洛阳北方玻璃技术股份有限公司 与 华泰联合证券有限责任公司 关于 洛阳北方玻璃技术股份有限公司 申请向特定对象发行股票审核问询函的 回复报告 保荐机构（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号 前海深港基金小镇 B7 栋 401） 深圳证券交易所： 根据贵所于 2023 年 8 月 21 日出具的《关于洛阳北方玻璃技术股份有限公 司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2023〕120137 号）（以 下简称"问询函"）的相关要求，洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称 "公司"、"上市公司"、"发行人"或"北玻股份"）与华泰联合证券有限 责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）、北京大成律师事务所 （以下简称"律师"）、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "会计师"、"信永中和"）等相关方对问询函所列问题进行了核查，对申请 材料进行了修改、补充和说明。现对问询函的落实和募集说明书的修改情况逐 条书面回复，并提交贵所，请予审核。 3、本回复报告的字体说明如下： | 问询函所列问题 | 黑体（不加粗） | | --- | --- | | 对问询函所列问题的回复 ...

上市保荐书 （一）发行人概况 发行人名称：洛阳北方玻璃技术股份有限公司 注册地址：河南省洛阳市高新区滨河路 20 号 注册时间：1995 年 5 月 18 日 联系方式：0379-65110505 华泰联合证券有限责任公司关于 洛阳北方玻璃技术股份有限公司 向特定对象发行股票并在主板上市之上市保荐书 深圳证券交易所： 作为洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"）向特 定对象发行股票并在主板上市的保荐机构，华泰联合证券有限责任公司及其保荐 代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下 简称中国证监会）及贵所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定 的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完 整。 现将有关情况报告如下： 一、发行人基本情况 （二）发行人的主营业务 发行人是以玻璃深加工设备及产品的研发、设计、制造和销售为主营业务的 高新技术企业，在洛阳、天津及上海建有生产基地，主要产品包括玻璃钢化设备、 深加工玻璃产品、三元流风机等，依托在玻璃深加工领域积 ...

股票简称：北玻股份 股票代码：002613 洛阳北方玻璃技术股份有限公司 （Luoyang Northglass Technology Co., Ltd.） （河南省洛阳市高新区滨河路 20 号） 向特定对象发行股票并在主板上市 募集说明书 （修订稿） 保荐机构（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401） 公告日期：2023 年 10 月 重大事项提示 本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本募集说 明书正文内容，并特别关注以下重要事项。 1、本次发行相关事项已经公司第八届董事会第六次会议、2023 年第一次临 时股东大会以及第八届董事会第十次会议审议通过，尚需深交所审核通过并经中 国证监会同意注册后方可实施。 2、本次发行对象为不超过 35 名特定对象，范围包括符合中国证监会规定的 证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合 格境外机构投资者以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投 资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境 外机构投资者以其管理的两只以上产品认购的，视为一 ...

北京大成律师事务所 关于洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 补充法律意见书(一) 补充法律意见书(一) (修订稿) 大成证字[2023]第 221-2 号 大成 DENTONS www.dentons.cn 北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心 B 座 16-21 层 16-21F, Tower B, ZT International Center, No.10, ChaoyangmenNandajie Chaoyang District, 100020, Beijing, China Tel: +86 10-58137799 Fax: +86 10-58137788 大成 DENTONS 大成 is Dentons' Preferred Law Firm in China. 目 录 | 日 え … | | | --- | --- | | 第一部分 关于《问询函》相关问题的答复 | | | í | 《问询函》问题一 | | í í | 《问询函》问题二 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...

华泰联合证券有限责任公司 关于洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 并在主板上市 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401） 发行保荐书 华泰联合证券有限责任公司 关于洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票并在主板上市之发行保荐书 洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称"发行人"、"北玻股份"）申 请向特定对象发行股票并在主板上市，依据《公司法》《证券法》《上市公司证 券发行注册管理办法》（以下简称"《注册办法》"）《深圳证券交易所上市公 司证券发行上市审核规则》等相关的法律、法规的有关规定，提交发行申请文件。 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"）作为 其本次发行的保荐机构，甄清和韩斐冲作为具体负责推荐的保荐代表人，特为其 出具本发行保荐书。 保荐机构华泰联合证券、保荐代表人甄清和韩斐冲承诺：本保荐机构和保荐 代表人根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规和中国证监会、深圳证券交 易所的有关规定，诚实守信、勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则、行业执 业规范和 ...

证券代码：002613 证券简称：北玻股份 公告编号：2023068 洛阳北方玻璃技术股份有限公司 关于对外投资设立全资子公司的公告 本公司及董事会全体成员保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 对外投资概述 洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月23日 召开了第八届董事会第十一次会议，审议通过了《关于对外投资设立全资子公 司的议案》。 法定代表人：高学明 住所：上海市松江区科技园区光华路328号 经营期限：长期 公司拟使用自有资金出资1,000万元，设立全资子公司上海北玻新功能玻璃 技术有限公司（暂定名，最终以工商行政管理部门核准的名称为准，以下简称 "北玻新功能玻璃"），主要从事新功能玻璃深加工设备及技术的研发、设 计、制造、销售及售后服务等业务。 根据《公司章程》等有关规定，上述投资事项属于公司董事会审批权限， 无需提交股东大会审议。根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定， 上述交易不构成关联交易，也未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定 的重大资产重组事项。 二、 对外投资具体情况 对外投资设立全资子公司情况如下： ...

股票简称：北玻股份 股票代码：002613 洛阳北方玻璃技术股份有限公司 （Luoyang Northglass Technology Co., Ltd.） （河南省洛阳市高新区滨河路 20 号） 向特定对象发行股票并在主板上市 募集说明书 （修订稿） 保荐机构（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401） 公告日期：2023 年 10 月 重大事项提示 本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本募集说 明书正文内容，并特别关注以下重要事项。 1、本次发行相关事项已经公司第八届董事会第六次会议、2023 年第一次临 时股东大会以及第八届董事会第十次会议审议通过，尚需深交所审核通过并经中 国证监会同意注册后方可实施。 2、本次发行对象为不超过 35 名特定对象，范围包括符合中国证监会规定的 证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合 格境外机构投资者以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投 资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境 外机构投资者以其管理的两只以上产品认购的，视为一 ...

| 9/F. Block A. Fu Hua Mansion, | | | | | --- | --- | --- | --- | | ShineWing | No. 8, Chao yangmen Beidajie, Donacheng District. Beijing. 传具: | | +86(010)6554 7190 | | certified public accountants 100027, P.R.China | | facsimile: | +86(010)6554 7190 | 关于洛阳北方玻璃技术股份有限公司 申请向特定对象发行股票审核问询函的 回复报告 XYZH/2023ZZAA3F0033 深圳证券交易所： 根据贵所于 2023 年 8 月 21 日出具的《关于洛阳北方玻璃技术股份有限公 司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2023〕120137 号）（以下 简称"问询函"）的相关要求，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"我们"或"会计师"）作为洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称 "公司"、"上市公司"、"发行人"或"北玻股份"）申请向特定对象发行 股 ...

大成证字[2023]第 221-2 号 北京大成律师事务所 关于洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 补充法律意见书（一） （修订稿） www.dentons.cn 北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 B 座 16-21 层 16-21F, Tower B, ZT International Center, No.10, ChaoyangmenNandajie Chaoyang District, 100020, Beijing, China Tel: +86 10-58137799 Fax: +86 10-58137788 | 目 | 录 | 1 | | --- | --- | --- | | | 第一部分 | 关于《问询函》相关问题的答复 5 | | | 一、 | 《问询函》问题一 5 | | | 二、 | 《问询函》问题二 16 | | | 三、 | 《问询函》问题三 26 | | | 第二部分 | 关于补充报告期本次发行相关情况的更新 55 | | | 一、 | 本次发行的批准和授权 55 | | | 二、 | 发行人本次发行的主体资格 56 | | | 三、 ...

证券代码：002613 证券简称：北玻股份 公告编号：2023067 洛阳北方玻璃技术股份有限公司 关于申请向特定对象发行股票募集说明书和 审核问询函回复等相关文件修订的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。 洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 21 日收到深圳证券 交易所（以下简称"深交所"）出具的《关于洛阳北方玻璃技术股份有限公司申请向特定对象 发行股票的审核问询函》（审核函〔2023〕120137 号）（以下简称"审核问询函"）。深交 所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，并形成审核问询问题。 公司收到审核问询函后，会同相关中介机构结合公司实际情况就审核问询函中提出的问题 进行了认真研究和逐项落实、答复，并对《募集说明书》等申请文件进行了补充和更新，公司 及相关中介机构根据相关法律法规要求对审核问询函相关问题的回复予以披露，具体内容详见 2023 年 9 月 21 日公司在指定信息披露媒体发布的相关公告文件。 近日，公司及相关中介机构根据深交所发行上市审核机构的进一步审核 ...