东莞勤上光电股份有限公司 内部审计工作制度 东莞勤上光电股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为了规范东莞勤上光电股份有限公司(以下简称"公司")的内部审计 工作,提高内部控制水平，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益。 根据《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规 范及配套指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规规章规范以及《东莞勤上 光电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 公司内部审计工作的总体目标： （一）提高会计信息质量，使作为管理决策依据的会计信息更为可靠； （二）监督检查有关财务会计法律、法规、准则、制度和规章的报告情况， 维护公司资产的安全、完整，保证公司财务运作的合法性和合规性； （三）开展审计调查，提出健全公司各项内部控制制度的审计建议，为加强、 提高公司经营管理服 ...

东莞勤上光电股份有限公司 财务管理制度 东莞勤上光电股份有限公司 财务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了建立符合本公司管理要求的财务制度体系，加强财务管理和内 部控制，明确经济责任，规范公司及所属各单位的财务行为，维护股东、债权人、 公司的合法权益，特制定本制度。 第二条 本制度依据《公司法》《会计法》《企业会计准则》《企业财务通则》 等相关法律、法规以及公司《章程》的规定，结合本公司实际情况制定。 第三条 本制度适用于本公司及控股子公司、分公司。 第四条 公司财务管理的基本任务是规范各项财务收支的计划、控制、核算、 分析和考核工作，依法合理筹集资金，有效利用公司各项资产，为股东创造最大 收益。 第五条 公司应切实作好财务管理各项基础工作，建立健全财务核算体系， 如实反映公司财务状况和经营成果，为实现经济责任制等其他内部管理制度奠定 基础。 第六条 公司财务管理应体现财务控制原则，体现经济责任制与现代管理相 结合、权力分立制约与分工合作相结合的原则。 第二章 财务管理体制 第七条 公司实行"财权相对集中，分级授权管理"的财务管理体制,在集中 领导下,按分管权限及责任对财务收支进行核算、管理和监督。 股东会 ...

东莞勤上光电股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"）市值管理 工作，进一步规范公司的市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的 合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司监管指引第10号——市值管理》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及其他有关法 律法规和《东莞勤上光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本制度。 （一）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律、法规、规范性文件、 自律监管规则以及《公司章程》等内部规章制度的前提下开展市值管理工作； - 1 - （二）系统性原则：公司应当秉持系统思维、整体推进的原则，协同各业 务体系以系统化方式持续开展市值管理工作； （三）科学性原则：公司的市值管理有其规律，应当依其规律进行科学管 理，科学研判影响公司投资价值的关键要素，以提升公司质量为基础开展市值 管理工作； （四）常态性原则：公司的市值管理是一个持续的和动态的过程，公司将 及时关注资本市场及公司股价动态，常态化主动跟进开展市值管 ...

东莞勤上光电股份有限公司 总经理工作制度 第一章 总 则 第一条 为促进东莞勤上光电股份有限公司（简称"公司"）经营管理的制 度化和规范化，提高公司科学决策和经营管理水平，根据《中华人民共和国公司 法》及公司《章程》的规定，制定本工作制度。 第二条 本工作制度对公司全体高级管理人员及相关人员有约束力。公司高 级管理人员包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。 第二章 聘任 东莞勤上光电股份有限公司 总经理工作制度 第四条 有下列情况之一的，不得聘用为公司高级管理人员： （1）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾2年； （3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年； （4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾3年； （5）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为 ...

东莞勤上光电股份有限公司 东莞勤上光电股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范东莞勤上光电股份有限公司（简称"公司"）的对外担保行 为，有效控制对外担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《公司 法》、《证券法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》等法律法规以及《东莞勤上光电股份有限公司章程》（简称"《《公司章 程》）的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授权，任 何人不得以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第三条 本管理规定所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承 担责任的行为，包括公司对控股子公司的担保。担保形式包括保证、抵押及质押。 公司为自身债务提供担保不适用本办法。 第四条 公司对外担保应当遵循以下基本要求： （1）在符合法律、法规、规章和《公司章程》规定的基础上，遵循合法、审慎、 互利、安全的原则，严格控制担保风险； （2）公司对外担保必须要求被担保人提供反担保，反 ...

东莞勤上光电股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善东莞勤上光电股份有限公司（简称"公司"）的法人 治理结构，促进公司规范运作，更好地维护公司及全体股东的利益，依照法律、 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董 事管理办法》以及《东莞勤上光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备丰富的会计专业 知识和经验，并至少符合下列条件之一： （1）具备注册会计师资格； （2）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； （3）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有五年以上全职工作经验。 公司董事会下设战略、薪酬与考核、审计、提名等专门委员会的，独立董事 应当在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中过半数，并担任召集 人。 1 第二章 任职条件 （ ...

东莞勤上光电股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资 者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，切实保护投资者特别 是广大社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，制订本办法。 第二条 投资者关系工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法 律、法规及证券监管部门、深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第四条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体 投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第五条 除非经过培训并得到明确授权，否则公司 ...

东莞勤上光电股份有限公司 子（分）公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对子（分）公司的管理，提高东莞勤上光电股份有限公司（以 下简称"本公司"）整体运作效率和抵抗风险能力，建立有效的管控机制，保证 本公司投资的安全、完整，确保企业合并财务报表的真实可靠，根据国家有关法 律法规和规范性文件，制定本制度。 第二条 本制度所称分公司是指公司出资开办的不具有独立法人资格的分支 机构，本制度所称子公司系指纳入本公司合并报表范围内的本公司控制的全资子 公司和实质控股的控股子公司。 第三条 本公司根据企业整体战略规划，协调子公司经营策略，督促子公司 据以制定相关的业务经营计划和年度预算方案。 子公司在本公司总体经营目标框架下，独立经营，合法有效地运作企业财产。 第四条 本公司制定的各项制度规定，分公司应当遵照执行；子公司制定章 程及设立基本管理制度时，须与本公司相应或相关的管理制度的基本原则和管理 要求不相违背。 第二章 组织人事管理 第五条 公司作为子公司的直接或间接主要投资者，按照相关法律程序、子 公司章程、有关合同或协议规定向子公司委派或推荐董事、监事，以实现其发展 战略及管理，委派或推荐人员的任职及任期按子公 ...

东莞勤上光电股份有限公司 董事会战略委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为适应东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，提高重大投 资决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《东莞勤上光电股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本工作 制度。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 1 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、过半数的独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 战略委 ...

第一条 为进一步规范东莞勤上光电股份有限公司 (以下简称"公司")的内 幕信息管理, 加强内幕信息保密工作,以维护信息披露的公开、公平、公正原则, 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件和《东莞勤上光电股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定, 制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息知情人登记的管理机构，应保证内幕信息知 情人档案真实、准确、完整。 第三条 公司董事长为内幕信息管理工作的主要责任人。公司董事会秘书负 责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，公司董事会办公室协助董事 会秘书进行公司内幕信息知情人登记管理的日常工作。 东莞勤上光电股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 东莞勤上光电股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第四条 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整签署书面确认意见。 第五条未经公司董事会批准同意 ...