东莞勤上光电股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善东莞勤上光电股份有限公司（简称"公司"）的法人 治理结构，促进公司规范运作，更好地维护公司及全体股东的利益，依照法律、 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董 事管理办法》以及《东莞勤上光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备丰富的会计专业 知识和经验，并至少符合下列条件之一： （1）具备注册会计师资格； （2）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； （3）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有五年以上全职工作经验。 公司董事会下设战略、薪酬与考核、审计、提名等专门委员会的，独立董事 应当在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中过半数，并担任召集 人。 1 第二章 任职条件 （ ...

东莞勤上光电股份有限公司 子（分）公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对子（分）公司的管理，提高东莞勤上光电股份有限公司（以 下简称"本公司"）整体运作效率和抵抗风险能力，建立有效的管控机制，保证 本公司投资的安全、完整，确保企业合并财务报表的真实可靠，根据国家有关法 律法规和规范性文件，制定本制度。 第二条 本制度所称分公司是指公司出资开办的不具有独立法人资格的分支 机构，本制度所称子公司系指纳入本公司合并报表范围内的本公司控制的全资子 公司和实质控股的控股子公司。 第三条 本公司根据企业整体战略规划，协调子公司经营策略，督促子公司 据以制定相关的业务经营计划和年度预算方案。 子公司在本公司总体经营目标框架下，独立经营，合法有效地运作企业财产。 第四条 本公司制定的各项制度规定，分公司应当遵照执行；子公司制定章 程及设立基本管理制度时，须与本公司相应或相关的管理制度的基本原则和管理 要求不相违背。 第二章 组织人事管理 第五条 公司作为子公司的直接或间接主要投资者，按照相关法律程序、子 公司章程、有关合同或协议规定向子公司委派或推荐董事、监事，以实现其发展 战略及管理，委派或推荐人员的任职及任期按子公 ...

东莞勤上光电股份有限公司 董事会战略委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为适应东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，提高重大投 资决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《东莞勤上光电股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本工作 制度。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 1 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、过半数的独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 战略委 ...

第一条 为进一步规范东莞勤上光电股份有限公司 (以下简称"公司")的内 幕信息管理, 加强内幕信息保密工作,以维护信息披露的公开、公平、公正原则, 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件和《东莞勤上光电股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定, 制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息知情人登记的管理机构，应保证内幕信息知 情人档案真实、准确、完整。 第三条 公司董事长为内幕信息管理工作的主要责任人。公司董事会秘书负 责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，公司董事会办公室协助董事 会秘书进行公司内幕信息知情人登记管理的日常工作。 东莞勤上光电股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 东莞勤上光电股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第四条 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整签署书面确认意见。 第五条未经公司董事会批准同意 ...

第一条 为了规范东莞勤上光电股份有限公司(以下简称"公司")的募集资 金的使用和管理，保证募集资金的安全，提高募集资金的使用效率，保护投资者 利益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共 和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司募集资金监管规则》、《深 圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"《股票上市规则》")、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范 性文件及《东莞勤上光电股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定 和要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金 投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应确保该子公司 或控制的其他企业遵守本制度。 东莞勤上光电股份有限公司 募集资金管理制度 东莞勤上光电股份有限公司 ...

东莞勤上光电股份有限公司 内部控制制度 东莞勤上光电股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范东莞勤上光电股份有限公司(以下简称"公司")的 内部控制管理，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和健 康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《企业内部控制基本规范》、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、部门规 章和规范性文件及《东莞勤上光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定和要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制：是指由公司董事会、管理层以及全体员工实 施的、旨在实现内部控制目标的过程。 第三条 内部控制的目标： （六）降低、规避和控制风险。 第四条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及其所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要 ...

东莞勤上光电股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了维护股东的合法权益，规范公司董事会的议事方法和程序，保 证董事会工作效率，提高董事会决策的科学性和正确性，切实行使董事会的职权， 根据《中华人民共和国公司法》(简称"《公司法》")和《中华人民共和国证券 法》(简称"《证券法》")、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规 则》及东莞勤上光电股份有限公司《章程》(简称"《公司章程》")的规定，特 制定本议事规则。 第二条 董事会是公司股东会的执行机构和公司经营管理的决策机构，董事 会议事、决策以及为实施决策所做的各种安排，均以股东利益最大化为最终目的， 并平等对待全体股东，同时关注其他利益相关者的利益。 第三条 董事会对股东会负责，严格依据国家有关法律、法规和《公司章程》 规定的职责行使职权。 第四条 本规则对公司全体董事具有约束力。 第二章 董 事 第五条 公司董事为自然人，董事无需持有公司股份。 第六条 有下列情形之一者，不得担任公司的董事： (1)无民事行为能力或者限制民事行为能力； (7) 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等， 期限未满的； （8）法律 ...

东莞勤上光电股份有限公司 合同管理制度 东莞勤上光电股份有限公司 合同管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"）合同管理 工作，明确合同管理职责，规范合同管理程序，降低或避免合同风险，维护公司 的合法权益，根据《中华人民共和国民法典》《东莞勤上光电股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）以及有关法律、法规，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司，公司下属分公司、全资及控股子公司（以下合 称公司所属单位），参股公司可参照执行。 第三条 本制度所称合同是指以公司或公司所属单位为一方主体签订的各类 合同，包括合同、协议（书）、契约、订单、确认书、结算书及具有法律约束力 的其它文件。 本制度所称合同不包括劳动合同，劳动合同的管理办法依照《中华人民共和 国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》等法律、法规和公司员工管理相关规 章制度的规定执行。 第四条 凡属于本制度规定的合同，均应采用书面形式签订合同，严禁口头 协议或非正式书面协议，禁止合同履行在先，签订在后的行为。 第五条 本制度所称"重大合同"是指： （一）根据《公司章程》规定，应由股东大会审 ...

东莞勤上光电股份有限公司 预算管理制度 东莞勤上光电股份有限公司 预算管理制度 第一章 总则 第一条 为优化东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"）资源配置， 促进公司发展战略及经营目标的实现，强化内部管理和控制，根据《企业内部控 制基本规范》《企业内部控制应用指引第15号-全面预算》的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其控股子公司。 第三条 预算管理的基本原则 （一）战略导向原则：预算管理要围绕公司战略目标和业务计划有序开展， 预算的编制、调整和执行应当服从和服务于公司的整体战略； （二）资源优化配置原则：通过全面预算管理达到经济上最优化，最终目标 是实现公司资源优化配置； （三）全面性原则：预算管理要贯穿决策、执行、监督和考核的全过程，涵 盖各个经营管理环节和生产要素，保证预算管理的全过程性、全方位性及全员性 的要求； （四）刚性约束原则：预算一经确定，须严格执行，不得随意突破和更改预 算，对预算外项目须进行严格的审批； （五）激励约束原则：实行以年度预算为基础的考核奖惩制度，预算执行结 果与绩效考核挂钩。 第四条 预算管理的范围与内容 (一) 范围：预算管理是对公司预 ...

信息披露暂缓与豁免管理制度 第四条 公司及其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平 地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免 披露规避信息披露义务、误导投资者， 不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 暂缓与豁免披露信息的范围 第五条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密 商务信息（以下统称"商业秘密"），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄 露的，可以暂缓或者豁免披露： （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； 东莞勤上光电股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司 "）信息披露 暂缓、 豁免行为，确保公司及其他信息披露义务人依法依规履行信息披露义务， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——信息披露事务管理》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规 定》等法律、法规、规范性文件及《东莞勤上光电股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》" ...