中粮资本控股股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《公司章程》《公司独立董事 工作制度》及有关法律法规的规定和要求，本人作为中粮资本控股股份有限公司 （以下简称"公司"）独立董事，在 2023 年度工作中认真履行了独立董事职责， 充分发挥了独立董事的独立性与监督作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股 东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况及独立性自查情况 本人，男，1971 年 6 月出生，中国国籍，无境外居留权。厦门大学国际金融 专业学士，厦门大学 MBA，中国注册会计师。曾任生命人寿保险股份有限公司 办公室助理主任、团险本部负责人，复星保德信人寿保险有限公司助理总经理， 复星集团海外保险部执行总经理，旭辉集团股份有限公司海外保险投资总裁等。 现任公司独立董事、厦门银行股份有限公司监事等职务 本人不在公司及其附属公司任职，也不在公司实际控制人、控股股东或者其 附属单位任职，本人及直系亲属均不持有本公司股份。除独立董事津贴以外，本 人没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露 ...

股票代码：002423 股票简称：中粮资本 公告编号：2024-013 中粮资本控股股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）2024年度日常关联交易概述 1、中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）拟在2024年度与控股股 东中粮集团有限公司及其子公司（除公司及下属子公司外，以下简称"中粮集团 及其下属单位"）在保险、期货、信托、保理等业务方面发生日常关联交易，公 司2024年度日常关联交易预计发生总额为27.70亿元，公司2023年度日常关联交 易实际发生总额为111,971.80万元。 2、按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，公司与中粮集团及其下 属单位的交易构成日常性关联交易。 3、公司于2024年4月24日召开第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于 公司2024年度日常关联交易预计的议案》。公司独立董事专门会议及董事会审计 委员会事前审议通过了该事项，并同意提交董事会审议。 本次关联交易尚需提交公司股东大会审批，与该关联交易有利害关系的关联 股东中粮 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求的有关规定，中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对公司 2023 年度内部控制自我评价发表意见如下： 1、公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定，按照公司实 际情况，建立健全了公司各环节的内部控制制度，保证了公司正常业务活动的良 性开展。 2、公司健全了内部控制组织机构，内部审计部门及人员配备到位，能够保 证公司内部控制的有效运行。 3、2023 年度，未发现公司有违反《企业内部控制基本规范》及其配套指引 的规定的情形发生。 综上，公司监事会认为：公司 2023 年度内部控制自我评价报告客观、真实 地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。 中粮资本控股股份有限公司监事会关于 公司 2023 年度内部控制自我评价报告的审核意见 中粮资本控股股份有限公司 监事会 2024 年 4 月 24 日 ...

中粮资本控股股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作指引》及《中粮资本控股股份有限公司独立 董事工作制度》等有关规定，中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）第 五届董事会就公司在任独立董事张新民、钱卫、胡小雷的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： 2024 年 4 月 24 日 董事会认为，独立董事张新民、钱卫、胡小雷在 2023 年度任职期间均能够 胜任独立董事的职责要求，均未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员 以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东、 实际控制人之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不 存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律、 法规、规范性文件中关于独立董事独立性的相关要求。 中粮资本控股股份有限公司 ...

证券代码：002423 证券简称：中粮资本 中粮资本控股股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：20240301  特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 □其他 参与单位名称 华西证券、中泰安合、隆源投资、一泽基金、财通基金、诺 及人员姓名 鼎资产 时间 2024 年 3月 1 日 地点 成都 上市公司接待 投资者关系总监赵雨新、证券事务专员谢天斯 人员姓名 一、请介绍中粮资本基本情况？ 公司回复： 中粮资本各项主营业务继续保持稳健增长，投资业务有 效抵御市场波动，根据 2023 年业绩预告，归属于上市公司 股东的净利润 9.9 亿元至 10.6 亿元，比去年同期增长 ...

证券代码：002423 证券简称：中粮资本 中粮资本控股股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：20240228-2  特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 □其他 参与单位名称 开源证券、南方基金、长信基金、宏力基金 及人员姓名 时间 2024 年 2月 28 日 地点 上海 上市公司接待 投资者关系总监赵雨新、证券事务专员谢天斯 人员姓名 一、中粮资本基本情况 公司回复： 中粮资本各项主营业务继续保持稳健增长，投资业务有 效抵御市场波动，根据 2023 年业绩预告，归属于上市公司 股东的净利润 9.9 亿元至 10.6 亿元，比去年同期增长 ...

证券代码：002423 证券简称：中粮资本 中粮资本控股股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：20240226  特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 □其他 参与单位名称 太平洋证券、信达澳亚、东方基金、交银施罗德 及人员姓名 时间 2024年2 月26日 地点 北京市朝阳区中粮福临门大厦11层中粮资本会议室 上市公司接待 投资者关系总监赵雨新、证券事务专员谢天斯；投资中心研 人员姓名 究总监王宁 一、请介绍中粮资本基本情况？ 公司回复： 中粮资本各项主营业务继续保持稳健增长，投资业务有 效抵御市场波动，根据 2023 年业绩预告，归属于上市公司 股东的净利润 9.9 亿元至 10.6 亿元，比去年同期增长 ...

证券代码：002423 证券简称：中粮资本 中粮资本控股股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：20240228-1  特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 □其他 参与单位名称 国海证券、淳金投资、交银施罗德、青骊投资、华宝基金 及人员姓名 时间 2024 年 2月 28 日 地点 上海 上市公司接待 投资者关系总监赵雨新、证券事务专员谢天斯 人员姓名 一、请介绍中粮资本基本情况？ 公司回复： 中粮资本各项主营业务继续保持稳健增长，投资业务有 效抵御市场波动，根据 2023 年业绩预告，归属于上市公司 股东的净利润 9.9 亿元至 10.6 亿元，比去年同期增长 ...

证券代码：002423 证券简称：中粮资本 中粮资本控股股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：20240130  特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 □其他 参与单位名称 国海证券、民生加银基金、人保资产、黄河财险 及人员姓名 时间 2024年1 月30日 地点 北京市朝阳区中粮福临门大厦11层中粮资本会议室 上市公司接待 公司证券事务代表赵鑫，投资者关系总监赵雨新，证券事务 人员姓名 专员谢天斯 一、请介绍中粮资本基本情况？ 公司回复： 中粮资本各项主营业务继续保持稳健增长，投资业务有 效抵御市场波动，根据 2023 年业绩预告，归属于上市公司 股东的净利润 9.9 亿元至 10.6 亿元，比去年同期增长 ...

证券代码：002423 证券简称：中粮资本 中粮资本控股股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：20240110  特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 □其他 参与单位名称 识博资本、摩根资产管理 及人员姓名 时间 2024年1 月9日 地点 上海 上市公司接待 投资者关系管理总监赵雨新，谢天斯 人员姓名 一、请介绍中粮资本基本情况？ 公司回复： 2023 年前三季度，中粮资本各项主营业务继续保持稳健增长， 投资业务有效抵御市场波动，报告期业绩同比大幅增长，实现营业总 收入 172亿元，归属于上市公司股东的净利润9.44 亿元。 ...