中原内配集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第四条 董事会秘书的任职资格： (一)具有大学本科以上学历,从事经济、管理、证券等工作三年以上； (二)具备履行职责所必须的财务、税收、法律、金融、企业管理等专业知识； 第一章 总 则 第一条 为了促进中原内配集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票 上市规则》）等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》，特制定本工作细则。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，为公司与深圳证券交易所的指 定联系人。董事会秘书对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》对 公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人 员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露 的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提 供相关资料和信息。 董事会秘书在履行职责 ...

中原内配集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中原内配集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保的管理， 保护公司财产安全，加强银行信用管理和担保管理，降低经营风险，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《中华人民共和国担保法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他 法律法规和《中原内配集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称担保，是指公司以第三人身份，为他人提供的保证、抵押或质 押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证、银行开具承兑汇票、保函等担保。 第三条 本公司及控股子公司对外担保适用本制度。 第四条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待、严格控制对外担保产生的风 险。 （三）已提供过担保的，应没有发生债权人要求公司承担连带担保责任或要求对公 司提供抵押、质押的资产行使抵押权或质权的情形； 第五条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、 ...

中原内配集团股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中原内配集团股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资 业务，防范证券投资风险，提高公司资金运作效率，保护投资者权益和公司利益， 根据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文 件及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票 及存托凭证投资、债券投资、委托理财（委托理财是指公司委托银行、信托、证 券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专 业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品）以及深圳证券交易 所认定的其他投资行为。 以下情形不适用本制度： （一）作为公司主营业务的证券投资与衍生品交易行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以上的证券 投资； （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司。公司控股子公司进行证券投 资须报经公司 ...

中原内配集团股份有限公司 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）1名，负责主持委员会工作； 主任委员由独立董事担任。 第一条 为建立健全中原内配集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事（非独 立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据现行适 用的《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、行政法规、部门规 章及规范性文件和《中原内配集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定和要求，董事会设立薪酬与考核委员会，为便于该委员会开展工作及在 工作中有章可循，特制定《中原内配集团股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工 作细则》（以下简称"本《细则》"）。 第四条 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，其中独立董事2名。 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3 提名，并由董事会选举产生。 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《股东会决议》设立的专门工作机构， 主要负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级 管理人员的薪酬政策与方案 ...

中原内配集团股份有限公司 利润分配管理制度 （2025 年 11 月修订） 为进一步规范中原内配集团股份有限公司（以下简称"公司"）利润分配行为， 推动公司建立科学、持续、稳定的利润分配机制，保护中小投资者合法权益，根 据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所自律监管指引》、中国证监会《上市公 司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》以及《公司章程》等有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第一章 利润分配政策 第一条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积 金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公 积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 第二条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增 加公司注册资本。 公积金弥补公司亏损，先使用任意公积金和法定公积金；仍不能弥补的，可 1 以按照规定使用资本公积金。 法定公积金转为增加注册资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司 注册资本的 25%。 第三条 公司股东会对利润分配方案作出决议后，或者公司董事会根据年度 股东会审议 ...

中原内配集团股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范中原内配集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为的发生，保 护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》以及《中原内配集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （二）有偿或无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东及其他关联 方使用，但公司参股公司的其他股东同比例提供资金的除外。前述所称"参股公 司"，不包括由控股股东控制的公司； 1 （三）委托控股股东及其他关联方进行投资活动； （四）为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票，以 及在没有商品和劳务对价情况下或者明显有悖商业逻辑情况下以采购款、资产转 让款、预付款等 ...

中原内配集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范中原内配集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含新聘、续 聘、改聘，下同）会计师事务所的有关行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务 信息质量，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）等法律法规和规范性文件以及《中原内配集团股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司选聘会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告， 应当遵照本制度履行选聘程序，披露相关信息。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会审核后，提交董事会、股 东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司指 定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； 第五条 公司的会计师事务所应当符合《证券法》等 ...

（2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为强化中原内配集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对经营管理层的有效监督，完善公司治理结 构，根据现行适用的《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、行 政法规、部门规章及规范性文件和《中原内配集团股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定和要求，董事会设立审计委员会。为便于该委员会开展 工作及在工作中有章可循，特制定《中原内配集团股份有限公司董事会审计委员会 工作细则》（以下简称"本《细则》"）。 第二条 董事会审计委员会是公司董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章人员组成 第三条 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 中原内配集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 审计委员会成员由3名董事组成，其中：独立董事2名，委员中至少有1名独立董 事为专业会计人士，并由独立董事中会计专业人士担任委员会的召集人。 成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。 第四条 审计委员会 ...

中原内配集团股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中原内配集团股份有限公司（以下简称"公司"）及下属子公司对外 提供财务资助行为，防范财务风险，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及其他法律法规和《中 原内配集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或者无偿 对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，且该控 股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （二）中国证券监督管理委员会或者深圳证券交易所所认定的其他情形。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度规定执行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平等、自 愿的原则。 第四条 公司不得为董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人 ...

中原内配集团股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善中原内配集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，充分调动董事、 高级管理人员的积极性和创造性，提高公司的经营管理水平，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文 件以及《中原内配集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的制 定本制度。 第二条 本制度适用于《公司章程》规定的董事、高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： (一) 公平原则：体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时兼顾市场 薪酬水平； (二) 责、权、利统一原则：体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小 相符； (三) 长远发展原则：体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； (四) 激励约束并重原则：体现薪酬发放与考核、奖惩挂钩，与公司激励机 制挂钩。 第二章 薪酬管理机构 第四条 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行 考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付 追 ...