证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2025-018 第一创业证券股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第四次会议通 知于 2025 年 4 月 14 日以电子邮件方式发出，会议于 2025 年 4 月 24 日在深圳以 现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名，会议由公司监事会主席张长宇先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。会 议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公 司章程》的有关规定。 本次会议审议了会议通知列明的议案并形成如下决议： 1 1、审议通过《关于<公司 2024 年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。《第一创业证券股份有限公司 2024 年度 监事会工作报告》与本决议同日公告。 2、审议通过《关于<公司 2024 年度财务决算报告>的议案》 表决结果：五票同意，零票反对，零票弃 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2025-020 第一创业证券股份有限公司 关于 2024 年度利润分配方案及 2025 年中期利润分配授权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 公司 2024 年度利润分配方案为：以现有总股本 4,202,400,000 股为基数，向 全体股东每 10 股派发现金股利 0.64 元（含税），实际分配现金股利为 268,953,600.00 元，不送红股，不以资本公积金转增股本。 自本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日止，公司总股本发生变动的， 维持现金分红总额不变，按最新股本总额相应调整每股分配比例，并将另行公告 具体调整情况。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 24 日分别 召开第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于 2024 年度利润分配方案及 2025 年中期利润分配授权的议案》，本议案尚需提交 公司股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、2024 年度利润分配方案 根据《中华人民共和国公司法》《中华人 ...

第一创业证券股份有限公司 立信会计师事务所(特殊普通合伙) OO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANT 关于第一创业证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZA11600 号 第一创业证券股份有限公司全体股东; 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查到 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查到 " 非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项报告 二 0 二四年度 专项报告第1页 立信会计师事务所(特殊普通合伙) HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 本报告仅供第一创业为披露 2024 年年度报告的目的使用,不得 用作任何其他目的。 用 我们审计了第一创业证券股份有限公司(以下简称"第一创业") 2024 年度的财务报表,包括 2024年 12 月 31 日的合并及母公司资产 负债表、2024年度 ...

第一创业证券股份有限公司 内部控制审计报告 二、注册会计师的责任 2024 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会审计报告是否用具有执业许可的会计师事 您可以"扫一扫"或进入"注册会计师行业线一监管或会（bm... //- イノー・ - m (14): 工信会计师事务所(特殊普通合伙) ) CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS I 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZA11603 号 第一创业证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了第一创业证券股份有限公司(以下简称贵公司) 2024年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是贵公司董事会的责任。 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具 ...

第一创业证券股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二四年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）" the state 第一创业证券股份有限公司 审计报告及财务报表 (2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止) | 目录 . | 页次 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-6 | | 财务报表 | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | 合并股东权益变动表和母公司股东权益变动表 | 9-12 | | 财务报表附注 | 1-124 | 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制,公允反映了第一创业 2024年 12 月 31 目的合并及母公司 财务状况以及 2024年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 三、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计 报告的"注册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们 在这些准则下 ...

Core Insights - The company reported significant growth in its 2024 annual report, with total revenue reaching 3.532 billion yuan, a year-on-year increase of 41.91%, and net profit attributable to shareholders at 904 million yuan, up 173.28% [1] - The company has shown strong resilience in its fixed income business, with a trading volume of 7.4 trillion yuan in bond transactions, ranking 7th in the industry for non-bank members in government bond trading [1] Group 1: Financial Performance - Total revenue for 2024 was 3.532 billion yuan, reflecting a 41.91% increase year-on-year [1] - Net profit attributable to shareholders was 904 million yuan, marking a 173.28% increase [1] - Basic earnings per share reached 0.22 yuan, up 175.00% year-on-year [1] Group 2: Fixed Income Business - The company achieved a bond trading volume of 7.4 trillion yuan, with 2.29 trillion yuan in interbank market transactions [1] - Fixed income sales amounted to 198.4 billion yuan, an increase of 11.96% [1] - The company ranked 12th in the industry for actual bidding amounts of local government bonds, totaling 22.31 billion yuan [1] Group 3: Investment Banking Performance - In equity financing, the company completed two IPO projects on the North Exchange and one on the ChiNext, with a total underwriting scale of 1.071 billion yuan, ranking 14th in the industry [2] - The company ranked 1st in underwriting scale for North Exchange bonds, totaling 4.242 billion yuan [2] - The company completed 53 debt financing projects with a total underwriting amount of 26.25 billion yuan, ranking 30th in the industry [2] Group 4: Shareholder Returns - The company implemented a mid-term dividend for the first time, distributing 42.024 million yuan, which is 15.11% of the available profit for the first half of 2024 [3] - The total cash dividends proposed and distributed for 2024 amount to 311 million yuan, representing 50.44% of the available profit [3] - Over the past three years, the company has distributed a total of 614 million yuan in cash dividends, exceeding the average net profit for the same period by 112.57% [3] Group 5: Stock Performance - The company's stock closed at 7.1 yuan on April 25, with an increase of 1.14% on that day [4]

第一创业证券股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（李旭冬） 本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人中国国籍，无境外永久居留权，1970 年 11 月出生，本科学历，高级会 计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师及中国注册税务师。本人 1992 年 10 月至 1996 年 11 月任呼和浩特锅炉制造总厂会计，1996 年 12 月至 1998 年 10 月任内蒙古会计师事务所经理，1998 年 10 月至 2000 年 8 月任内蒙古国正会计 师事务所部门经理，2000 年 8 月至 2011 年 9 月任中天华正会计师事务所合伙 人，2012 年 1 月至今任大华会计师事务所（特殊普通合伙）执行合伙人。本人曾 担任郑州煤矿机械集团股份有限公司、杭州诺邦无纺股份有限公司、浙江泰坦股 份有限公司、天津泰达生物医学工程股份有限公司等公司独立董事职务，现任公 司独立董事、大华会计师事务所（特殊普通合伙）执行合伙人、北京金融控股集 团有限公司外部董事、天津力神电池股份有限公司独立董事、金成技术股份有限 公司独立董事、郑州恒达智控 ...

第三条 公司董事会决定内部审计部门的设置，负责批准内部稽核审计基本 制度、中长期规划和年度审计计划，听取内部审计工作汇报，审议稽核部的工作 报告并对审计工作的独立性、有效性和审计工作质量进行考核、评价，督促管理 层为稽核部履行职责提供必要保障。 公司审计委员会根据董事会的授权，负责审核内部审计重要制度，审议内部 审计中长期规划、年度审计计划，督促内部审计发现重大问题的整改，听取内部 审计工作报告、考核评价内部审计工作情况并提出相关建议等。审计委员会相关 内部审计职责未获董事会授权的，由董事会履行。 第一创业证券股份有限公司稽核审计工作制度 第一章 总 则 第一条 为了规范公司内部稽核审计工作，强化内部控制的监督检查环节， 积极防范各项风险，根据《中华人民共和国审计法》《中国内部审计准则》《证 券公司内部控制指引》《证券公司内部审计指引》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规及《第一创业证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内部稽核审计活动，公司内部稽核审计活动由稽 核部统一负责。 第 ...

第一创业证券股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（彭沛然，离任） 本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独 立董事，现将 2024 年度任职期间（2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 28 日）履职 情况报告如下： 一、基本情况 本人中国国籍，香港特别行政区永久居民，1961 年 9 月出生，先后取得英 国牛津大学本科学历及意大利国际研究学院硕士学位，取得英国特许会计师资格。 本人自 1985 年 12 月至 1995 年 12 月在毕马威会计事务所（伦敦、悉尼、奥克 兰、香港）从事会计审计工作，1996 年 1 月至 2000 年底先后在香港证监会、香 港证券交易所工作，2001 年至 2016 年先后任华高和升财务顾问公司董事总经理、 领展房地产投资基金财务总监、Gulf Fund Management 基金总裁，联合能源集 团有限公司首席财务总监，新昌集团控股有限公司首席财务总监、首席投资总监， 2016 年 2 月至 2016 年 12 月任太平洋网络有限公司首席财务总监，2016 年 12 月 至 2019 年 5 月任新昌集团控股有限公司首席营运官， ...

第一创业证券股份有限公司 二、年度履职概况 2024 年 6 月 28 日，公司召开 2023 年度股东大会，选举产生第五届董事会 成员，本人因任期届满离任，不再担任公司独立董事。 （一）出席会议情况 本人积极出席公司股东大会、董事会会议，在董事会中发挥参与决策、监督 制衡、专业咨询作用，会前认真审阅会议材料，深入了解相关情况，会上积极参 与讨论，发表独立客观的专业意见，审慎行使表决权。 2024 年度任期内，公司共召开 3 次董事会、1 次股东大会，本人均按规定出 席了所有会议并行使表决权，不存在缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，具 体情况如下： 1 2024年度独立董事述职报告（刘晓蕾，离任） 本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独 立董事，现将 2024 年度任职期间（2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 28 日）履职 情况报告如下： 一、基本情况 本人中国国籍，香港特别行政区永久居留权，1974 年 1 月出生，博士研究 生学历。本人 2005 年 12 月至 2014 年 12 月历任香港科技大学助理教授、副教授 （终身职），2014 年 12 月至今 ...