GLG/SZ/A3223/FY/2023-860 告律師(深圳)事務所 AW FIRM (SHENZHE 国浩律师(深圳) 事务所 关于华斯控股股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会之 法律意见书 致:华斯控股股份有限公司 国浩律师(深圳)事务所(以下简称"本所")接受华斯控股股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托,指派律师对公司 2023 年第一次临时股 东大会(以下简称"本次股东大会")的相关事项进行见证。现根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号――主板上市公司规 范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《华斯控股股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")的规定,对本次股东大会的召集和召开程序、 召集人和出席人员资格、会议表决程序和表决结果等事宜出具法律意见。 为出具本法律意见书,本所律师对本次股东大会所涉及的事项进行了审 查,查阅了本所律师认为出具法律意见书所必需查阅的文件,并对有关问题 进行了必要的核查和验证。 本所律师保证本法律意见书所认定的相关事实真实、准确、完整,所 发表的结论性意见合法、准确, ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥87,913,009.62, an increase of 0.64% compared to the same period last year[4]. - Total operating revenue for Q3 2023 reached ¥242,260,797.50, an increase of 10.5% compared to ¥219,573,192.27 in the same period last year[18]. - The net profit attributable to shareholders was -¥70,868.60, a decrease of 99.88% year-on-year[4]. - Net profit for Q3 2023 was a loss of ¥5,278,160.88, an improvement from a loss of ¥75,602,515.60 in Q3 2022[19]. - The company reported a basic and diluted earnings per share of -¥0.0106, compared to -¥0.1965 in the previous year[20]. - The company's total comprehensive loss for Q3 2023 was ¥5,891,146.78, compared to a loss of ¥79,721,407.42 in the same period last year[20]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period reached ¥1,750,974,342.52, reflecting a growth of 6.06% compared to the end of the previous year[4]. - Total assets as of September 30, 2023, are ¥1,750,974,342.52, up from ¥1,650,960,568.89 at the beginning of the year, indicating an increase of about 6.1%[15]. - Total current liabilities rose to ¥525,206,316.56 from ¥417,662,872.25, marking an increase of approximately 25.8%[15]. - The total liabilities increased to ¥539,410,921.34, up from ¥433,506,000.93 year-on-year[20]. - The company reported a total non-current asset value of ¥1,051,532,401.74, down from ¥1,100,948,584.09, a decrease of about 4.5%[15]. Cash Flow - Cash flow from operating activities showed a net outflow of -¥971,015.80, a significant improvement of 94.89% compared to the same period last year[4]. - Cash inflow from operating activities totaled ¥278,953,594.18, an increase from ¥232,364,427.33 in the same period last year[21]. - The net cash flow from operating activities was -971,015.80, compared to -19,004,184.07 in the previous year[22]. - The total cash inflow from investing activities was 150,133.00, down from 272,746.63 year-over-year[22]. - The cash outflow for investing activities was 32,060,760.90, a decrease from 53,556,457.02 in the same period last year[22]. - The net cash flow from investing activities was -31,910,627.90, compared to -53,283,710.39 in the previous year[22]. - The cash inflow from financing activities was 340,196,800.00, significantly higher than 144,983,000.00 in the prior year[22]. - The cash outflow for financing activities was 235,921,492.32, compared to 82,346,473.28 in the same period last year[22]. - The net cash flow from financing activities was 104,275,307.68, an increase from 62,636,526.72 year-over-year[22]. - The net increase in cash and cash equivalents was 71,257,682.84, compared to a decrease of -9,702,691.89 in the previous year[22]. - The ending balance of cash and cash equivalents was 224,211,297.96, up from 165,768,129.37 year-over-year[22]. Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 29,583[11]. - The largest shareholder, He Guoying, holds 31.99% of the shares, totaling 120,720,374 shares[11]. - The total number of preferred shareholders is zero, indicating no preferred shares outstanding[13]. - The top ten shareholders do not have any related party relationships, ensuring independent ownership structures[12]. Other Financial Metrics - The weighted average return on net assets was -0.09%, an improvement of 3.80% year-on-year[4]. - The company recorded a credit impairment loss of ¥1,136,041.07, compared to a loss of -¥698,191.94 in the previous year[19]. - The company’s deferred income decreased to ¥8,561,093.98 from ¥10,008,853.43 year-on-year[20]. - The company received government subsidies amounting to ¥494,926.35 during the quarter, contributing to its non-operating income[6]. - The company reported a 121.79% increase in prepayments, totaling ¥52,370,710.36, due to advance payments for goods not yet received[9]. - Short-term borrowings increased by 117.52% to ¥210,000,000.00, attributed to the need for additional financing[9]. - Cash and cash equivalents increased by ¥71,257,682.84, marking a significant rise of 834.41% compared to the previous year[10]. - Accounts receivable decreased to ¥31,003,832.26 from ¥33,412,167.59, a decline of about 7.2%[14]. - Inventory increased to ¥340,537,197.48 from ¥283,579,447.24, reflecting a rise of approximately 20.1%[14]. Audit Information - The third quarter report was not audited[23].

华斯控股股份有限公司 独立董事工作制度 华斯控股股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善华斯控股股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受损害，充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用，促进公司独 立董事尽责履职，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以 及《华斯控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按 照应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行 ...

第一条 为健全和规范华斯控股股份有限公司（以下简称公司）董事会议 事和决策程序，保证公司经营、管理工作的顺利进行，现根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称《股票上市规则》）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等有关 法律、法规、规范性文件及《华斯控股股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，制定本规则。 第二条 制定本规则的目的是规范董事会议事程序，提高董事会工作效率 和科学决策的水平。 第三条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》和股东大会的授权范围内负责公司的发展目标和重大经营活动的 决策。 华斯控股股份有限公司 董事会议事规则 华斯控股股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 （一）忠诚于公司和股东利益，在职权范围内以公司利益为出发点行使权 利，严格避免自身利益与公司利益冲突。 （二）勤勉尽责，以作为董事理应具备的知识、技能和经验积极努力地履 行职责，督促公司遵守法律、法规、规章和《公司章程》，尽力保 ...

华斯控股股份有限公司 华斯控股股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全华斯控股股份有限公司（以下简称"本公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司法人治理结构，实施公司 的人才开发与利用战略，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，作为制订和管理 公司高级管理人员薪酬方案，评估董事和高级管理人员业绩指标的专门工作机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等有关法律、法规和规范 性文件以及《华斯控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本议事规则。 第三条 薪酬与考核委员会是董事会下设的负责制订、管理与考核公司董 事及高级管理人员薪酬制度的专门机构，向董事会报告工作并对董事会负责。 第四条 董事会有权否决损害股东利益的薪酬计划或方案。 第二章 人员构成 第五条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半数， 委员由董事长、二名及以上独立董事或全体董事的三分之一提名，并由董事会会 议选举产生。 第六条 薪酬与 ...

华斯控股股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 华斯控股股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 华斯控股股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，特设立董事会战略委员会（以下简称"战 略委员会"或"委员会"），作为负责公司长期发展战略和重大投资决策的专门机 构。 第二章 人员构成 第三条 战略委员会由三名董事组成。 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以 上提名，由董事会选举产生。 第四条 战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任。 战略委员会召集人负责召集和主持战略委员会会议，当委员会召集人不能或 无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；委员会召集人既不履行职 责，也不指定其他委员代行其职责时，由公司董事会指定一名委员履行战略委员 会召集人职责。 第五条 战略委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同。战略委员会 委员任期届满前，公司可以依照法定程序解除其职务，并按照《公司章程》等要 求履行相关信息披露。期间如有战略委员会委员不再担 ...

华斯控股股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确华斯控股股份有限公司（以下简称"公司"）监事会职责权 限，规范监事会的组织和行为，充分发挥监事会的监督管理作用，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下 简称《规范运作指引》）等有关法律、法规、规范性文件和《华斯控股股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二章 监事 第二条 监事由股东代表和公司职工代表担任。其中职工代表的比例不低 于三分之一。 第三条 监事每届任期三年，股东代表担任的监事由股东大会选举或更换， 职工代表担任的监事由公司职工民主选举或更换。监事任期届满，监事连选可以 连任。 最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司 监事总数的二分之一，单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二分之一。 华斯控股股份有限公司 监事会议事规则 公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高 ...

华斯控股股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 华斯控股股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化华斯控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公司特设董事会审计委员 会（以下简称"审计委员会"或"委员会"），作为负责公司内、外部的审计、监 督和核查工作的专门机构。 第二条 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《华斯控 股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规和规范性文 件的有关规定，特制订本议事规则。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行 职责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第四条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会委员应当为不在公司担 任高级管理人员的董事，其中独立董事占二分之一以上，且至少应有一名独立董 事是会计专业人士。 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以 上提名，由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设召集人一名，由独立董 ...

第二条 为确保提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《华斯控 股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本议事规则。 华斯控股股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 华斯控股股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 华斯控股股份有限公司（以下简称"公司"）为规范董事及高级管 理人员的产生，优化董事会的组成，完善公司法人治理结构，特设立董事会提名 委员会（以下简称"提名委员会"或"委员会"），作为公司负责选择公司董事、 总经理以及其他高级管理人员的专门机构。 第三条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，向董事会报告工作并 对董事会负责。 第二章 人员构成 第四条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事占二分之一以上。 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以 上提名，由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由公司董事会指定一名独立董事担任。 提名委员会召集人负责召集和主持提名委员会会议，当委员会召集人不能或 无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行 ...

华斯控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日召开了第 五届董事会第九次会议，审议通过了《关于调整第五届董事会审计委员会委员的 议案》，对公司第五届董事会审计委员会部分成员进行了调整。现将具体情况公 告如下： 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董事管理办法》，审计 委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。为完善公司治理结构， 保障董事会专门委员会的规范运作，充分发挥专门委员会在上市公司治理中的作 用，公司董事兼董事会秘书郗惠宁女士向公司董事会提交书面辞职报告，辞去公 司第五届董事会审计委员会委员职务。上述辞职报告自董事会收到之日生效，辞 职后郗惠宁女士继续担任公司董事兼董事会秘书。 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》以及《公司 章程》等规定，公司董事会推举独立董事刘兰玉先生为审计委员会委员，与孔宁 宁女士（召集人）、彭学军先生共同组成公司第五届董事会审计委员会，任期自 本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。除上述调整外，公司 第五届董事会其他委员会成员保持不变，其职责权限、决策程序和议事规则均按 照《公司章程》等相关规定 ...