中粮资本控股股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 作为首家混改后成功上市的金融央企，中粮资本控股股份有限公司（以下简 称"中粮资本"或"公司"）坚决贯彻落实习近平总书记"两个一以贯之"建设中国特 色现代企业制度的重要论述，持续推动多元化董事会高质量运作，在混合所有制 改革的"深水区"继续探索中粮经验。自重组上市以来，中粮资本充分发挥董事会 "定战略、作决策、防风险"的作用，现将 2023 年度董事会工作报告如下： 一、董事会组织机构情况 2023 年公司董事会原由 8 名董事组成，后任晓东女士因退休原因，申请辞 去公司董事职务。2023 年 12 月 26 日，公司召开第五届董事会第十次会议，审 议通过该项议案。任晓东女士辞职后不再担任中粮资本及控股子公司任何职务。 目前公司董事会共有 7 名董事，符合公司相关规则制度。 | 董事会 | | | | 董事会专门委员会 | | 董事会秘书 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 人数 | 7 | 名称 | 战略委员会 | 审计委员会 | 薪酬与考核委员会 | 姓名 | 姜正华 | | ...

中粮资本控股股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 Donachena District, Bellin 关于中粮资本控股股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1 | 信永中和会计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 联系电话: telephone: +86 (010) 6554 2288 ublic accountants XYZH/2024BJAB1B0213 中粮资本控股股份有限公司 中粮资本控股股份有限公司全体股东: 我们按照中国注册会计师审计准则审计了中粮资本控股股份有限公司(以下简称中 粮资本）2023 年度财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益 变动表以及财务报表附注,并于 2024年 4 月 25 日出具了 XYZH/2024BJAB1B0 ...

中粮资本控股股份有限公司 第五届董事会独立董事专门会议第一次会议决议 中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独立董事专 门会议第一次会议于 2024 年 4 月 15 日以书面或邮件形式发出。据此通知，会议 于 2024 年 4 月 19 日在北京以现场与网络视频相结合的方式召开，会议应到独立 董事 3 名，实到 3 名。全体独立董事共同推举张新民先生召集并主持本次会议。 会议的召集、召开符合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》 的有关规定。 本次会议审议通过以下议案： 中粮资本控股股份有限公司 董事会独立董事专门会议 2024 年 4 月 24 日 2 二、《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》 公司与控股股东中粮集团及其下属单位之间预计发生的关联交易是根据公 司正常业务开展的需要，关联交易的价格按照市场价格协商确定，符合公开、公 平、公正的原则，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形， 不会影响公司独立性，不会因此类交易而对关联方产生依赖或控制。因此，公司 独立董事同意将上述事项提交公司第五届董事会第十一次会议审议。 议案表决情况：赞成 3 票； ...

中粮资本控股股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《公司章程》《公司独立董事 工作制度》及有关法律法规的规定和要求，本人作为中粮资本控股股份有限公司 （以下简称"公司"）独立董事，在 2023 年度工作中认真履行了独立董事职责， 充分发挥了独立董事的独立性与监督作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股 东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况及独立性自查情况 本人，男，1963 年 9 月出生，中国国籍，无境外居留权。东北财经大学统计 学专业硕士，英国伦敦城市大学 EMBA，高级经济师。曾任中国银行沈阳信托咨 询公司上海证券业务部总经理，中国银行沈阳市铁西区支行行长，中国东方信托 咨询公司投行部总经理、助理总经理，中国银行投资管理部副总经理，中银国际 证券有限责任公司董事总经理、副执行总裁，中银国际证券有限责任公司总经理、 董事长等职务。现任公司独立董事、东莞银行股份有限公司独立董事、绿丝路股 权投资管理有限公司董事长、上海复旦复华科技股份有限公司董事等职务。 本人不在公司及其附属公司任职，也不在公司实 ...

关于中粮资本控股股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的 存款、贷款等金融业务的 专项说明 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 专项说明 | | 1-2 | | 2023 | 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务汇总表 | 1 | 联系申话: 信永中和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 telephone: 8 号宫华大厦 A 座 9 层 ertified public accountants )onachena District +86 (010) 6554 2288 关于中粮资本控股股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的 专项说明 XYZH/2024BJAB1B0214 中粮资本控股股份有限公司 中粮资本控股股份有限公司全体股东: 我们按照中国注册会计师审计准则审计了中粮资本控股股份有限公司(以下简称中 粮资本）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 目的合并及母公司资产负债表、 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益 变动表以及相关财务报表附注, ...

信永中和会计师事务所|北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 中粮资本控股股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 索引 页码 内部控制审计报告 1-2 联系申击: telenhone: certified public accountants 内部控制审计报告 XYZH/2024BJAB1B0216 中粮资本控股股份有限公司 中粮资本控股股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了中粮资本控股股份有限公司(以下简称中粮资本)2023年 12 月 31 目财务报告内部 控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是中粮资本公司董事会的 责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的 ...

股票代码：002423 股票简称：中粮资本 公告编号：2024-013 中粮资本控股股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）2024年度日常关联交易概述 1、中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）拟在2024年度与控股股 东中粮集团有限公司及其子公司（除公司及下属子公司外，以下简称"中粮集团 及其下属单位"）在保险、期货、信托、保理等业务方面发生日常关联交易，公 司2024年度日常关联交易预计发生总额为27.70亿元，公司2023年度日常关联交 易实际发生总额为111,971.80万元。 2、按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，公司与中粮集团及其下 属单位的交易构成日常性关联交易。 3、公司于2024年4月24日召开第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于 公司2024年度日常关联交易预计的议案》。公司独立董事专门会议及董事会审计 委员会事前审议通过了该事项，并同意提交董事会审议。 本次关联交易尚需提交公司股东大会审批，与该关联交易有利害关系的关联 股东中粮 ...

中粮资本控股股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》等规定，中粮资本控股股份有限公司董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将审计委员会对信 永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）2023 年度履行 监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 审计机构：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 经审计，信永中和认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规 1 定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。信永中和出具了标 准无保留意见的审计报告。 ...

中粮资本控股股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《公司章程》《公司独立董事 工作制度》及有关法律法规的规定和要求，本人作为中粮资本控股股份有限公司 （以下简称"公司"）独立董事，在 2023 年度工作中认真履行了独立董事职责， 充分发挥了独立董事的独立性与监督作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股 东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况及独立性自查情况 本人，男，1962 年出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生学历，国务 院政府特殊津贴获得者，资深英国特许公认会计师、资深澳洲注册会计师、资深 中国香港注册会计师。曾任对外经济贸易大学国际商学院院长、对外经济贸易大 学党委常委、副校长。现任对外经济贸易大学教授、博士生导师，国务院学位委 员会工商管理学科评议组成员，国际管理会计教育联盟理事长，中国商业会计学 会副会长，中国会计学会常务理事，京东方科技集团股份有限公司、五矿发展股 份有限公司独立董事等职务。 本人不在公司及其附属公司任职，也不在公司实际控制人、控股股东或者其 附属单位任职，本人及直系 ...

2023 年度内部控制自我评价报告 中粮资本控股股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合中粮资本控股股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公 司对截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进 行了自我评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对 ...