金河生物科技股份有限公司董事会提名委员会议事规则 金河生物科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一条 为规范金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高 级管理人员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，董事会设提名委员 会（以下简称"提名委员会"或"委员会"），主要负责制定公司董事和高级管 理人员的选择标准和程序，进行人员选择并提出建议的专门机构。 第二条 为确保提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《金 河生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、 法规和规范性文件的规定，特制定本议事规则。 第三条 提名委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他 有关法律、法规和规范性文件的规定。 第一章 总 则 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责召集和主持委员会工 作，并报董事会批准。提名委员会召集人负责召集和主持提名委员会会议，当委 员会召集人不能或无法履行职责 ...

金河生物科技股份有限公司信息披露管理办法 金河生物科技股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范金河生物科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 及相关信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范 性文件和《金河生物科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关 规定，特制定本办法。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任 何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证 监会的规定。 ...

金河生物科技股份有限公司募集资金管理办法 金河生物科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理，提 高募集资金使用效率，切实保护投资者合法利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《上市公司募集资金监管规则》等有 关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券， 向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 募集资金到账后，公司应当及时办理验资手续，募集的资金须经符合《证券法》《股票 上市规则》的会计师事务所审验并出具验资报告。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应对募集资金的管理和使用勤勉尽责。在公开募集前，应根据公司 发展战略、主营业务、市场形 ...

金河生物科技股份有限公司内部控制制度 金河生物科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》等规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 公司内部控制的目标： （一）公司层面； （二）公司下属部门或附属公司（包括控股子公司、分公司和具有重大影响的 参股公司）层面； （三）公司各业务单元或业务流程环节层面。 第五条 公司内部控制制度包括以下基本要素： 1 （一）控制公司风险； （二）提高公司经营的效果与效率； （三）增强公司信息披露的可靠性； （四）确保公司行为合法合规，以实现公司战略目标。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制制度的框架与执行 第四条 公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、电 子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。 公司内部控 ...

金河生物科技股份有限公司董事会秘 书工作制度 金河生物科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为促进金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《金河 生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二章 任职资格 第二条 公司设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对 公司和董事会负责。 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）之间的指定 联络人。负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的 管理，办理信息披露事务等事宜，负责管理信息披露事务部门。 第三条 董事会秘书应当具备下列资格： （一）具有良好的个人品质和职业道德，具有较强的公关能力和协调能力， 无违法犯罪记录； （二 ...

金河生物科技股份有限公司章程 金河生物科技股份有限公司 章 程 （二〇二五年十月修订） | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 7 | | 第三节 | 股份转让 | 8 | | 第四章 | 股东和股东会 9 | | | 第一节 | 股东的一般规定 | 9 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 11 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 12 | | 第四节 | 股东会的召集 | 16 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 17 | | 第六节 | 股东会的召开 | 18 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | 董事和董事会 25 | | | 第一节 | 董事的一般规定 | 25 | | 第二节 | 董事会 28 | | | 第三节 | 独立董事 | 31 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 33 | | 第六章 | 高级管理人员 35 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | | ...

金河生物科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 金河生物科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护和确保信息披露的公平原则，切实保护公 司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理 办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 法律、法规、规章、规范性文件的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会应当对内幕信息知情人 信息的真实性、准确性和完整性进行核查，保证内幕信息知情人档案的真实、准 确和完整，报送及时，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息 知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕知情人档案的真 实、准确和完整签署书面确认意见。证券事务中心为公司内幕信息的监督、管理、 登记、披露及备案的日常工作部门。 第 ...

防范控股股东或实际控制人及关联方资金占用管理办法 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强和规范金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的资金 管理，防止和杜绝控股股东或实际控制人及关联方占用公司资金行为的发生，保护公司、股东 和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所 股票上市规则》及《金河生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东或实际控制人及关联方与公司间的资金管理。公司控 股子公司的资金往来行为视同公司行为，适用本管理制度的规定。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东或实际控制人及其关联方通过采购、销售、相互提 供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用； 金河生物科技股份有限公司防范控股股东或实际控制人及关联方资金占用 管理办法 金河生物科技股份有限公司 （一）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东或实际控制人及关联方使用，但公司参 股公司的其他 ...

第一章 总则 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一条 为建立和不断完善金河生物科技股份有限公司(以下简称"公司" 或"本公司")公正透明的董事、高级管理人员绩效与履职评价标准和程序，制 定科学、有效的薪酬管理制度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》《金河生物科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，董事会设 薪酬与考核委员会(以下简称"薪酬与考核委员会"或"委员会")，并制定本议 事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司法》《公司章程》规定设立 的董事会专门委员会，主要负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核， 制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安 排等薪酬政策与方案。 第三条 薪酬与考核委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则 及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。 金河生物科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则 金河生物科技股份有限公司 第二章 人员构成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由 ...

金河生物科技股份有限公司关联交易决策制度 金河生物科技股份有限公司 第三条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者 其他组织）： （一）直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司及其控股 子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）第四条所列的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事（不含同为 双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人（或者 其他组织）； （四）持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； 关联交易决策制度 第一章 总则 第二章 关联人和关联关系 第一条 为规范金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公 允性，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 相 ...