证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2023-101 东莞勤上光电股份有限公司 关于调整公司向特定对象发行股票方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"）拟向 特定对象发行股票（以下简称"本次发行"），本次发行构成关联交易。 2、本次发行尚需获得深圳证券交易所审核通过并取得中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）同意注册的批复后方可实施。本次发行方案能 否获得审核通过或批复，以及获得审核通过或批复的时间存在不确定性。 3、公司于 2023 年 4 月 24 日召开的第五届董事会第四十次会议及第五届监 事会第二十八次会议审议通过了与本次发行相关的议案；公司于 2023 年 6 月 5 日召开的 2023 年第二次临时股东大会，审议批准了与本次发行相关的议案，并 授权董事会全权办理本次发行相关事宜。 4、公司于 2023 年 10 月 20 日召开的第六届董事会第三次会议、第六届监 事会第三次会议，审议通过了与本次发行股票方案调整相关的议案，根据公 ...

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《公司章程》以及 《独立董事工作制度》等有关法律法规的规定，我们作为东莞勤上光电股份有限 公司（以下简称"公司"）独立董事，现对公司第六届董事会第三次会议相关事 项发表如下事前认可意见： 一、关于调整公司向特定对象发行股票方案的事前认可意见 东莞勤上光电股份有限公司 独立董事关于第六届董事会第三次会议 相关事项的事前认可意见 本次调整公司向特定对象发行股票方案符合《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规及 规范性文件的规定，本次公司向特定对象发行股票方案有利于增强公司控制权的 稳定性，有利于提升公司的资金实力，有利于优化公司的核心竞争力，符合公司 的长远发展规划和全体股东的利益，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股 东利益的情形。我们同意将本议案提交公司董事会审议。 三、关于公司向特定对象发行股票预案（修订稿）的事前认可意见 公司编制的《东莞勤上光电股份有限公司向特定对象发行股票预案（修订稿）》 符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注 册管理办法》等有关法律、法规及 ...

二、审议情况 经认真审议，与会监事以现场投票的方式进行表决，形成本次会议决议如下： （一）审议通过了《关于调整公司向特定对象发行股票方案的议案》 证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2023-100 东莞勤上光电股份有限公司 第六届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开情况 东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第三次会议 于 2023 年 10 月 20 日在公司二楼会议室以现场的方式召开，会议由监事会主席 许家琪女士召集和主持。会议通知已于 2023 年 10 月 17 日以专人送达、电子邮 件或传真等方式送达全体监事。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本 次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《中华人民共和国公司法》等相关 法律法规、部门规章和《公司章程》的规定，会议合法有效。公司全部董事和高 级管理人员列席了本次会议。 公司第五届董事会第四十次会议和 2023 年第二次临时股东大会审议通过了 公司向特定对象发行股票的相关议案。根据有关法律、法规和规范性文件的规 ...

东莞勤上光电股份有限公司 独立董事关于第六届董事会第三次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《公司章程》以 及《独立董事工作制度》等有关法律法规的规定，我们作为东莞勤上光电股份有 限公司（以下简称"公司"）独立董事，现对公司第六届董事会第三次会议相关 事项发表如下意见： 一、关于调整公司向特定对象发行股票方案的独立意见 五、关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承 诺的独立意见 本次调整公司向特定对象发行股票方案符合《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规及 规范性文件的规定，本次公司向特定对象发行股票方案有利于增强公司控制权的 稳定性，有利于提升公司的资金实力，有利于优化公司的核心竞争力，符合公司 的长远发展规划和全体股东的利益，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股 东利益的情形。关联董事已就相关议案回避表决。根据公司 2023 年第二次临时 股东大会对董事会的授权，本议案无需提交股东大会审议。综上，我们同意《关 于调整公司向特定对象发行股票方案的议案》。 二、关于公司向特定对象发行股票预 ...

证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2023-104 东莞勤上光电股份有限公司 关于与认购对象签署附条件生效的股份认购协议补 充协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、概述 1、东莞勤上光电股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2023 年 4 月 24 日 召开的第五届董事会第四十次会议、第五届监事会第二十八次会议审议通过 《关于公司与认购对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》。同日，公司 与东莞市晶腾达企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"晶腾达"）签署 了《附条件生效的股份认购协议》（以下简称"《股份认购协议》"）。 2、公司于 2023 年 10 月 20 日召开第六届董事会第三次会议、第六届监事 会第三次会议审议通过了《关于公司与认购对象签署附条件生效的股份认购协 议之补充协议的议案》。鉴于公司拟对本次向特定对象发行股票的发行数量及 募集资金总额进行调整，董事会同意公司与认购对象晶腾达签署《附条件生效 的股份认购协议补充协议》（以下简称"《补充协议》"）。 二、《补充协议》的主要内容 2、《附条件生效的股 ...

东莞勤上光电股份有限公司 关于向特定对象发行股票预案及相关文件修订说明的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四十次会 议和 2023 年第二次临时股东大会审议通过了公司向特定对象发行股票（以下简 称"本次发行"）的相关议案。2023 年第二次临时股东大会已经授权董事会全 权办理公司本次发行股票相关事宜。 2023 年 10 月 20 日，公司召开了第六届董事会第三次会议、第六届监事会 第三次会议审议通过了《关于调整公司向特定对象发行股票方案的议案》《关于 公司向特定对象发行股票预案（修订稿）的议案》《关于公司向特定对象发行股 票方案的论证分析报告（修订稿）的议案》《关于公司向特定对象发行股票募集 资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》《关于公司向特定对象发行股票摊 薄即期回报及填补措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》《关于公司与认购对 象签署附条件生效的股份认购协议之补充协议的议案》《关于公司向特定对象发 行股票涉及关联交易（修订稿）的议案》 的议案。根据公司 2023 年第二次临 ...

东莞勤上光电股份有限公司 向特定对象发行股票预案（修订稿） 证券代码：002638 证券简称：勤上股份 东莞勤上光电股份有限公司 DONGGUAN KINGSUN OPTOELECTRONIC CO.,LTD （注册地址：广东省东莞市常平镇横江厦工业四路 3 号） 向特定对象发行股票预案（修订稿） 二〇二三年十月 东莞勤上光电股份有限公司 向特定对象发行股票预案（修订稿） 公司声明 一、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、本次发行完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行负责。因本次发 行引致的投资风险，由投资者自行负责。 三、本预案是公司董事会对本次发行的说明，任何与之相反的声明均属不实 陈述。 四、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他 专业顾问。 五、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次发行相关事项的实质性判断、 确认、批准或核准。本预案所述本次发行相关事项的生效和完成尚需获得深交所 审核通过并取得中国证监会同意注册的批复。 1 东莞勤上光电股份有限公司 向特定对象发行股票预案（修订稿） 特别提示 本部分所述词语 ...

东莞勤上光电股份有限公司 向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿） 股票代码：002638 股票简称：勤上股份 东莞勤上光电股份有限公司 向特定对象发行股票 方案论证分析报告（修订稿） 二〇二三年十月 | 释义 3 | | --- | | 一、本次发行的背景和目的 4 | | （一）本次发行的背景 4 | | （二）本次发行的目的 4 | | 二、本次发行证券及其品种选择的必要性 5 | | （一）本次发行证券的品种 5 | | （二）本次发行证券品种选择的必要性 5 | | 三、本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当性 7 | | （一）本次发行对象选择范围的适当性 7 | | （二）本次发行对象数量的适当性 7 | | （三）本次发行对象标准的适当性 7 | | 四、本次发行定价的原则、依据、方法和程序的合理性 7 | | （一）本次发行定价的原则和依据 7 | | （二）本次发行定价的方法和程序 8 | | 五、本次发行方式的可行性 8 | | （一）发行方式合法合规 8 | | （二）确定发行方式的程序合法合规 10 | | 六、本次发行方案的公平性、合理性 10 | | 七、本次发行对原股东权 ...

股票代码：002638 股票简称：勤上股份 东莞勤上光电股份有限公司 DONGGUAN KINGSUN OPTOELECTRONIC CO.,LTD （注册地址：广东省东莞市常平镇横江厦工业四路 3 号） 向特定对象发行股票 募集资金使用可行性分析报告（修订稿） 二〇二三年十月 1 公司原实际控制人及其一致行动人所持公司股份均已悉数被司法冻结，通过 表决权委托取得公司控制权的晶腾达、李俊锋并未直接或间接持有公司股份，有 必要通过参与公司向特定对象发行股票进一步落实和巩固其控制权。向特定对象 发行股票是符合公司现状的稳定公司控制权的途径，有利于公司彻底摆脱原实际 2 东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"勤上股份"） 拟申请向特定对象东莞市晶腾达企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"晶 腾达"）发行股票 363,500,000 股（以下简称"本次发行"）。现将本次发行募集 资金使用可行性分析说明如下： 一、募集资金使用计划 本次发行募集资金总额预计为 763,350,000 元，扣除发行费用后将全部用于 补充公司流动资金。 二、本次募集资金的必要性和可行性分析 （一）本次募集资金的必要性 ...

证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2023-105 东莞勤上光电股份有限公司 关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补措施 和相关主体承诺（修订稿）的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作 的意见》（国办发[2013]110 号）以及中国证监会发布的《关于首发及再融资、 重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）的 有关规定，为维护中小投资者利益，东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公 司"、"上市公司"）就本次发行股票对即期回报摊薄的影响进行了分析，并制 定了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出 了承诺。具体内容如下： 一、本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响分析 公司本次发行拟募集资金总额预计为 763,350,000 元。本次发行完成后，公 司总股本将有一定幅度增加。现就本次发行完成后，公司每股收益的变动情况分 析如下： （一）主要假设 （1）假设本次发行于 2023 年 10 月 ...