证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-064 第一创业证券股份有限公司 第四届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十七次会议通 知于 2023 年 12 月 22 日以电子邮件方式发出，并于 2023 年 12 月 28 日以通讯方式 召开。本次会议应参加表决董事 11 名，实际参加表决董事 11 名。会议的召集和表 决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有 关规定。 本次会议审议了会议通知列明的议案并形成如下决议： 审议通过《关于修订<第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度>的议案》 表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。《第一创业证券股份有限公司独立董事工 作制度》与本决议同日公告。 备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第四届董事会第十七次会 议决议 特此公告。 第一创业证券股份有限公司董事会 二〇二三年十二月二十九日 1 ...

第一创业证券股份有限公司 独立董事工作制度 （尚需提交股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为进一步完善第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，切实保护投资者的利益，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《证券公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称"法律法规和准则"）及《第一创 业证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和准则以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、证券交易所业务规则、《 ...

一、审议通过《关于公司全资子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司转让 所持广东一创恒健融资租赁有限公司部分股权的议案》 二、审议通过《关于公司部门调整的议案》 证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-063 第一创业证券股份有限公司 第四届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十六次会议通 知于 2023 年 11 月 29 日以电子邮件方式发出，会议于 2023 年 12 月 5 日以现场与 视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席董事 11 名，实际出席董事 11 名，公 司监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和 国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。 本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议： 同意本次股权转让方案，并授权公司经营管理层在本次股权转让方案范围内办 理本次股权转让的具体事宜，包括但不限于对《股权转让协议》的具体条款和表述 进行调整、签署并履行《股权转让协议》、办理 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 2023 年 11 月 15 日投资者关系活动记录表 编号：2023-02 □特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 其他（2023年深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日） 参与单位名称及 参加2023年深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的投资者 人员姓名 时间 2023年11 月15日15:30-17:00 地点 “全景路演”网站（https://ir.p5w.net） 第一创业证券股份有限公司董事、总裁王芳女士 上市公司接待人 第一创业证券股份有限公司董事会秘书屈婳女士 员姓名 第一创业证券股份有限公司副总裁、财务总监马东军先生 第一创业证券股份有限公司独立董事罗飞先生 投资者关系活动主要内容详见附件。 投资者关系活动 接待过程中，公司接待人员与投资者进行了充分的交流和沟通，严格按照 主要内容介绍 公司《信息披露事务管理制度》等规定，保证信息披露的真实、准确、完 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-062 第一创业证券股份有限公司 关于参加 2023 年深圳辖区上市公司投资者 网上集体接待日活动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步加强与投资者的互动交流，第一创业证券股份有限公司（以下简称 “公司”）将参加由深圳证监局指导、深圳上市公司协会与深圳市全景网络有限 公司联合举办的“2023 年深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动，现将 相关事项公告如下： 本次投资者集体接待日活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全 景路演”网站（https://rs.p5w.net）、关注微信公众号“全景财经”或下载“全景 路演”APP 参与本次互动交流。活动时间为 2023 年 11 月 15 日（周三）15:30- 17:00。 为与广大投资者进行充分、有效的交流，现向投资者公开征集问题，广泛听 取投资者的意见和建议。欢迎广大投资者于2023年 11 月 10日（周五）17:00 前， 将您关注的问题发送至公司投资者关系邮箱IR@fcsc.com，或扫描以下问题征集 ...

Financial Performance - Total revenue for Q3 2023 was ¥467,471,135.29, a decrease of 19.87% compared to the same period last year[4] - Net profit attributable to shareholders was ¥12,021,249.47, down 77.44% year-on-year[4] - Net profit excluding non-recurring gains and losses was ¥10,358,446.44, a decrease of 61.40% compared to the previous year[4] - Basic earnings per share for the period was ¥0.003, a decline of 76.92% year-on-year[4] - Net profit for the period was ¥402.34 million, compared to ¥387.45 million in the previous period, reflecting a growth of 3.8%[18] - Basic earnings per share were ¥0.078, down from ¥0.081, indicating a decrease of 3.7%[20] - Other comprehensive income after tax for the parent company was ¥13.52 million, compared to a loss of ¥22.66 million in the previous period[20] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥51,302,364,083.79, an increase of 7.31% from the end of the previous year[4] - Total assets increased to ¥51.30 billion from ¥47.81 billion, representing a growth of 5.2%[16] - Total liabilities rose to ¥35.84 billion, up from ¥32.55 billion, marking an increase of 7.0%[16] - Shareholders' equity attributable to shareholders was ¥14,784,669,069.68, up 1.19% from the previous year[4] - The total equity attributable to shareholders increased to ¥14.78 billion from ¥14.61 billion, an increase of 1.2%[17] Cash Flow - Cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥1,032,846,978.62, not applicable for the current period[4] - Operating cash inflow for the current period reached ¥6,683,106,989.22, an increase from ¥5,630,235,345.10 in the previous period[21] - Net cash flow from operating activities was ¥1,032,846,978.62, a significant improvement compared to a net outflow of ¥1,222,003,611.15 in the previous period[22] - Cash outflow from investment activities totaled ¥1,164,244,895.15, compared to ¥180,188,070.05 in the previous period, resulting in a net cash flow from investment activities of -¥1,007,715,409.81[22] - Cash inflow from financing activities was ¥4,121,197,705.83, slightly down from ¥4,247,270,273.11 in the previous period, with a net cash flow of -¥749,609,857.05[22] - The total cash and cash equivalents at the end of the period amounted to ¥9,305,653,372.34, down from ¥10,771,091,850.33 in the previous period[22] Shareholder Information - The top shareholder, Beijing State-owned Capital Operation Management Co., Ltd., holds 11.06% of the shares[10] - The top ten shareholders include entities such as Huaxi Xinyu Investment Co., Ltd. and Beijing Shounong Food Group Co., Ltd., with significant holdings[11] - The company has no preferred shareholders or related changes in shareholder structure to report[12] Other Financial Metrics - The weighted average return on equity was 0.08%, down 0.29 percentage points year-on-year[4] - The company reported non-recurring gains of ¥1,662,803.03 for the current period[6] - Customer deposits totaled RMB 5,135,900,485.63, down from RMB 6,322,197,618.18 at the start of the year, indicating a decline of approximately 18.9%[15] - The company's receivables were reported at RMB 216,439,956.33, down from RMB 276,115,895.78, indicating a decrease of about 21.6%[15] - The total amount of funds lent out reached RMB 6,798,389,132.12, an increase from RMB 6,116,906,827.17, showing a growth of approximately 11.2%[15] - The company's settlement reserve funds stood at RMB 2,455,050,297.66, compared to RMB 2,026,266,414.01 at the beginning of the year, marking an increase of about 21.1%[15] - The financial investments in repurchase agreements were reported at RMB 1,241,046,579.73, down from RMB 1,789,849,023.08, indicating a decline of approximately 30.7%[15] - The company issued corporate bonds worth RMB 800 million and short-term financing notes of RMB 600 million in Q3 2023[14]

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-059 表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。 《第一创业证券股份有限公司 2023 年第三季度报告》与本决议同日公告。 二、审议通过《关于申请撤销河北分公司的议案》 同意公司撤销河北分公司，并授权公司经营管理层根据法律、法规、监管规则 等相关要求办理本次河北分公司撤销的相关事宜。 表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。 第一创业证券股份有限公司 第四届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十五次会议通 知于 2023 年 10 月 20 日以电子邮件方式发出，并于 2023 年 10 月 27 日以通讯方式 召开。本次会议应参加表决董事 11 名，实际参加表决董事 11 名。会议的召集和表 决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有 关规定。 本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议： 一、审议通过《公司 2023 年第三季度报告》 备查文件：经与会董事 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-060 第一创业证券股份有限公司 第四届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十四次会议 通知于 2023 年 10 月 20 日以电子邮件方式发出，并于 2023 年 10 月 27 日以通讯 方式召开。本次会议应参加表决监事 5 名，实际参加表决监事 5 名。会议的召集和 表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的 有关规定。 特此公告。 第一创业证券股份有限公司监事会 二〇二三年十月二十八日 1 审议通过《公司 2023 年第三季度报告》 经审核，监事会认为公司董事会编制和审议《第一创业证券股份有限公司 2023 年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告内容 真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。 《第一创业证券股份有限公司 2023 年第三季度报告》 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司 2023年度第三期短期融资券兑付完成的公告 证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-057 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 6 日发行 了第一创业证券股份有限公司 2023 年度第三期短期融资券（以下简称"本期短 期融资券"）。本期短期融资券发行规模人民币 6 亿元，票面利率 2.34%，期限 98 天，兑付日期为 2023 年 10 月 12 日。 2023 年 10 月 12 日，公司完成兑付本期短期融资券本息共计人民币 603,759,344.26 元。 特此公告。 第一创业证券股份有限公司董事会 二〇二三年十月十三日 1 ...

根据《中华人民共和国公司法》《企业民主管理规定》《第一创业证券股 份有限公司章程》《第一创业证券股份有限公司职工代表大会实施办法》的有 关规定，第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届职工代表大 会第二次会议于近日补选李劲先生为公司第四届监事会职工代表监事，其任期 自 2023 年 9 月 27 日起至公司第四届监事会任期届满之日止。覃荔荔女士自 2023 年 9 月 27 日起不再履行公司职工代表监事的职责。 证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-056 第一创业证券股份有限公司 关于补选第四届监事会职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 李劲先生简历详见本公告附件。 特此公告。 第一创业证券股份有限公司监事会 二〇二三年九月二十八日 1 附件： 第四届监事会职工代表监事简历 截至目前，李劲先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、 公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《中华人民共和 国公司法》第一百四十六条规定的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的 处罚或证券交易 ...