股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、 《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)以及《东莞勤上光电股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》、本 规则及《公司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 东莞勤上光电股份有限公司 股东会议事规则 东莞勤上光电股份有限公司 董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开 ，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）广东证 ...

东莞勤上光电股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 东莞勤上光电股份有限公司 董事会秘书工作制度 （4）法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他条件。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （1）有深圳证券交易所规定的不得被提名担任上市公司董事、高级管理人 员的的情形； （2）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚的； 第一条 为了促进东莞勤上光电股份有限公司（以下简称公司）的规范运作， 充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市 规则》）、中国证券监督管理委员会广东监管局《关于加强辖区上市公司董事会 秘书管理的意见》（以下简称《意见》）等有关法律法规、规范性文件及《东莞 勤上光电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本工作 制度。 第二章 机构设置及任职资格 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高级管理人员，应当 忠实、勤勉地履行职责，和对公司和董事会负责。 第三条 公司董事会秘书 ...

东莞勤上光电股份有限公司 对外投资管理制度 东莞勤上光电股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范东莞勤上光电股份有限公司（简称"公司"）的对外投资行 为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资金，使资金的 时间价值最大化，确保被投资公司规范、有序、健康地发展，维护公司及投资者 的权益，依照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《东莞勤上光电股份有限公 司章程》（简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司对外进行的投资行为。公司投资分为 风险性投资和长期股权投资两大类： （一）风险性投资主要指：公司购入的能随时变现的投资，包括证券、期货、 期权、外汇及投资基金等。 （二）长期股权投资主要指：公司投出的不能随时变现或不准备随时变现的 股权投资。 第三条 对外投资的原则： （一）必须遵守国家法律、法规的规定； 2、交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的 50% （二）必须符合公司中长期发展规划和主营业务发展的要求； （三）必须坚持效益优先的原则。 第二章 对外投资管理的组织机构、权限 第四条 公司股东会、董事会、董事长为公 ...

东莞勤上光电股份有限公司 风险投资管理制度 东莞勤上光电股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强东莞勤上光电股份有限公司(以下简称"公司")的风险投 资管理，规范风险投资及信息披露行为，有效防范投资风险，提高资金运作效率， 保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《东 莞勤上光电股份有限公司章程》的规定和要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资是指在董事会或股东会批准的范围内进行证 券投资、衍生品交易等高风险投资以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易 所等监管部门认定的属于风险投资的投资行为。 以下情形不适用本制度： （一）作为公司主营业务的证券投资与衍生品交易行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟 持有三年以上的证券投资； （五）公司首次公开发行股票并上 ...

东莞勤上光电股份有限公司 内部审计工作制度 东莞勤上光电股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为了规范东莞勤上光电股份有限公司(以下简称"公司")的内部审计 工作,提高内部控制水平，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益。 根据《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规 范及配套指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规规章规范以及《东莞勤上 光电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 公司内部审计工作的总体目标： （一）提高会计信息质量，使作为管理决策依据的会计信息更为可靠； （二）监督检查有关财务会计法律、法规、准则、制度和规章的报告情况， 维护公司资产的安全、完整，保证公司财务运作的合法性和合规性； （三）开展审计调查，提出健全公司各项内部控制制度的审计建议，为加强、 提高公司经营管理服 ...

东莞勤上光电股份有限公司 财务管理制度 东莞勤上光电股份有限公司 财务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了建立符合本公司管理要求的财务制度体系，加强财务管理和内 部控制，明确经济责任，规范公司及所属各单位的财务行为，维护股东、债权人、 公司的合法权益，特制定本制度。 第二条 本制度依据《公司法》《会计法》《企业会计准则》《企业财务通则》 等相关法律、法规以及公司《章程》的规定，结合本公司实际情况制定。 第三条 本制度适用于本公司及控股子公司、分公司。 第四条 公司财务管理的基本任务是规范各项财务收支的计划、控制、核算、 分析和考核工作，依法合理筹集资金，有效利用公司各项资产，为股东创造最大 收益。 第五条 公司应切实作好财务管理各项基础工作，建立健全财务核算体系， 如实反映公司财务状况和经营成果，为实现经济责任制等其他内部管理制度奠定 基础。 第六条 公司财务管理应体现财务控制原则，体现经济责任制与现代管理相 结合、权力分立制约与分工合作相结合的原则。 第二章 财务管理体制 第七条 公司实行"财权相对集中，分级授权管理"的财务管理体制,在集中 领导下,按分管权限及责任对财务收支进行核算、管理和监督。 股东会 ...

东莞勤上光电股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"）市值管理 工作，进一步规范公司的市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的 合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司监管指引第10号——市值管理》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及其他有关法 律法规和《东莞勤上光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本制度。 （一）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律、法规、规范性文件、 自律监管规则以及《公司章程》等内部规章制度的前提下开展市值管理工作； - 1 - （二）系统性原则：公司应当秉持系统思维、整体推进的原则，协同各业 务体系以系统化方式持续开展市值管理工作； （三）科学性原则：公司的市值管理有其规律，应当依其规律进行科学管 理，科学研判影响公司投资价值的关键要素，以提升公司质量为基础开展市值 管理工作； （四）常态性原则：公司的市值管理是一个持续的和动态的过程，公司将 及时关注资本市场及公司股价动态，常态化主动跟进开展市值管 ...

东莞勤上光电股份有限公司 总经理工作制度 第一章 总 则 第一条 为促进东莞勤上光电股份有限公司（简称"公司"）经营管理的制 度化和规范化，提高公司科学决策和经营管理水平，根据《中华人民共和国公司 法》及公司《章程》的规定，制定本工作制度。 第二条 本工作制度对公司全体高级管理人员及相关人员有约束力。公司高 级管理人员包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。 第二章 聘任 东莞勤上光电股份有限公司 总经理工作制度 第四条 有下列情况之一的，不得聘用为公司高级管理人员： （1）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾2年； （3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年； （4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾3年； （5）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为 ...

东莞勤上光电股份有限公司 东莞勤上光电股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范东莞勤上光电股份有限公司（简称"公司"）的对外担保行 为，有效控制对外担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《公司 法》、《证券法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》等法律法规以及《东莞勤上光电股份有限公司章程》（简称"《《公司章 程》）的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授权，任 何人不得以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第三条 本管理规定所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承 担责任的行为，包括公司对控股子公司的担保。担保形式包括保证、抵押及质押。 公司为自身债务提供担保不适用本办法。 第四条 公司对外担保应当遵循以下基本要求： （1）在符合法律、法规、规章和《公司章程》规定的基础上，遵循合法、审慎、 互利、安全的原则，严格控制担保风险； （2）公司对外担保必须要求被担保人提供反担保，反 ...

东莞勤上光电股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资 者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，切实保护投资者特别 是广大社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，制订本办法。 第二条 投资者关系工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法 律、法规及证券监管部门、深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第四条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体 投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第五条 除非经过培训并得到明确授权，否则公司 ...