Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥57,829,330.93, representing a decrease of 48.61% compared to the same period last year[5] - The net profit attributable to shareholders was -¥25,019,923.37, a decline of 45.28% year-on-year[5] - The basic earnings per share for the period was -¥0.0235, down 106.14% compared to the previous year[5] - Total operating revenue for Q3 2023 was ¥245,061,006.01, a decrease of 48.6% compared to ¥476,894,909.47 in the same period last year[29] - Net profit for Q3 2023 was ¥61,699,144.22, a decline of 19.2% compared to ¥76,313,933.42 in Q3 2022[30] - Basic and diluted earnings per share for the third quarter were both CNY 0.0413, down from CNY 0.0507 in the previous year, indicating a decrease of approximately 18.9%[31] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥2,931,231,366.38, a decrease of 2.21% from the end of the previous year[5] - The company's total assets as of Q3 2023 were ¥2,931,231,366.38, down from ¥2,997,382,933.59 at the end of the previous period[27] - Total liabilities increased to ¥288,174,060.32 in Q3 2023, compared to ¥239,783,042.46 in the same quarter last year, reflecting a rise of 20.2%[27] - The total equity attributable to shareholders of the parent company decreased to ¥2,642,818,070.10 from ¥2,757,350,311.80, reflecting a decline of 4.2%[27] Cash Flow - Cash received from sales decreased by 57.21% compared to the previous period, primarily due to the absence of education training business receipts and a decline in semiconductor lighting sales[12] - Cash inflow from operating activities was CNY 368,347,854.63, a decrease of 45.5% compared to CNY 676,401,545.39 in the previous year[32] - Cash outflow from operating activities totaled CNY 309,483,986.16, down from CNY 570,491,654.73, resulting in a net cash flow from operating activities of CNY 58,863,868.47, a decline of 44.4% year-over-year[33] - The cash flow from investment activities showed a net inflow of CNY 155,935,548.53, a significant improvement compared to a net outflow of CNY 480,017,537.38 in the previous year[33] - The company received CNY 1,860,150,000.00 from investment recoveries, a substantial increase from CNY 377,740,010.71 in the previous year[33] - The company’s cash flow from financing activities resulted in a net outflow of CNY 18,755,579.65, indicating a decrease in financing activities compared to the previous year[33] Expenses and Costs - The company's operating costs decreased by 45.55% year-on-year, attributed to the absence of costs related to the education training business[10] - Research and development expenditures increased by 119.64% compared to the beginning of the period, reflecting increased investment in R&D projects[9] - Research and development expenses for Q3 2023 amounted to ¥8,018,559.13, a decrease of 24.5% from ¥10,641,093.09 in the previous year[30] - Financial expenses increased by 70.45% due to reduced foreign exchange gains from currency fluctuations[10] - The company recorded a 97.32% decrease in investment income compared to the previous year, as there were no related transactions during the period[10] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 45,277[13] - The largest shareholder, Dongguan Qianshang Group Co., Ltd., holds 17.63% of the shares, amounting to 254,965,370 shares, with 253,025,000 shares pledged[14] - The company plans to issue 363,500,000 shares to a specific entity, raising an estimated total of 763,350,000 RMB to strengthen capital and control by the largest voting rights holder, Jingtengda[17] Legal and Compliance - As of the end of the reporting period, compensation obligations have been fulfilled by certain parties, while others still owe a total cash compensation of 196.7 million RMB, with ongoing legal actions for enforcement[19] - The company is actively pursuing legal actions against parties that have not fulfilled their compensation obligations, including a lawsuit for breach of contract against certain entities[20] - The company has received a favorable court ruling regarding performance compensation, with the judgment becoming effective on January 5, 2023, and is now in the process of enforcing it[19] - The company did not undergo an audit for the third quarter report, which may affect the perception of financial reliability[34] - The company has adopted new accounting standards starting in 2023, which may impact future financial reporting and performance metrics[34] Other Developments - The company has completed the construction of 13 buildings for a new school project in Shanghai, focusing on vocational education in compliance with relevant regulations[23] - The company has taken measures to mitigate potential losses related to the assets purchased from Weiliang Electric, including a guarantee payment of 47,868,400 RMB[21] - The company is actively monitoring the progress of its arbitration case against Aidi Education Acquisition for unpaid amounts totaling 16 million RMB[22] - The company has issued a notice for the release of 241,231,744 shares from lock-up, which represents 16.68% of the total shares, effective June 21, 2023[21]

恒泰长财证券有限责任公司 关于 东莞勤上光电股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 注册地址：吉林省长春市经济技术开发区卫星路以北,仙台大街以西仙台大街 3333 号润德大厦 C 区七层 717、719、720、721、723、725 室 本保荐机构及其保荐代表人已根据《公司法》《证券法》《注册管理办法》《股票 上市规则》等法律法规和中国证监会及深交所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责， 严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件 真实、准确、完整。 如无特殊说明，本上市保荐书中的简称或名词释义与《东莞勤上光电股份有限 公司向特定对象发行 A 股股票募集说明书》一致。 3-3-1 | 声明 1 | | --- | | 目录 2 | | 一、发行人基本情况 4 | | （一）发行人基本信息 4 | | （二）发行人的主营业务 4 | | （三）主要经营和财务数据及指标 5 | | （四）发行人存在的主要风险 7 | | 二、发行人本次发行情况 14 | | （一）发行股票的种类和面值 14 | | （二）发行方式及发行时间 14 | | （三）发 ...

股票代码：002638 股票简称：勤上股份 上市地点：深圳证券交易所 东莞勤上光电股份有限公司 Dongguan Kingsun Optoelectronic Co., Ltd. （广东省东莞市常平镇横江厦工业四路 3 号） 向特定对象发行 A 股股票募集说明书 （修订稿） 保荐机构（主承销商） 注册地址：吉林省长春市经济技术开发区卫星路以北,仙台大街以西仙台大街 3333 号润德大厦 C 区七层 717、719、720、721、723、725 室 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证 本募集说明书中财务会计报告真实、完整。 证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其 对发行人所发行证券的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1-1-1 东莞勤上光电股份有限公 ...

恒泰长财证券有限责任公司 关于 东莞勤上光电股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 注册地址：吉林省长春市经济技术开发区卫星路以北,仙台大街以西仙台大街 3333 号润德大厦 C 区七层 717、719、720、721、723、725 室 东莞勤上光电股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票之发行保荐书 声 明 恒泰长财证券受勤上股份的委托，担任发行人向特定对象晶腾达发行股票的保 荐机构。 根据《公司法》《证券法》《注册管理办法》《保荐管理办法》《上市审核规则》《保 荐人尽职调查工作准则》《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 27 号——发 行保荐书和发行保荐工作报告》等法律法规、中国证监会和深交所的有关规定，恒 泰长财证券和本次证券发行上市的保荐代表人本着诚实守信、勤勉尽责的原则，严 格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证 本发行保荐书的真实性、准确性和完整性。 如无特别说明，本发行保荐书中的释义与《东莞勤上光电股份有限公司向特定 对象发行 A 股股票募集说明书》中的释义一致。 3-1-1 | 明 声 | 1 | | --- | ...

北京市天元律师事务所关于 《东莞勤上光电股份有限公司收购报告书（修订稿）》 的补充法律意见书 北京市天元律师事务所 1 北京市天元律师事务所 关于《东莞勤上光电股份有限公司收购报告书（修订稿）》的 补充法律意见书 京天股字（2023）第 168-3 号 致：东莞市晶腾达企业管理合伙企业（有限合伙） 北京市天元律师事务所（以下简称"本所"或"本所律师"）接受东莞市晶 腾达企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"晶腾达"或"收购人"）的委托， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办 法》《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行与承销管理办法》等相关法律、 行政法规和规范性文件的要求，并依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，就收购人收购东莞 勤上光电股份有限公司（以下简称"勤上股份"或"上市公司"或"公司"）事宜 于 2023 年 4 月 24 日出具了《北京市天元律师事务所关于东莞市晶腾达企业管理 合伙企业（有限合伙）免于发出收购要约的法律意见书》，于 2023 年 4 月 27 日 出具了《北京市天元律师事务所关于< ...

东莞勤上光电股份有限公司 股票代码：002638 收购人：东莞市晶腾达企业管理合伙企业（有限合伙） 住所：广东省东莞市东城街道九龙路65 号2 栋2118 室 通讯地址：广东省东莞市东城街道九龙路65 号2 栋2118 室 签署日期：二〇二三年十月 声明 本部分所述词语或简称与本报告书"释义"所述词语或简称具有相同含义。 一、本报告书系收购人依据《公司法》《证券法》《收购管理办法》和《准则 16 号》等相关法律、法规及规范性文件编制。 收购报告书（修订稿） 上市公司名称：东莞勤上光电股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：勤上股份 二、依据相关法律法规的规定，本报告书已全面披露收购人在勤上股份拥有权益的 股份。 截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，上述收购人没有通过任何其 他方式在勤上股份拥有权益。 三、收购人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人公司章 程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 四、本次股份回购注销将导致收购人持有公司股票的表决权比例由29.84%被动增加 至 30.05%，触发要约收购义务。根据《收购管理办法》第六十三条第一款第（二）项规 定：" ...

东莞勤上光电股份有限公司 收购报告书（修订稿）摘要 上市公司名称：东莞勤上光电股份有限公司 股票代码：002638 收购人名称：东莞市晶腾达企业管理合伙企业（有限合伙） 住所：广东省东莞市东城街道九龙路65 号2 栋2118 室 通讯地址：广东省东莞市东城街道九龙路65 号2 栋2118 室 签署日期：二〇二三年十月 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：勤上股份 收购人声明 本部分所述词语或简称与本报告书摘要"释义"所述词语或简称具有相同含义。 一、本报告书摘要系收购人依据《公司法》《证券法》《收购管理办法》和《准则 16 号》等相关法律、法规及规范性文件编制。 二、依据相关法律法规的规定，本报告书摘要已全面披露收购人在勤上股份拥有权 益的股份。 截至本报告书摘要签署日，除本报告书摘要披露的持股信息外，上述收购人没有通 过任何其他方式在勤上股份拥有权益。 三、收购人签署本报告书摘要已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人公 司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 四、本次股份回购注销将导致收购人持有公司股票的表决权比例由29.84%被动增加 至 30.05%，触发要约收购义务。根据《收购管理办法 ...

恒泰长财证券有限责任公司 关于 东莞勤上光电股份有限公司 收购报告书（修订稿） 之 财务顾问报告 财务顾问 二零二三年十月 声明 本部分所述词语或简称与本报告书"释义"所述词语或简称具有相同含义。 根据《公司法》《证券法》《收购管理办法》《16号准则》等法律法规和规范性文 件的规定，本财务顾问按照行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责 的精神，对本次收购的相关情况和资料进行了核查并出具本报告，以供投资者和有关各 方参考。 为此，本财务顾问特作出以下声明： 1、本财务顾问与本次收购各方之间均不存在利害关系，亦未委托或授权其他任何 机构或个人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 2、本财务顾问依据的有关资料由收购人提供。收购人已对本财务顾问做出承诺， 所提供的资料均为真实、原始的书面资料或副本资料，该等资料副本或复印件与其原始 资料或原件一致，是准确和完整的，所有文件的签名、印章均是真实的，并无任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 3、本财务顾问已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见 与收购人所披露文件的内容不存在实质性差异。 4、在与委托人接触后到担任财 ...

北京市天元律师事务所 关于东莞市晶腾达企业管理合伙企业（有限合伙） 免于发出收购要约的 补充法律意见书 北京市天元律师事务所 北京市天元律师事务所 关于东莞市晶腾达企业管理合伙企业（有限合伙） 免于发出收购要约的 补充法律意见书 京天股字（2023）第 168-2 号 致：东莞市晶腾达企业管理合伙企业（有限合伙） 北京市天元律师事务所（以下简称"本所"或"本所律师"）接受东莞市晶 腾达企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"晶腾达"或"收购人"）的委托， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办 法》《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行与承销管理办法》等相关法律、 行政法规和规范性文件的要求，并依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，就收购人收购东莞 勤上光电股份有限公司（以下简称"勤上股份"或"上市公司"或"公司"）事 宜于 2023 年 4 月 24 日出具了《北京市天元律师事务所关于东莞市晶腾达企业管 理合伙企业（有限合伙）免于发出收购要约的法律意见书》（以下简称"《法律意 见书》"）。 现根据，勤上股份的相 ...

证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2023-103 东莞勤上光电股份有限公司 关于本次向特定对象发行股票涉及关联交易（修订稿）的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"）拟向 特定对象发行股票（以下简称"本次发行"、"本次交易"），本次交易构成关 联交易。 本次发行涉及的关联交易事项已经公司第五届董事会第四十次会议和第六 届董事会第三次会议审议通过。公司独立董事就该关联交易进行了事前认可，并 1 发表了同意的独立意见。 本次发行尚需获得深交所审核通过，并取得中国证监会同意注册的批复后方 可实施。 2、本次发行尚需获得深圳证券交易所（以下简称"深交所"）审核通过， 并取得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册的批复后 方可实施。本次发行方案能否获得通过或批复，以及获得通过或批复的时间存在 不确定性。 一、关联交易概述 （一）交易概述 公司本次拟向特定对象发行股票数量为 363,500,000 股，最终以深交所审核 通过和中国证监会同意注册的 ...