二、2023 年公司董事会主要工作 （一）董事会会议召开情况 报告期内，公司共召开了 14 次董事会，董事会的召集、提案、出席、议事、 表决、决议及会议记录均严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》、《公司章程》及《董事会议事规则》的要求规范运作。董事会召开情况 如下： 1、2023 年 1 月 31 日，公司召开第五届董事会第三十五次会议，逐项审议 通过了《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》、审议通过了《关于公司非 公开发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》、《关于公司非公开发行股票募集资 金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》、《关于公司与认购对象签署附条件生 效的股份认购协议补充协议的议案》、《关于本次非公开发行股票涉及关联交易 （修订稿）的议案》、《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施和相关 主体承诺（修订稿）的议案》。 2、2023 年 2 月 15 日，公司召开第五届董事会第三十六次会议，审议通过 了《关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》、《关于提请股东大 会授权董事会全权 ...

东莞勤上光电股份有限公司 出具带强调事项段无保留意见涉及事项 影响已消除的审核报告 北京大华核字[2024]00000079 号 北 京 大 华 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Special General Partnership) 东莞勤上光电股份有限公司 出具带强调事项段无保留意见涉及事项影响已消除的审核 报告 目 录 页 次 一、 出具带强调事项段无保留意见涉及事项影响 已消除的审核报告 1-2 二、 东莞勤上光电股份有限公司关于 2022 年度审 计报告带强调事项段无保留意见涉及事项影 响已消除的专项说明 1-6 北京大华国际会计师事务所(特殊普通合伙) 北京市西城区阜成门外大街 31 号五层 519A [100071] 电话：86 (10) 6827 8880 传真：86 (10) 6823 8100 出 具 带 强 调 事 项 段 无 保 留 意 见 涉 及 事 项 影 响 已 消 除 的 审 核 报 告 北京大华核字[2024]00000079 号 东莞勤上光 ...

根据《公司章程》等相关规定，作为东莞勤上光电股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事，现对公司第六届董事会第八次会议相关事项发表如下事 前认可意见： 一、关于续聘会计师事务所的事前认可意见 经核查，公司拟续聘的北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）具有证 券、期货相关业务的执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和足够的独 立性、专业胜任能力、投资者保护能力，满足公司财务报告及内部控制年度审计 的要求。公司拟续聘会计师事务所事项符合相关法律法规，不存在损害公司及全 体股东利益的情况，我们同意将该议案提交董事会审议。 （以下无正文） 1 东莞勤上光电股份有限公司 独立董事关于第六届董事会第八次会议相关事项的事前认可意见 秦弘毅 李 萍 仇登利 东莞勤上光电股份有限公司董事会 2024 年 04 月 08 日 （本页无正文，为《东莞勤上光电股份有限公司独立董事关于第六届董事会第八 次会议相关事项的事前认可意见》之签字页） 独立董事： ...

东莞勤上光电股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"）监事会全体成员 严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等规范性文件和《公司章程》 的相关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，全面地 保障了股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。监事会对公司生产经营 活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督， 促进了公司规范运作。现将监事会在本年度的主要工作情况做如下汇报： 2、2023 年 2 月 15 日，公司召开第五届监事会第二十四次会议，审议通过 了《关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》。 3、2023 年 2 月 27 日，公司召开第五届监事会第二十五次会议，审议通过 了《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》、逐项审议通过了《关于公 司向特定对象发行股票方案的议案》、审议通过了《关于公司向特定对象发行股 票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于公司向特定对象发行股票涉及关 联交易的议案》、《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补措施和相关 主体承诺的议案》、《 ...

二、本案诉讼的最新进展 近日，公司收到广东省东莞市中级人民法院送达的《民事裁定书》（[2024] 粤 19 民终 3886），广东省东莞市中级人民法院认为本案诉讼为重复起诉，裁定 驳回公司的上诉申请，维持原裁定。 三、其他说明 为维护公司的合法权益，公司已采取了包括提起案外人执行异议诉讼、担保 物权确认纠纷诉讼等一系列措施。此外，公司实际控制人控制的东莞市晶腾达企 业管理合伙企业（有限合伙）已代东莞威亮电器有限公司向公司支付了合计 4,786.84 万元损失保证金，作为弥补因标的资产抵押行为可能给公司造成相关 损失的保障。 四、对公司的影响 证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2024-015 东莞勤上光电股份有限公司 关于诉讼事项的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、诉讼的基本情况 东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 8 月向广东省 东莞市第三人民法院（以下简称"东莞三院"）起诉中信银行股份有限公司东莞 分行、中国东方资产管理股份有限公司广东省分公司及第三人东莞威亮电器有限 公司担保物权确 ...

东莞勤上光电股份有限公司 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 东莞勤上光电股份有限公司 2023 年度募集资 金存放与实际使用情况的专项报告 1-7 北京大华核字[2024]00000076 号 北 京 大 华 国 际 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Special General Partnership) 东莞勤上光电股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 募集资金存放与使用情况鉴证报告 募集资金存放与使用情况鉴证报告 北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市西城区阜成门外大街 31 号五层 519A [100071] 电话：86 (10) 6827 8880 传真：86 (10) 6823 8100 北京大华核字[2024]00000076 号 东莞勤上光电股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的东莞勤上光电股份有限公司（以下简称东莞勤 上）《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称 ...

东莞勤上光电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 1、出席董事会及股东大会的情况 2023年度，我们本着勤勉尽责的态度，积极参加公司召开的董事会和股东大 会，认真审阅了各项议案材料，积极参与各项议案的讨论并提出合理建议，发表 专业性的意见，促进董事会科学决策。我们认为，2023年度内公司董事会会议、 股东大会会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，重大事 项等决策均履行了相关审批程序，我们对公司董事会的议案均投赞成票，无反对 票及弃权票。独立董事出席董事会及股东大会的情况如下： | 独立董事 | 董事会 | | | | 股东大会 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 应出席次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 应出席次数 | 实际出席次数 | | 王治强 | 8 | 8 | 0 | 0 | 3 | 3 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 金小刚 | 8 | 8 | 0 | 0 | 3 | 3 | | 秦弘毅 | 14 | 14 | 0 ...

东莞勤上光电股份有限公司董事会 2024 年 04 月 18 日 董事会对 2023 年度独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 要求，东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司现任独立 董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司现任独立董事李萍女士、秦弘毅先生及仇登利先生的任职经历、 签署的自查文件等，上述独立董事在过去 12 个月未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在公司主要股东单位中担任任何职务。独立董事与公司及主要 股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影 响其独立性的情形。公司独立董事在 2023 年度始终保持独立性，独立公正履职， 符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中关于独立董 事独立性的规定和要求。 东莞勤上光电股份有限公司 ...

东莞勤上光电股份有限公司 董事会审计委员会对2023年度会计师事务所 履职情况评估及履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和东莞勤上光电股份 有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》 等规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委 员会对会计师事务所2023年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"北京大华国际"） 成立于2008年12月8日，注册地址为北京市西城区阜成门外大街31号5层519A，首 席合伙人为杨雄。截至2024年2月，北京大华国际合伙人37名，注册会计师150 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人52名。 2023年度经审计的收入总额为54,909.97万元（含合并数，下同），审计业 务收入为42,181.74万元，证券业务收入为33,046.25万元。审计2023 年度上市 公司客户家数 59 家，主要行业：制造业，信息传输、软件和信 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于东莞勤上光电股份有限公司使用部分闲置 募集资金进行现金管理的专项核查意见 东方证券承销保荐有限公司(以下简称"东方投行"或"本独立财务顾问") 作为东莞勤上光电股份有限公司(以下简称"勤上股份"、"上市公司"或"公 司")发行股份及支付现金购买广州龙文教育科技有限公司（以下简称"广州龙 文"或"标的公司"）100%股权并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问， 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对勤上 股份 2024 年度拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，核查 情况如下： 一、募集资金情况 经中国证券监督管理委员会出具《关于核准东莞勤上光电股份有限公司向杨 勇等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》"证监许可[2016]1678 号"核准， 公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的发行股份数量 合计为 582,010,574 股，其中购买标的公司 100%股权的发行股份 ...