第一条 为建立健全新疆万憬能源股份有限公司（以下简称 "公司"）薪酬 绩效管理体系，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》以及《新疆万憬能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本制度。 第二条 薪酬与考核委员会（以下简称"委员会"）是董事会设立的专门工 作议事机构，对董事会负责并报告工作。委员会依据《公司章程》和本制度的规 定履行职权，不受公司任何其他部门和个人的干预。 第三条 本制度所称董事是指在公司领取薪酬的非独立董事。本制度所称高 级管理人员是指公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监、安全总监等。 董事会薪酬与考核委员会工作制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 新疆万憬能源股份有限公司 第二章 人员组成和机构 第六条 委员会设主任一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作。 委员会下设办公室（简称"考核办"），负责委员会的日常工作。办公室设在公司 人力资源部门。 第七条 委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。任 期内如有委员不再担任公司董事职务或应当具有独立董事身份的委 ...

新疆万憬能源股份有限公司 对 外 担 保 管 理 制 度 （2025 年 8 月修订） 第四条 公司提供担保，除应当经全体董事的过半数审议通过外，还应当经 出席董事会会议的 2/3 以上董事审议同意并作出决议，并及时对外披露。 公司提供担保属于下列情形之一的，还应当在董事会审议通过后提交股东会 审议： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%； （二）公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审计 净资产 50%以后提供的任何担保； （三）公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审计 总资产 30%以后提供的任何担保； （四）被担保对象最近一期财务报表数据显示资产负债率超过 70%； 第一章 总则 第一条 为规范新疆万憬能源股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，有效控制风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国民法典》 《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《新疆万 憬能源 ...

新疆万憬能源股份有限公司 关 联 交 易 实 施 细 则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强新疆万憬能源股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易管理，明确管理职责和权限，维护公司股东和债权人的合法权益，特别是 中小投资者的合法权益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、 公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等国家有关法律、 行政法规、规章、规则、制度等规范性文件及《新疆万憬能源股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本细则。 第二条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和 公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和 信息披露义务。 第三条 公司关联交易是指公司及其控股子公司与关联人发生的转移资源 或义务的事项，包括但不限于下列事项： 1 (一) 购买或者出售资产； (二) 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； (三) 提供财务资助（ ...

（2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强新疆万憬能源股份有限公司（以下简称"公司"）安全生产 管理工作，规范公司各单位生产秩序，防止和减少生产安全事故，保护职工人身 安全，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国安全生产法》等相关法律法规和《新疆万憬能源股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司董事会设立安全生产委员会，并 制定本制度。 新疆万憬能源股份有限公司 董事会安全生产委员会工作制度 第六条 《公司法》和《公司章程》关于董事义务的规定适用于安委会成员。 第七条 安委会下设办公室（以下简称"安委办"），负责委员会的日常工作。 1 第二条 安全生产委员会（以下简称"安委会"）是董事会设立的专门工作议 事机构，对董事会负责并报告工作。安委会依据《公司章程》和本制度的规定履 行职权，不受公司任何其他部门和个人的干预。 安委会主要负责对公司安全生产工作实施监督、检查、指导、服务，督促、 指导建立健全和落实安全生产责任制，制定安全生产工作目标，并进行管理考核。 第二章 人员组成与机构 第三条 安委会成员由 3 名董事及公司高 ...

新疆万憬能源股份有限公司 委托理财管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强与规范新疆万憬能源股份有限公司（以下简称"公司"）委 托理财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）等相关法律法规及《新疆万憬能源股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第七条 公司进行委托理财的审批权限： 第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，公司在控制投 资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，委托商业 银行、信托公司、资产管理公司、证券公司、基金公司、保险公司等金融机构 进行低风险投资理财的行为。包括银行理财产品、信托公司信托计划、资产管 理公司资产管理计划、证券公司、基金公司及保险公司类固定收益类或承诺保 本的产品等，但不包括风险投资。 第三条 本制度适用于公司及合并报表范围的所有公司（以下简称" ...

新疆万憬能源股份有限公司 董事会合规管理委员会工作制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范新疆万憬能源股份有限公司（以下简称"公司"）合规管理， 有效防控合规风险，保障公司依法经营、健康发展，根据《中华人民共和国公司 法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本工作制 度。 第二条 合规管理委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，主 要负责推进公司法治建设，指导公司合规管理工作。 第二章 人员组成 第三条 合规管理委员会委员共 7 名，其中独立董事 1 名。 第四条 合规管理委员会设主任一名，由公司董事长担任。 第五条 合规管理委员会设召集人一名，由合规管理委员会主任担任，召集 及主持合规管理委员会会议。 第六条 合规管理委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期届满，可连 选连任，合规管理委员会委员可以由公司董事、高级管理人员或业务骨干担任。 第七条 合规管理委员会委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞 职报告中应当就辞职原因以及需要公司董事会关注的事项进行必要说明。 第八条 经董事长提议并经董事会讨论通过，可对合规管理委员会委员在 任期内进行调整。 第 ...

新疆万憬能源股份有限公司 独 立 董 事 工 作 制 度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。 公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。 提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 1 第二章 任职资格与任免 （2025 年 8 月修订） 第 ...

新疆万憬能源股份有限公司 企业合规管理办法 （2025 年 7 月修订） 第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化法 治企业建设，推动企业加强合规管理，切实防控风险，有力保障深化改革与高质 量发展，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规，制定本办法。 第二条 本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家 法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制 度等要求。 第三条 本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规 行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。 本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合 规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包 括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计 划的管理活动。 第四条 董事会负责指导、监督合规管理工作，对合规管理体系建设情况及 其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。 第五条 企业合规管理工作应当遵循以下原则： （一）坚持党的领导。充分发挥企业党支部的领导作用，落实全面 ...

新疆万憬能源股份有限公司 总 经 理 工 作 细 则 （2025 年 7 月修订） 第一章 总 则 第一条 为促进新疆万憬能源股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作 和健康发展，完善法人治理结构体系，确保公司重大经营决策的正确性、合理性， 提高民主决策、科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《新疆万憬能源股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本细则。 第二条 以公司总经理为代表的高级管理人员团队（经理层）负责公司的日 常经营管理，对公司董事会负责并报告工作。 第三条 公司高级管理人员应当遵守法律法规和《公司章程》的规定，以公 司利益为出发点，履行忠实和勤勉的义务，谨慎、认真地行使权利，并保证： （一）依照法律法规、《公司章程》规定和董事会授权行使职责； （二）以诚信原则对公司董事会负责； （三）执行公司股东会、董事会决议； （四）接受董事会对其履行职责的监督，认真履职。 第二章 任职条件及任免 第四条 公司设总经理 1 名， ...

新疆万憬能源股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强新疆万憬能源股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露工作，保证公司内部重大信息的快速传递、流转、归集和有效管理，确保公 司及时、真实、准确、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》的规定，结合《新疆万憬能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《新疆万憬能源股份有限公司信息披露管理制度》和公司实际情 况，制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或者即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或者事件时，按照本制度规 定负有报告义务的责任人应及时将相关信息向公司董事会秘书和董事会办公室 进行报告。 第三条 本制度所称"重大信息内部报告义务人"（以下简称"报告义务 人"）包括： （一）公司董事、高级管理人员和各部门、分公司负责人； （二）公司控股子公司负责人； 第二章 重大信息的内容和范围 1 （三）公 ...