金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第六届董事会第十三次会议和第六届监事会第十一次会议，于 2024 年 5 月 20 日召开 2023 年度股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整 回购价格的议案》及《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>部分条款的议案》。 具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、 《中国证券报》、《证券日报》和《上海证券报》披露的相关公告。 证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2024-043 金河生物科技股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票减少注册资本 暨通知债权人的公告 本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、通知债权人的原因 因公司《2023 年限制性股票激励计划》首次授予第一个解除限售期公司层 面业绩考核不符合解除限售要求，同时因公司 2023 年限制性股票激励计划首次 授予激励对象中 1 人因个人原因离职、1 人因退休离职，已不符合激励对象条件， 公司拟回购注销激励对 ...

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2024-042 金河生物科技股份有限公司 2023年度股东大会决议的公告 本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示： 1、本次股东大会无否决提案的情形。 2、本次股东大会没有涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度股东大会通知 于 2024 年 4 月 29 日在《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《中国 证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）以公告方式发出。 1、召开时间 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 20 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 5 月 20 日上午 9:15 至 下午 15:00 期间的任意时间。 8、股东出席情况： 参加本次股东大会表决的股东及股东授权代表共计 22 名，其所持有表决权 的 ...

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2024-041 金河生物科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 5 日召开 的第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于回购部分社会公众股份方案的议 案》，同意公司使用自筹资金以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份用于实 施股权激励或员工持股计划，回购资金总额不低于人民币 5,000 万元（含）且不 超过人民币 10,000 万元（含）。回购股份的最高价不超过人民币 6.60 元/股， 具体回购股份数量及资金总额以回购期满时实际回购的股份数量及资金总额为 准。本次回购股份的期限为自董事会审议通过本回购股份方案之日起 12 个月内。 具体内容详见公司于 2024 年 2 月 6 日在指定信息披露媒体披露的《关于回购部 分社会公众股份方案的公告》、《回购报告书》。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关 规定，上市公司在回购期间应当在每个月的前 ...

金河生物科技股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 3 | XYZH/2024XAAA5B0203 专项说明（续） 关于金河生物科技股份有限公司 | 信永中和 | | --- | | ShineWing | 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024XAAA5B0203 金河生物科技股份有限公司 金河生物科技股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了金河生物科技股份有限公司（以下简称金 河生物公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变 动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 25 日出具了 XYZH/2024XAAA5B0206 号无保留 意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保 ...

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2024-023 金河生物科技股份有限公司 第六届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十一次会 议于 2024 年 4 月 15 日以专人送达、传真等方式发出通知，并于 2024 年 4 月 25 日以现场及通讯方式召开，监事姚建雄先生以通讯方式参加会议。会议由监事会 主席张千岁先生主持，应到监事 3 人，实到监事 3 人，本次监事会出席会议监事 人数符合法律法规，会议合法有效。会议召开符合《中华人民共和国公司法》等 法律、法规和《公司章程》的规定。与会监事审议通过了以下议案： 一、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于公司 2023 年度监 事会工作报告的议案》。 本议案需提交 2023 年度股东大会审议。 具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的 《2023 年度监事会工作报告》。 四、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于金河生物科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为金河 生物科技股份有限公司（以下简称"金河生物"或"公司"）2021年非公开发行 A股股票并上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关法律法规和规范性 文件的要求，对金河生物2023年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准金河生物科技股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可【2020】3344 号）核准，公司非公开发行人民币普 通股（A 股）145,132,743 股，每股面值人民币 1 元，发行价格为每股人民币 5.65 元，募集资金总额为人民币 819,999,997.95 元，扣除发行费用人民币 17,756,396.62 元后，实际募集资金净额为 802,243,601.33 元。信 ...

金河生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （姚民仆） 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为金河生物科技股份有限公司（以下简称"金河生物"、"公司"） 独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规以及《公司章程》《独立董事制度》等有关规定，忠实、勤勉、认 真地履行了作为独立董事的相关职责，积极的参加公司相关会议，认真审议董事 会各项议案，对相关事项发表了独立意见，充分发挥作为独立董事的独立作用， 切实维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立 董事职责汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 姚民仆：1951 年出生，中国籍，无境外居留权，本科学历。现任生物饲料开 发国家工程研究中心首席战略官，安佑生物科技集团股份有限公司独立董事，中 国畜牧业协会物流分会名誉会长。历任南通正大有限公司执行副总经理，北京大 发正大有限公司总经理，正大集团农牧食品企业中国区助理副总裁、副总裁、资 深副总裁、总裁、副董事长、资深副董事长，绝味食品股份有限公司独立董事， 北京兴东方科技有限公司外部独立董事，北京大北农科技集团股份有 ...

第二章 担保管理的原则 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 金河生物科技股份有限公司对外担保管理制度 金河生物科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范金河生物科技股份有限公司(以下简称"公司")对外担保的 管理，降低经营风险，维护公司财务安全和投资者的合法权益，根据《中人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》、《深圳证券 交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《金河生物科 技股份有限公司章程》（简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保产 生的债务风险。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份，为包括下属子公司 在内的企业、其他组织及个人提供的保证、抵押或质押。具体种类包括借款担保， 银行开立信用证、银行开具承兑汇票、保函等担保。公司为自身债务提供担保不 适用本制度。 第五 ...

金河生物科技股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 内部控制审计报告 | 1-2 | | 内部控制评价报告 | 3-9 | 内部控制审计报告 XYZH/2024XAAA5B0205 金河生物科技股份有限公司 金河生物科技股份有限公司董事会： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了金河生物科技股份有限公司（以下简称金河生物公司）2023 年 12 月 31 日财务报告内 部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是金河生物公司董事 会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计 ...

金河生物科技股份有限公司 商誉减值测试内部控制制度 第一章 总则 第一条 为强化商誉减值的会计监管，进一步规范金河生物科技股份有限公 司（ 以下简称"公司"）商誉减值的会计处理及信息披露，根据《企业会计准 则》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定 （2014年修订）》(证监会公告〔2014〕54号)等有关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及其合并报表范围内具备独立法人资格且存在 "商誉"事项的所有子公司、子公司下属子公司。 第三条 商誉是企业合并成本大于合并时取得的被购买方各项可辨认资产、 负债公允价值份额的差额，其存在无法与企业自身分离，不具有可辨认性，不属 于无形资产准则所规范的无形资产。 第四条 公司应按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定对商誉进行减值 测试，重点关注商誉所在资产组或资产组组合是否存在减值迹象，并恰当考虑该减值 迹象的影响，定期或及时进行商誉减值测试；对企业合并所形成的商誉，不论其是 否存在减值迹象，公司都应当至少在每年年度终了进行减值测试。 第五条 公司应合理区分并分别处理商誉减值事项和并购重组相关方的业绩 补偿事项，不得以业绩补偿承诺 ...