 日在国家工商行政管理局注册成立，取得了统一社会信用代码为 91110000710930245D 的企业法人营业执照；2021 年 8 月 4 日经中国银行业监督 管理委员会北京监管局换发了新的《金融许可证》，2023 年 4 月 20 日，因增加 注册资本金向国家市场监督管理总局申请换发了新的营业执照。现公司注册地址： 北京市朝阳区朝阳门南大街 8 号中粮福临门大厦 19 层。法定代表人：粟健。 中粮财务公司经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证 ...

股票代码：002423 股票简称：中粮资本 公告编号：2024-012 中粮资本控股股份有限公司关于公司及下属子公司 2024 年度在中粮财务有限责任公司办理存贷款业务 的关联交易公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 1、根据中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年与中粮财 务有限责任公司（以下简称"中粮财务公司"）签署的《金融服务协议》，本着存 取自由原则，由中粮财务公司为公司及下属子公司提供存款、信贷及其他金融服 务。 2、公司及下属子公司在中粮财务公司的每日最高存款余额与利息之和原则 上不高于 15 亿元，每日最高信贷余额原则上不高于 5 亿元，期限至次年公司年 度股东大会审批之日止。 3、中粮财务公司提供存款服务时按不低于中国人民银行统一颁布的同期同 类存款的存款利率支付利息，中粮财务公司提供贷款服务时按不高于公司及下属 子公司在国内主要金融机构取得的同期同档次贷款利率收取利息。 4、按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，公司与中粮财务公司属 于受同一法人中粮集团有限公司控制的关联法人，本次公司在中 ...

中粮资本控股股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 4、公司现有 3 名监事，分别为：崔捷先生、胡焱鑫先生、王兵先生（职工 代表监事）。 二、监事会会议召开情况 2023 年度，公司监事会按照《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》 的有关规定，共召开了 6 次监事会会议，具体召开情况如下： | 时间 | 届次 | | | 决议情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 第五届监事会 第四次会议 | | 会议审议通过了： | | | | | 议案 | 1：公司 2022 | 年度总经理工作报告 | | | | 议案 | 2：公司 2022 | 年度监事会工作报告 | | | | 议案 | 3：公司 2022 | 年年度报告 | | | | 议案 | 4：公司 2022 | 年度财务决算报告 | | 2023 年 4 月 24 日 | | 议案 | 5：公司 2022 | 年度利润分配预案 | | | | 议案 | 6：公司 2022 | 年度合规管理工作报告 | | | | 议案 | 7：公司 2022 | 年度内部控制自我评价报告 | | | | 议案 | 8：公 ...

中粮资本控股股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《公司章程》《公司独立董事 工作制度》及有关法律法规的规定和要求，本人作为中粮资本控股股份有限公司 （以下简称"公司"）独立董事，在 2023 年度工作中认真履行了独立董事职责， 充分发挥了独立董事的独立性与监督作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股 东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况及独立性自查情况 本人，男，1971 年 6 月出生，中国国籍，无境外居留权。厦门大学国际金融 专业学士，厦门大学 MBA，中国注册会计师。曾任生命人寿保险股份有限公司 办公室助理主任、团险本部负责人，复星保德信人寿保险有限公司助理总经理， 复星集团海外保险部执行总经理，旭辉集团股份有限公司海外保险投资总裁等。 现任公司独立董事、厦门银行股份有限公司监事等职务 本人不在公司及其附属公司任职，也不在公司实际控制人、控股股东或者其 附属单位任职，本人及直系亲属均不持有本公司股份。除独立董事津贴以外，本 人没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求的有关规定，中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对公司 2023 年度内部控制自我评价发表意见如下： 1、公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定，按照公司实 际情况，建立健全了公司各环节的内部控制制度，保证了公司正常业务活动的良 性开展。 2、公司健全了内部控制组织机构，内部审计部门及人员配备到位，能够保 证公司内部控制的有效运行。 3、2023 年度，未发现公司有违反《企业内部控制基本规范》及其配套指引 的规定的情形发生。 综上，公司监事会认为：公司 2023 年度内部控制自我评价报告客观、真实 地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。 中粮资本控股股份有限公司监事会关于 公司 2023 年度内部控制自我评价报告的审核意见 中粮资本控股股份有限公司 监事会 2024 年 4 月 24 日 ...

中粮资本控股股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作指引》及《中粮资本控股股份有限公司独立 董事工作制度》等有关规定，中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）第 五届董事会就公司在任独立董事张新民、钱卫、胡小雷的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： 2024 年 4 月 24 日 董事会认为，独立董事张新民、钱卫、胡小雷在 2023 年度任职期间均能够 胜任独立董事的职责要求，均未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员 以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东、 实际控制人之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不 存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律、 法规、规范性文件中关于独立董事独立性的相关要求。 中粮资本控股股份有限公司 ...

股票代码：002423 股票简称：中粮资本 公告编号：2024-008 中粮资本控股股份有限公司 关于持股 5%以上股东减持股份的预披露公告 持股 5%以上的股东弘毅弘量（深圳）股权投资基金合伙企业（有限合伙） 保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示：持有中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）股份 146,653,493 股（占公司总股本比例为 6.3649%）的股东弘毅弘量（深圳）股权投 资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称"弘毅弘量"）计划在本公告披露之日 起 15 个交易日后的三个月内（即 2024 年 4 月 19 日-2024 年 7 月 18 日）以集中 竞价、大宗交易方式合计减持公司股份不超过 69,123,167 股（占公司总股本比例 为 3.0000%）。其中，通过集中竞价交易减持股份的，合计不超过公司总股本的 1%；通过大宗交易方式减持股份的，合计不超过公司总股本的 2%。 公司收到持股 5%以上股东弘毅弘量发送的《股份减持计划告知函》。现将 有关内容公告如下： ...

Group 1: Company Overview - Zhongliang Capital's main businesses continue to maintain steady growth, with a projected net profit attributable to shareholders between 9.9 billion and 10.6 billion yuan for 2023, representing a year-on-year increase of 65.83% to 77.56% [1] - The life insurance business has strengthened its layout, achieving a record high in new business, with significant growth in APE and VNB for 29 consecutive quarters [1] - Trust business continues to develop steadily, with a significant increase in trust scale and notable improvements in industry ranking [1] Group 2: Futures Business - Zhongliang Futures focuses on industry services, aiming to be a leading domestic specialized derivative financial service company, adhering to the principles of marketization, specialization, and productization [2] - The brokerage business emphasizes serving industrial clients, creating a comprehensive financial service system, and maintaining stability in risk management and asset management [2] - The risk management business promotes the "insurance + futures" model, covering 15 provinces and municipalities, and reaching over 310,000 farming households [2] Group 3: Asset Management - The asset management business has achieved a record high in industry ranking, expanding investment targets to include OTC options and yield swaps [2] - Innovative products are being developed, focusing on diversified configurations primarily linked to agricultural by-products [2]

证券代码：002423 证券简称：中粮资本 中粮资本控股股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：20240228-2  特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 □其他 参与单位名称 开源证券、南方基金、长信基金、宏力基金 及人员姓名 时间 2024 年 2月 28 日 地点 上海 上市公司接待 投资者关系总监赵雨新、证券事务专员谢天斯 人员姓名 一、中粮资本基本情况 公司回复： 中粮资本各项主营业务继续保持稳健增长，投资业务有 效抵御市场波动，根据 2023 年业绩预告，归属于上市公司 股东的净利润 9.9 亿元至 10.6 亿元，比去年同期增长 ...