上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 金河生物科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年七月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 | | | | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 7 | | 第四章 | 本激励计划的主要内容 8 | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 8 | | | 二、本激励计划授予权益的总额 8 | | | 三、本激励计划的相关时间安排 8 | | | 四、股票期权的行权价格和行权价格的确定方法 10 | | | 五、股票期权的授予与行权条件 12 | | | 六、本激励计划的其他内容 15 | | | 第五章 | 独立财务顾问意见 16 | | 一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 16 | | | 二、对金河生物实行本激励计划可行性的核查意见 16 | | | 三、对激励对象范围和资格的核查意见 17 | | | 四、对本激励计划的权益授出额度的核查意见 18 | | | 五、对本激励计划行 ...

金河生物科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 证券简称：金河生物 证券代码：002688 金河生物科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 二〇二四年七月 金河生物科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准 确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、《金河生物科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》由金 河生物科技股份有限公司（以下简称"金河生物""公司"或"本公司"）依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》 和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、金河生物 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）采取的 激励形式为股票期权。股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普 通股股票。 三、本激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为 11,750,000 份，约占本激 励计划草案公布日公司股本总额 771,694,398 股的 1.52%。本次授予为一次性授 予，无 ...

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2024-065 金河生物科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 4、会议召开的日期、时间： (1)现场会议召开时间：2024 年 8 月 6 日下午 14:30 (2)网络投票时间：2024 年 8 月 6 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 8 月 6 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深 圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 8 月 6 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式 召开。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出 现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 6、股权登记日：2024 年 7 月 30 日 7、出 ...

金河生物科技股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权的公告 独立董事姚民仆先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2024-066 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人姚民仆先生符合《中华人民 共和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征 集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2、截止本公告披露日，征集人姚民仆先生未直接或间接持有金河生物科 技股份有限公司（以下简称"公司"）股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股 权激励管理办法》的有关规定，并根据公司其他独立董事的委托，独立董事姚 民仆作为征集人就公司拟定于 2024 年 8 月 6 日召开的 2024 年第一次临时股东 大会审议的有关股权激励议案向公司全体股东公开征集表决权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本公告所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本公告的内容不负有任何责 ...

1 | 15 | 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总 | 是 | | --- | --- | --- | | | 数累计是否未超过公司股本总额的 10% | | | 16 | 单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股 | 是 | | | 票是否未超过公司股本总额的 1% | | | 17 | 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权 不适用 | | | | 益数量的 20% | | | 18 | 激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓 | 是 | | | 名、职务、获授数量 | | | 19 | 激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对 | 是 | | | 象行使权益的条件 | | | 20 | 股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 10 年 | 是 | | 21 | 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 | 是 | | | 股权激励计划披露完整性要求 | | | 22 | 股权激励计划所规定事项是否完整 | 是 | | | （1）对照《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，逐条说 | | | | 明是否存在上 ...

金河生物科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法 金河生物科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 实施考核管理办法 金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"金河生物"）为进一步 完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司优 秀人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争 力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司 的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提 下，按照激励与约束对等的原则，制定了《金河生物 2024 年股票期权激励计划 （草案）》。 为保证公司 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利 推进及有序实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、行政法规、规范 性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，公司特制定本办法。 第一条 考核目的 制定本办法的目的是加强本激励计划执行的计划性， ...

以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于控股子公司与成都农业 科技中心及其子公司共同设立中农金河佑本成都研究院有限公司的议案》。 证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2024-061 金河生物科技股份有限公司 第六届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十四次会 议于 2024 年 7 月 5 日以电子邮件方式发出通知，并于 2024 年 7 月 17 日以通讯 方式召开，会议由董事长王东晓先生主持，应到董事 9 人，实到董事 9 人，本次 董事会出席会议董事人数符合法律法规，会议合法有效。会议召开符合《中华人 民共和国公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定。与会董事以通讯表决的 方式审议通过了以下议案： 同意公司控股子公司金河佑本生物制品有限公司（以下简称"金河佑本"） 与成都农业科技中心、中农都创（成都）科技服务有限公司共同设立中农金河佑 本成都研究院有限公司（以下简称"成都研究院"，名称最终以工商登记为准）。 金河 ...

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2024-062 金河生物科技股份有限公司 关于控股子公司与成都农业科技中心及其子公司共同 设立中农金河佑本成都研究院有限公司并签署 合作协议的公告 本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、共建项目概述 2024 年 7 月 17 日，金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开第 六届董事会第十四次会议，以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于控 股子公司与成都农业科技中心及其子公司共同设立中农金河佑本成都研究院有限 公司的议案》。公司控股子公司金河佑本生物制品有限公司（以下简称"金河佑本"、 "乙方"）与成都农业科技中心（以下简称"成都中心"、"甲方"）、中农都创 （成都）科技服务有限公司（以下简称"中农都创"、"丙方"）共同设立中农金 河佑本成都研究院有限公司（以下简称"成都研究院"，名称最终以工商登记为准）。 金河佑本自共建开始之日起 10 年内向成都研究院提供研发及运营经费 2 亿元人民 币。其中，成都研究院注册资金 2,000 万元人民币，金河佑本以自有 ...

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2024-060 金河生物科技股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划部分已授予限制性 股票回购注销完成的公告 本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 2、2023 年 4 月 21 日，公司召开第五届监事会第二十四次会议，审议通过 了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司 1 <2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。公司监事会对 本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 重要内容提示： 1、金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次回购注销 2023 年限制性股 票激励计划涉及的激励对象人数为 120 人，回购注销的限制性股票数量为 8,728,000 股， 占回购前公司总股本 780,422,398 股的 1.12%，回购价格为 2.39 元/股，回购金额共计 20,859,920.00 元。本次回购注销完成后，公司总股本 ...

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2024-058 金河生物科技股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押的公告 | | | 二、股东股份累计质押基本情况 本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 重要内容提示： 金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东内蒙古金河控股有限公司 （以下简称"金河控股"）持有公司股份241,758,670股，占公司总股本的30.98%。 为降低融资成本，金河控股近日与质权人华西证券股份有限公司就原合计质押的 115,739,998股股份陆续进行了置换性质押（含本次解除质押）。截止公告披露日，金河控 股已全部完成了置换手续，金河控股累计质押公司股份144,910,999股，占其所持股份比例 59.94%；金河控股及其一致行动人累计质押公司股份155,180,999股，占其所持股份比例 55.67%。 公司于近日收到金河控股的通知，获悉金河控股所持有本公司的部分股份解 除质押，具体事项如下： | 股东名称 | 是否为控股 股东或第一 | 本次解除 | 占其所 | 占公司 | 质押开始日 ...